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摘要：本文针对当前我国高校学位论文管理现状，以学位论文管理为基础，以检索和数据信息流控制为核心，设计并实现了一个集论文上传、论文审核、论文推荐、论文评审、论文鉴别、论文订阅、论文收藏、论文统计、后台管理以及安全维护等功能于一体的网络化学位论文综合信息管理系统，该系统具有双审核和双鉴别、匿名评审和外审、双库以及三级推荐等特点。
关键词：学位论文；匿名评审；管理系统
中图分类号：G203文献标识码：B文章编号：1673-8454(2011)15-0039-04
一、引言
学位论文分为学士、硕士以及博士学位论文三个等级，不仅是获取相应学位的必备课程,也是一种重要的学术文献资料。2008年教育部和国家档案局颁布了27号令《高等学校档案管理办法》，该办法中要求教学类文件材料按原国家教委、国家档案局发布的《高等学校教学文件材料归档范围》的相关规定归档，其第十条、第十一条则重点强调了对学位论文评审和管理的方法，可见教育部对学位论文管理之重视。[1]
在学位论文管理方面，我国高校主要采用提交电子文档和传统印刷文本相结合的办法，多以纸质学术文献的形式归档存放。[2]随着毕业生数量逐年增长，目前的学位论文管理方式已经无法适应学校信息化发展和师生需求，总体来说存在以下八个方面的问题：（1）文献利用率比较低；（2）随着学位论文数量不断增长，印刷文本存放困难；（3）不易检索、浏览和共享；（4）学生和论文指导教师在时空上交流不畅；（5）文献资料管理人员负担加重；（6）学位论文收录机制的差异性和滞后性；（7）版权难以保障；（8）学位论文的提交、审核、送审、鉴别以及管理等环节衔接问题日益凸显。[3]
本系统针对传统纸质论文管理的弊端以及高校学位论文文献数字化管理的要求，对学位论文的数据管理、信息流控制、数据录入以及信息传播等过程全面数字化和网络化，或者说是无纸化管理。这不仅避免了资源的浪费和流失，提高资源再利用效率和数据处理的效率，同时可以提升高校信息化管理和建设水平。[4]
二、系统设计目标和原则
1．设计目标
为了有效地提升我国高校学位论文信息化管理水平，全面建设学术文献资源的数字化，使学位论文管理更加科学有序、合理透明，优质学术资源得到高效和安全的利用，从而方便学生对学位论文的检索、浏览和收藏；便于教师对学位论文的指导、审核和鉴别；便于学校相关部门对学位论文工作的检查、评估和管理，从而有效降低优秀学位论文的流失率，提高学位论文的利用率。本系统以学位论文管理的全程信息流处理为基础，集合学位论文提交、审核、评审、存储、归档、利用以及管理等多项功能于一体。
2．设计原则
为了确保系统设计的科学性、数据信息流传输的高速和精确性以及系统实施的模块化和安全性，特别是系统运维的高效、安全以及外部数据的兼容性，本系统遵循以下设计原则：
（1）采用ASP.NETt SQL 2005为技术基础的B/S数据流控制三层模型结构，从而保证数据的安全性和系统的可扩展性。
（2）采用XML文本语言对学位论文表元数据信息进行跨平台和兼容性处理。
（3）采用AJAX技术处理数据信息检索、页面无刷新以及后台数据字典的维护。
（4）将论文指导教师、外审专家、院校管理等多个用户界面规整在一个用户界面上，从而提高系统可操作性。
（5）系统运行稳定、可靠，后期运维简单，数据流控制精确，并具有良好的数据信息和模块功能的可扩展性。
三、系统特点
本系统集合了学位论文管理从论文提交开始到论文正式入库的全过程，不仅具有过程管理的基本功能，还具有论文双审核和双鉴别、匿名评审和外审、双库以及三推荐等特点。
1．双审核和双鉴别
为了保证进入数据库中学位论文的质量，防止论文抄袭，系统对所有上传的学位论文进行了“双审核、双鉴别”。论文指导教师是学位论文质量的第一审核与鉴别人，担负着学位论文专业研究内容的初始审核任务。论文指导教师登录系统，即能查看本人指导学生上传的学位论文，点击“查阅”便可在线查看学位论文内容，并可在修改意见栏中填写修改意见，及时反馈给学生。审查合格的学位论文方可接受院校管理员的审核，并准备外审或者匿名评审；院校管理员（学院、教务处、图书馆和研究生院）承担着学位论文独创性，特别是学位论文引文规范的最终审核，所以院校管理员是学位论文进入数据库的第二“审核与鉴别人”。一般来说，院校管理员主要通过论文鉴别系统审核论文学术规范，并最终确定论文是否合格，也是学位论文从临时库进入永久库的关键。
2．匿名评审和外审
学位论文，特别是硕士、博士学位论文外审和匿名评审已经是国际惯例。外审一般是建立在匿名评审的基础上，通过外审的方式检测论文学术水平和写作水平。系统建有外审学科专家库，随机或者定向选择外审学科专家，通过学校与外审专家对学位论文信息的有效处理，达到论文评审的“双盲”，双盲即为评审专家和接受论文评审的学生互相不知道对方。外审方式有两种，一种是学生自荐论文外审，学生通过系统外审自荐功能模块或者申请优秀论文模块完成自荐论文外审；一种是学校管理部门依据需要定向或者随机抽取外审论文。优秀论文推荐必须是自荐外审论文或者主管部门抽取的外审论文，而且外审综合成绩优秀。
3．双库
学生上传的学位论文需通过论文指导教师和院校管理部门的双重审核，才能进入永久学位论文数据库和资源库。如果学位论文未经双重审核或者审核未通过，那么该论文数据信息和论文文档暂时存放在系统临时库中，并且用户无法检索和下载该论文的相关信息。一旦系统接收论文工作结束，系统自动进行数据优化，并将临时库中的论文数据信息和文档全部清除。
4．三级推荐
本系统具有学生、论文指导教师以及院校管理员三级推荐优秀论文的功能。学生自我推荐优秀论文、论文指导教师通过系统向学位论文评审委员会推荐优秀论文以及学校层面的管理员通过鉴别、审核，并最终推荐年度优秀论文。所有被推荐为任何级别的优秀论文，都必须遵循“先外审再推荐”的原则。
四、系统构成
本系统由论文检索、用户登录、论文上传、论文统计、论文外审、用户自我管理、论文鉴别以及系统管理八部分组成，系统结构如图1所示。本系统实行分级审核、全程管理的方式，赋予学生、论文指导教师、外审专家以及各级管理员以适当的数据处理权限，从而实现学位论文的网络化和高效管理。按照系统集成功能划分，本系统可以分为论文检索、论文管理、论文统计管理以及系统管理等四个子系统。
1.论文检索子系统
论文检索子系统采用AJAX智能技术实现检索服务。论文检索子系统分为一般检索和高级检索两部分。一般检索也就是单条件检索，通过选择检索项（如学位论文的中文标题、关键词、作者、指导教师、所属学科、学位级别、授予单位等）输入相应的关键词和检索，系统将所接收的关键词与数据库论文表中的相应字段进行匹配处理，把符合条件的记录呈现给用户；高级检索也就是多条件定向检索，即对检索项进行“与”、“或”、“非”多种组合操作，然后与数据库相关数据库表中的多字段按照检索条件进行匹配。AJAX简单智能检索可以分组、匹配相应的相关关键词和词组，比如将“学位论文”拆分为 “学位”和“论文”，这样便可以获得更多的类似检索结果，如图2所示为高级检索主界面。
2.论文管理子系统
在本系统中，学生、论文指导教师、院校管理员以及系统管理员都可以对学位论文进行管理。其中学生具有上传论文、修改论文、删除论文（未审核时）、自我推荐论文、收藏论文、订阅论文并在论文检索的基础上下载论文等权限；论文指导教师具有修改论文、鉴定论文、推荐优秀论文、收藏论文、订阅论文以及审核论文等权限；院校管理员具有鉴别论文、审核和推荐优秀论文、统计论文等权限。其中订阅论文是指当学生检索不到需要的学位论文时，可以根据已知的学位论文标题、作者或者学位授予单位等条件向系统提出订阅请求，系统会依据订阅信息及时传递订阅论文；收藏论文是指用户收藏自己感兴趣的论文，用户通过点选论文旁边的收藏功能收藏无密级限制的学位论文，并可以在个人管理界面中管理已经收藏的论文，对于机密或者未经授权的学位论文，系统不提供检索和收藏服务。
3.论文统计管理子系统
学位论文的统计管理是院校管理员和系统管理的主要工作之一。其中院校管理员依据本机构的需要，可以对论文级别、论文年度、优秀论文、往年论文以及论文学科专业分类进行详细的统计分析，并提供批量下载和打印服务；系统管理员主要对全校各个部门、各个级别论文进行全方位管理，不仅具有院校管理员论文统计管理的功能，还具有对全校所有论文依据需要进行各种统计和处理并提供批量下载、批量复制以及打印服务等功能。该子系统的有效工作可以帮助管理部门对论文年度分布、论文质量等多个方面进行总结和评估，有利于提升管理水平和学位论文的利用率。
4.系统管理子系统
系统管理子系统主要包括：用户管理、机构管理、论文管理、数据字典管理、订阅管理、论文统计、系统安全管理以及其他管理等模块。用户管理主要是对论文指导教师、外审专家以及学生的权限进行管理，如添加删除论文指导教师或学生，合法用户可根据需要来修改和设定自己的密码和个人基本信息；机构管理是系统管理员对院校机构的管理，如添加、删除或者修改院校机构。本系统中的论文指导教师和学生隶属于某个院校管理机构；数据字典管理主要是对学科、学位级别、学位类别以及学位年度等多个项目进行动态管理；系统安全管理包括密码修改、系统数据备份、数据还原和日志管理等四个部分。系统的其他管理包括留言管理、软件管理、系统公告管理等。
五、关键技术实现
本系统结合ASP.NET动态页面技术，选用SQL 2005关系型数据库管理系统，在实现过程中，采用了多项措施和技术，如XML元数据信息管理、智能检索以及自动分行等，以保障系统的完整性、可操作性以及可扩展性。
1.XML元数据信息管理
XML元数据信息管理对系统的主要数据表进行标准化处理和绑定，本系统涉及到的主要数据库表包括管理员表、论文表、教师表、外审专家表、学生表、院系表、学科表和数据字典表等。其中最重要的是论文表，该表综合了Dublin Core Technology和LOM标准的元数据信息，主要包括：中文标题、英文标题、中文摘要、英文摘要、中文关键词、英文关键字、作者姓名、学生学号、学位级别、学位类别、论文类别、授予年度、指导教师姓名、指导教师单位、一级学科、二级学科、指导教师审核意见、院级审核意见、校级审核意见、是否匿名送审、是否通过、是否优秀、是否授权、是否保密以及参考资料等元数据。
2．上传论文文档的标准化处理
当前国际通行的学术文献格式主要是.pdf或者html文件格式。由于html文件的安全性较差，文档格式转换性不好，所以本系统采用通用性强、文件不大、提供全文检索、网络传输速度快以及应用广泛的PDF文件格式。为了便于资源共享和统一归档，本系统提供.doc文件格式与.pdf文件格式转换工具，学生上传的学位论文须为.pdf文件格式。
3．智能检索技术的实现
为了方便用户检索永久库中的学位论文文献，本系统的检索页面采用AJAX智能检索技术。系统可以根据用户输入的字符自动与数据库中的记录进行匹配，如果找到则列出结果。另外还可以实现一般检索和高级检索功能，智能检索匹配技术部分代码如下：
///添加脚本服务
[System.Web.Script.Services.ScriptService()]
public class AjaxService : System.Web.Services.WebService
{
……
}
///定位二叉树搜索的起点
int index = Array.BinarySearch(autoCompleteFileList,prefixText,new CaseInsensitiveComparer());
if(index < 0)
{ ///修正起点
index = ~index;
}
///搜索符合条件的文件名称
int matchCount = 0;
for(matchCount = 0; matchCount < count
关键词：学位论文；匿名评审；管理系统
中图分类号：G203文献标识码：B文章编号：1673-8454(2011)15-0039-04
一、引言
学位论文分为学士、硕士以及博士学位论文三个等级，不仅是获取相应学位的必备课程,也是一种重要的学术文献资料。2008年教育部和国家档案局颁布了27号令《高等学校档案管理办法》，该办法中要求教学类文件材料按原国家教委、国家档案局发布的《高等学校教学文件材料归档范围》的相关规定归档，其第十条、第十一条则重点强调了对学位论文评审和管理的方法，可见教育部对学位论文管理之重视。[1]
在学位论文管理方面，我国高校主要采用提交电子文档和传统印刷文本相结合的办法，多以纸质学术文献的形式归档存放。[2]随着毕业生数量逐年增长，目前的学位论文管理方式已经无法适应学校信息化发展和师生需求，总体来说存在以下八个方面的问题：（1）文献利用率比较低；（2）随着学位论文数量不断增长，印刷文本存放困难；（3）不易检索、浏览和共享；（4）学生和论文指导教师在时空上交流不畅；（5）文献资料管理人员负担加重；（6）学位论文收录机制的差异性和滞后性；（7）版权难以保障；（8）学位论文的提交、审核、送审、鉴别以及管理等环节衔接问题日益凸显。[3]
本系统针对传统纸质论文管理的弊端以及高校学位论文文献数字化管理的要求，对学位论文的数据管理、信息流控制、数据录入以及信息传播等过程全面数字化和网络化，或者说是无纸化管理。这不仅避免了资源的浪费和流失，提高资源再利用效率和数据处理的效率，同时可以提升高校信息化管理和建设水平。[4]
二、系统设计目标和原则
1．设计目标
为了有效地提升我国高校学位论文信息化管理水平，全面建设学术文献资源的数字化，使学位论文管理更加科学有序、合理透明，优质学术资源得到高效和安全的利用，从而方便学生对学位论文的检索、浏览和收藏；便于教师对学位论文的指导、审核和鉴别；便于学校相关部门对学位论文工作的检查、评估和管理，从而有效降低优秀学位论文的流失率，提高学位论文的利用率。本系统以学位论文管理的全程信息流处理为基础，集合学位论文提交、审核、评审、存储、归档、利用以及管理等多项功能于一体。
2．设计原则
为了确保系统设计的科学性、数据信息流传输的高速和精确性以及系统实施的模块化和安全性，特别是系统运维的高效、安全以及外部数据的兼容性，本系统遵循以下设计原则：
（1）采用ASP.NETt SQL 2005为技术基础的B/S数据流控制三层模型结构，从而保证数据的安全性和系统的可扩展性。
（2）采用XML文本语言对学位论文表元数据信息进行跨平台和兼容性处理。
（3）采用AJAX技术处理数据信息检索、页面无刷新以及后台数据字典的维护。
（4）将论文指导教师、外审专家、院校管理等多个用户界面规整在一个用户界面上，从而提高系统可操作性。
（5）系统运行稳定、可靠，后期运维简单，数据流控制精确，并具有良好的数据信息和模块功能的可扩展性。
三、系统特点
本系统集合了学位论文管理从论文提交开始到论文正式入库的全过程，不仅具有过程管理的基本功能，还具有论文双审核和双鉴别、匿名评审和外审、双库以及三推荐等特点。
1．双审核和双鉴别
为了保证进入数据库中学位论文的质量，防止论文抄袭，系统对所有上传的学位论文进行了“双审核、双鉴别”。论文指导教师是学位论文质量的第一审核与鉴别人，担负着学位论文专业研究内容的初始审核任务。论文指导教师登录系统，即能查看本人指导学生上传的学位论文，点击“查阅”便可在线查看学位论文内容，并可在修改意见栏中填写修改意见，及时反馈给学生。审查合格的学位论文方可接受院校管理员的审核，并准备外审或者匿名评审；院校管理员（学院、教务处、图书馆和研究生院）承担着学位论文独创性，特别是学位论文引文规范的最终审核，所以院校管理员是学位论文进入数据库的第二“审核与鉴别人”。一般来说，院校管理员主要通过论文鉴别系统审核论文学术规范，并最终确定论文是否合格，也是学位论文从临时库进入永久库的关键。
2．匿名评审和外审
学位论文，特别是硕士、博士学位论文外审和匿名评审已经是国际惯例。外审一般是建立在匿名评审的基础上，通过外审的方式检测论文学术水平和写作水平。系统建有外审学科专家库，随机或者定向选择外审学科专家，通过学校与外审专家对学位论文信息的有效处理，达到论文评审的“双盲”，双盲即为评审专家和接受论文评审的学生互相不知道对方。外审方式有两种，一种是学生自荐论文外审，学生通过系统外审自荐功能模块或者申请优秀论文模块完成自荐论文外审；一种是学校管理部门依据需要定向或者随机抽取外审论文。优秀论文推荐必须是自荐外审论文或者主管部门抽取的外审论文，而且外审综合成绩优秀。
3．双库
学生上传的学位论文需通过论文指导教师和院校管理部门的双重审核，才能进入永久学位论文数据库和资源库。如果学位论文未经双重审核或者审核未通过，那么该论文数据信息和论文文档暂时存放在系统临时库中，并且用户无法检索和下载该论文的相关信息。一旦系统接收论文工作结束，系统自动进行数据优化，并将临时库中的论文数据信息和文档全部清除。
4．三级推荐
本系统具有学生、论文指导教师以及院校管理员三级推荐优秀论文的功能。学生自我推荐优秀论文、论文指导教师通过系统向学位论文评审委员会推荐优秀论文以及学校层面的管理员通过鉴别、审核，并最终推荐年度优秀论文。所有被推荐为任何级别的优秀论文，都必须遵循“先外审再推荐”的原则。
四、系统构成
本系统由论文检索、用户登录、论文上传、论文统计、论文外审、用户自我管理、论文鉴别以及系统管理八部分组成，系统结构如图1所示。本系统实行分级审核、全程管理的方式，赋予学生、论文指导教师、外审专家以及各级管理员以适当的数据处理权限，从而实现学位论文的网络化和高效管理。按照系统集成功能划分，本系统可以分为论文检索、论文管理、论文统计管理以及系统管理等四个子系统。
1.论文检索子系统
论文检索子系统采用AJAX智能技术实现检索服务。论文检索子系统分为一般检索和高级检索两部分。一般检索也就是单条件检索，通过选择检索项（如学位论文的中文标题、关键词、作者、指导教师、所属学科、学位级别、授予单位等）输入相应的关键词和检索，系统将所接收的关键词与数据库论文表中的相应字段进行匹配处理，把符合条件的记录呈现给用户；高级检索也就是多条件定向检索，即对检索项进行“与”、“或”、“非”多种组合操作，然后与数据库相关数据库表中的多字段按照检索条件进行匹配。AJAX简单智能检索可以分组、匹配相应的相关关键词和词组，比如将“学位论文”拆分为 “学位”和“论文”，这样便可以获得更多的类似检索结果，如图2所示为高级检索主界面。
2.论文管理子系统
在本系统中，学生、论文指导教师、院校管理员以及系统管理员都可以对学位论文进行管理。其中学生具有上传论文、修改论文、删除论文（未审核时）、自我推荐论文、收藏论文、订阅论文并在论文检索的基础上下载论文等权限；论文指导教师具有修改论文、鉴定论文、推荐优秀论文、收藏论文、订阅论文以及审核论文等权限；院校管理员具有鉴别论文、审核和推荐优秀论文、统计论文等权限。其中订阅论文是指当学生检索不到需要的学位论文时，可以根据已知的学位论文标题、作者或者学位授予单位等条件向系统提出订阅请求，系统会依据订阅信息及时传递订阅论文；收藏论文是指用户收藏自己感兴趣的论文，用户通过点选论文旁边的收藏功能收藏无密级限制的学位论文，并可以在个人管理界面中管理已经收藏的论文，对于机密或者未经授权的学位论文，系统不提供检索和收藏服务。
3.论文统计管理子系统
学位论文的统计管理是院校管理员和系统管理的主要工作之一。其中院校管理员依据本机构的需要，可以对论文级别、论文年度、优秀论文、往年论文以及论文学科专业分类进行详细的统计分析，并提供批量下载和打印服务；系统管理员主要对全校各个部门、各个级别论文进行全方位管理，不仅具有院校管理员论文统计管理的功能，还具有对全校所有论文依据需要进行各种统计和处理并提供批量下载、批量复制以及打印服务等功能。该子系统的有效工作可以帮助管理部门对论文年度分布、论文质量等多个方面进行总结和评估，有利于提升管理水平和学位论文的利用率。
4.系统管理子系统
系统管理子系统主要包括：用户管理、机构管理、论文管理、数据字典管理、订阅管理、论文统计、系统安全管理以及其他管理等模块。用户管理主要是对论文指导教师、外审专家以及学生的权限进行管理，如添加删除论文指导教师或学生，合法用户可根据需要来修改和设定自己的密码和个人基本信息；机构管理是系统管理员对院校机构的管理，如添加、删除或者修改院校机构。本系统中的论文指导教师和学生隶属于某个院校管理机构；数据字典管理主要是对学科、学位级别、学位类别以及学位年度等多个项目进行动态管理；系统安全管理包括密码修改、系统数据备份、数据还原和日志管理等四个部分。系统的其他管理包括留言管理、软件管理、系统公告管理等。
五、关键技术实现
本系统结合ASP.NET动态页面技术，选用SQL 2005关系型数据库管理系统，在实现过程中，采用了多项措施和技术，如XML元数据信息管理、智能检索以及自动分行等，以保障系统的完整性、可操作性以及可扩展性。
1.XML元数据信息管理
XML元数据信息管理对系统的主要数据表进行标准化处理和绑定，本系统涉及到的主要数据库表包括管理员表、论文表、教师表、外审专家表、学生表、院系表、学科表和数据字典表等。其中最重要的是论文表，该表综合了Dublin Core Technology和LOM标准的元数据信息，主要包括：中文标题、英文标题、中文摘要、英文摘要、中文关键词、英文关键字、作者姓名、学生学号、学位级别、学位类别、论文类别、授予年度、指导教师姓名、指导教师单位、一级学科、二级学科、指导教师审核意见、院级审核意见、校级审核意见、是否匿名送审、是否通过、是否优秀、是否授权、是否保密以及参考资料等元数据。
2．上传论文文档的标准化处理
当前国际通行的学术文献格式主要是.pdf或者html文件格式。由于html文件的安全性较差，文档格式转换性不好，所以本系统采用通用性强、文件不大、提供全文检索、网络传输速度快以及应用广泛的PDF文件格式。为了便于资源共享和统一归档，本系统提供.doc文件格式与.pdf文件格式转换工具，学生上传的学位论文须为.pdf文件格式。
3．智能检索技术的实现
为了方便用户检索永久库中的学位论文文献，本系统的检索页面采用AJAX智能检索技术。系统可以根据用户输入的字符自动与数据库中的记录进行匹配，如果找到则列出结果。另外还可以实现一般检索和高级检索功能，智能检索匹配技术部分代码如下：
///添加脚本服务
[System.Web.Script.Services.ScriptService()]
public class AjaxService : System.Web.Services.WebService
{
……
}
///定位二叉树搜索的起点
int index = Array.BinarySearch(autoCompleteFileList,prefixText,new CaseInsensitiveComparer());
if(index < 0)
{ ///修正起点
index = ~index;
}
///搜索符合条件的文件名称
int matchCount = 0;
for(matchCount = 0; matchCount < count