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摘要：可再生能源配额制政策是对具有环境保护效益、但发展规模相对较弱的可再生能源发电做出保护性规定的政策机制。可再生能源配额制政策在国外实施已取得良好的效果，不仅发达国家通过立法或其他形式确立实施该政策，而且越来越多的发展中国家也开始研究或实施该政策。本文通过对国外实施配额制政策进行研究，总结国外实施该政策的相关经验及其对我国的启示，希望对我国制定和实施可再生能源配额制政策提供参考。
关键词：可再生能源；配额制政策；配额目标
中图分类号：P754.1 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）01-0-01
一、引言
可再生能源配额制政策(Renewable Portfolio Standard，简称RPS)是近年来国际上一些可再生能源开发利用较好的国家为鼓励可再生能源发电在不同地区均衡、健康地发展而做出的强制性规定。它是由政府制定可再生能源供应量的目标，通常要求供电企业在其电力总供应量中必须有规定比例的可再生能源电力。这种机制可以较好地实现可再生能源在规定的市场份额内的充分竞争，从而能够较为合理的体现政府宏观调控政策。RPS已经成为发展可再生能源，降低碳排放，解决能源危机的有效方法。
由于各国的能源状况、经济和政治发展水平不同，配额制的设计、运行模式和实施背景也不相同。分析不同国家配额制的立法现状并总结其成功的经验，可以为我国设计和实行该政策提供借鉴和参考。
二、国外可再生能源配额制政策
(一)美国的配额制政策
90年代末，美国州一级开始实行可再生能源配额制政策，到2008年8月，已经有32个州及哥伦比亚特区实施了配额政策，其通常规定截至某个特定日期，发电企业或电力零售商所售电量中来自可再生能源发电的最低标准或最小比例，还制定了可再生能源配额交易政策，电力零售商可以通过自己生产可再生能源满足配额目标，也可以购买可再生能源信用证书履行自己的可再生能源义务。
加利福尼亚州是美国第一个实施RPS的州，加州规定可再生能源电力每年至少增长1%,到2017年可再生能源电力要达到总电力的20%，2020达到33%的目标。加州可再生能源政策灵活性较高，允许零售商购买较多的信用证书储存，以便在今后购买不足时抵扣。
此外，在德克萨斯州，规定可再生能源发电量2007年达到2280MW，2015年达到5880MW，由参加竞争的45个电力零售商按其销售电量的比例来承担可再生能源的发电义务，未完成配额将受到50美元/MWh或是平均发电成本2倍的罚款。在威斯康辛州，2001年配额目标为0.5%,每2年增长0.35%，2015年达到10%，对于违反规定者电力零售商处以5000-50000美元罚款。在新墨西哥州和内华达州，为了鼓励太阳能发电企业，每发一度电可以获得一个以上的信用证书。
目前为止，美国已有22项可再生能源配额制政策，未来十年发展规划最重要就是各州如何调配销售可再生能源电力，制定政府级的政策。
(二)其他部分國家的配额制政策
(1)澳大利亚的配额制政策。澳大利亚自然资源丰富，配额制实施中最关键的是确定了在资源和技术方面合格的可再生能源，并制定到2020年可再生能源发电量占发电总量的20%，此外采取了绿色交易证书，设立政府监管机构，对交易证书实施监管，对于不达标处罚为40澳元/MWh，有力保证了配额目标的实现。
(2)欧盟的配额制政策。欧盟委员会于2007年1月提出了加快转向低碳经济的中期目标，到2020年减少20%的碳排放，可再生能源占消耗能源份额达到20%，电力领域要用30%-40%的可再生能源发电。
由于欧盟各成员国地方壁垒和支持机制的差异，可再生能源发电的速度迥然不同，所以根据可再生能源发电情况以及当地可得的潜在资源，设定不同的目标。在荷兰，配额目标规定2010年可再生能源发电占5%；2020年发电比例占17%，对发电企业给予一定的补贴。在意大利，2003-2010年每年可再生能源电力占传统能源2%，2010年达到14%，并规定可再生能源配额对象为年产量要超过100MWh的生产商,发电必须入网。在丹麦，2003占电力零售的20%，2030占电力消费的50%，实施证书交易，对零售商设立3个月宽限期，仍未达标者交纳税款。
(3)日本的配额制政策。2003年4月，日本开始对电力零售商实施可再生能源配额制政策，电力供应商至少要提供1.35%的可再生能源电力，每隔4年重新评估调整；绿电必须售于给电网，自己使用是违法的；实施绿色电力证书，规定了5.2美元/ KWh的价格上限，风能和生物质能发电价格大约3.6美元/KWh。
综上，各国在可再生能源的结构比例、范围和实施措施上不尽相同，发电比例的制定不同，实现可再生能源目标采用的形式也不同，如美国的德克萨斯州采取新增装机容量为目标，澳大利亚提出具体数量目标，其他国家大多提出比例目标。每个国家根据自己的具体情况制定的配额制义务人，证书交易方式及处罚政策也不相同。
三、国外经验对我国的启示
(一)配额目标
确定配额目标的是为了保证在一个比较长的时间内，使得可再生能源的市场需求得到保证，刺激相关部门的投资，有利于实现可再生能源的商业化和规模化。如果目标不够大，会影响电力价格，不能形成成本效益，也会制约可再生能源的发展。其次，目标实现应该以规律性的方式稳步增长，相对灵活的适应市场的变化，如日本每隔4年就会适当调整目标计划。再次，配额制应当是一项长期政策，政策持续时间太短缺乏稳定性，会使配额承担者的履行成本有很大的不确定性，不能为可再生能源发展提供良好的市场环境。
我国可再生能源配额目标的制定应注意以下方面内容：首先，应该对我国可再生能源资源的利用现状和开发潜力有基本的认识和调查；其次，应该对各种可再生能源发电技术的现有发展水平和成本变化趋势有清楚和具体的调查。从国外的经验来看，政府一般通过进行各种可再生能源种类发电的成本效益分析来确定最佳的配额目标水平。
(二)配额对象
在制定配额对象时，要考虑到不同种类可再生能源技术和经济可行性，确保实现可再生能源供应的多样性。国外对小水电及风能制定较高的配额，而对发展规模较小、运用相对不成熟的生物质能和太阳能，制定保护性的最低配额，以扶持相关产业发展。例如，美国康涅狄格州限制水电的发展，丹麦规定垃圾发电和大于10mw的水利发电不属于可再生能源发电，从而来保护其他可再生能源的发展。
(三)义务人
确定配额义务人主要是指具体执行配额目标的承担者。从国外实践来看，部分实行配额制政策的国家将电力零售商或电力消费者确定为义务人，也有部分以电力生产商为义务人，通常配额目标由发电企业或电网企业来承担，根据我国具体的电力市场结构，以电网企业或火力发电企业作为配额制义务人是比较恰当的。
(四)激励和惩罚措施
目前，我国可再生能源产业还不完全具备与常规能源进行竞争的能力。为了实现配额目标，政府除了运用财政、税收、价格、金融、计划等手段以外，还要拥有强硬的监管机构和惩罚措施，如果配额承担者不履行义务，可再生能源开发商因不能获得稳定可靠的收入来源而不愿意进入市场，配额政策将无法发挥作用。
四、总结
本文通过对国外实施可再生能源配额政策总结和分析，结合我国可再生能源实施的现状和发展特点，提出配额制政策设计的规划框架，即首先确定符合条件的可再生能源种类，其次确定一个可持续性的配额目标，再次指定配额义务承担者，最后制定相关配套实施措施，希望为制定符合我国国情的可再生能源实施政策提供参考。
参考文献：
[1]陈和平,李京京,周篁.可再生能源发电配额制政策的国际实施经验.中国能源,2000(7).
[2]任东明,张宝秀,张锦秋.可再生能源发电配额制政策(RPS) 研究.中国人口·资源与环境,2002(2).
[3]Trent Berry, Mark Jaccard. The renewable portfolio standard:,design considerations and an implementation survey. Energy Policy ,2001(29).
[4]Kenichiro Nishio, Hiroshi Asano. Supply amount and marginal price of renewable electricity under the renewables portfolio standard in Japan. Energy Policy ,2006(34).
[5]Ryan Wiser, Christopher Namovicz, Mark Gielecki, Robert Smith. The Experience with Renewable Portfolio Standards in the United States. The Electricity Journal, 2007(3).
[6] Simone Espey. Renewables portfolio standard: a means for trade with electricity from renewable energy sources?.Energy Policy, 2001(29).
注：本文得到北京市哲学社会科学规划项目：北京市实施可再生能源配额制政策综合效益研究(项目编号11JGB048)的支持。
关键词：可再生能源；配额制政策；配额目标
中图分类号：P754.1 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）01-0-01
一、引言
可再生能源配额制政策(Renewable Portfolio Standard，简称RPS)是近年来国际上一些可再生能源开发利用较好的国家为鼓励可再生能源发电在不同地区均衡、健康地发展而做出的强制性规定。它是由政府制定可再生能源供应量的目标，通常要求供电企业在其电力总供应量中必须有规定比例的可再生能源电力。这种机制可以较好地实现可再生能源在规定的市场份额内的充分竞争，从而能够较为合理的体现政府宏观调控政策。RPS已经成为发展可再生能源，降低碳排放，解决能源危机的有效方法。
由于各国的能源状况、经济和政治发展水平不同，配额制的设计、运行模式和实施背景也不相同。分析不同国家配额制的立法现状并总结其成功的经验，可以为我国设计和实行该政策提供借鉴和参考。
二、国外可再生能源配额制政策
(一)美国的配额制政策
90年代末，美国州一级开始实行可再生能源配额制政策，到2008年8月，已经有32个州及哥伦比亚特区实施了配额政策，其通常规定截至某个特定日期，发电企业或电力零售商所售电量中来自可再生能源发电的最低标准或最小比例，还制定了可再生能源配额交易政策，电力零售商可以通过自己生产可再生能源满足配额目标，也可以购买可再生能源信用证书履行自己的可再生能源义务。
加利福尼亚州是美国第一个实施RPS的州，加州规定可再生能源电力每年至少增长1%,到2017年可再生能源电力要达到总电力的20%，2020达到33%的目标。加州可再生能源政策灵活性较高，允许零售商购买较多的信用证书储存，以便在今后购买不足时抵扣。
此外，在德克萨斯州，规定可再生能源发电量2007年达到2280MW，2015年达到5880MW，由参加竞争的45个电力零售商按其销售电量的比例来承担可再生能源的发电义务，未完成配额将受到50美元/MWh或是平均发电成本2倍的罚款。在威斯康辛州，2001年配额目标为0.5%,每2年增长0.35%，2015年达到10%，对于违反规定者电力零售商处以5000-50000美元罚款。在新墨西哥州和内华达州，为了鼓励太阳能发电企业，每发一度电可以获得一个以上的信用证书。
目前为止，美国已有22项可再生能源配额制政策，未来十年发展规划最重要就是各州如何调配销售可再生能源电力，制定政府级的政策。
(二)其他部分國家的配额制政策
(1)澳大利亚的配额制政策。澳大利亚自然资源丰富，配额制实施中最关键的是确定了在资源和技术方面合格的可再生能源，并制定到2020年可再生能源发电量占发电总量的20%，此外采取了绿色交易证书，设立政府监管机构，对交易证书实施监管，对于不达标处罚为40澳元/MWh，有力保证了配额目标的实现。
(2)欧盟的配额制政策。欧盟委员会于2007年1月提出了加快转向低碳经济的中期目标，到2020年减少20%的碳排放，可再生能源占消耗能源份额达到20%，电力领域要用30%-40%的可再生能源发电。
由于欧盟各成员国地方壁垒和支持机制的差异，可再生能源发电的速度迥然不同，所以根据可再生能源发电情况以及当地可得的潜在资源，设定不同的目标。在荷兰，配额目标规定2010年可再生能源发电占5%；2020年发电比例占17%，对发电企业给予一定的补贴。在意大利，2003-2010年每年可再生能源电力占传统能源2%，2010年达到14%，并规定可再生能源配额对象为年产量要超过100MWh的生产商,发电必须入网。在丹麦，2003占电力零售的20%，2030占电力消费的50%，实施证书交易，对零售商设立3个月宽限期，仍未达标者交纳税款。
(3)日本的配额制政策。2003年4月，日本开始对电力零售商实施可再生能源配额制政策，电力供应商至少要提供1.35%的可再生能源电力，每隔4年重新评估调整；绿电必须售于给电网，自己使用是违法的；实施绿色电力证书，规定了5.2美元/ KWh的价格上限，风能和生物质能发电价格大约3.6美元/KWh。
综上，各国在可再生能源的结构比例、范围和实施措施上不尽相同，发电比例的制定不同，实现可再生能源目标采用的形式也不同，如美国的德克萨斯州采取新增装机容量为目标，澳大利亚提出具体数量目标，其他国家大多提出比例目标。每个国家根据自己的具体情况制定的配额制义务人，证书交易方式及处罚政策也不相同。
三、国外经验对我国的启示
(一)配额目标
确定配额目标的是为了保证在一个比较长的时间内，使得可再生能源的市场需求得到保证，刺激相关部门的投资，有利于实现可再生能源的商业化和规模化。如果目标不够大，会影响电力价格，不能形成成本效益，也会制约可再生能源的发展。其次，目标实现应该以规律性的方式稳步增长，相对灵活的适应市场的变化，如日本每隔4年就会适当调整目标计划。再次，配额制应当是一项长期政策，政策持续时间太短缺乏稳定性，会使配额承担者的履行成本有很大的不确定性，不能为可再生能源发展提供良好的市场环境。
我国可再生能源配额目标的制定应注意以下方面内容：首先，应该对我国可再生能源资源的利用现状和开发潜力有基本的认识和调查；其次，应该对各种可再生能源发电技术的现有发展水平和成本变化趋势有清楚和具体的调查。从国外的经验来看，政府一般通过进行各种可再生能源种类发电的成本效益分析来确定最佳的配额目标水平。
(二)配额对象
在制定配额对象时，要考虑到不同种类可再生能源技术和经济可行性，确保实现可再生能源供应的多样性。国外对小水电及风能制定较高的配额，而对发展规模较小、运用相对不成熟的生物质能和太阳能，制定保护性的最低配额，以扶持相关产业发展。例如，美国康涅狄格州限制水电的发展，丹麦规定垃圾发电和大于10mw的水利发电不属于可再生能源发电，从而来保护其他可再生能源的发展。
(三)义务人
确定配额义务人主要是指具体执行配额目标的承担者。从国外实践来看，部分实行配额制政策的国家将电力零售商或电力消费者确定为义务人，也有部分以电力生产商为义务人，通常配额目标由发电企业或电网企业来承担，根据我国具体的电力市场结构，以电网企业或火力发电企业作为配额制义务人是比较恰当的。
(四)激励和惩罚措施
目前，我国可再生能源产业还不完全具备与常规能源进行竞争的能力。为了实现配额目标，政府除了运用财政、税收、价格、金融、计划等手段以外，还要拥有强硬的监管机构和惩罚措施，如果配额承担者不履行义务，可再生能源开发商因不能获得稳定可靠的收入来源而不愿意进入市场，配额政策将无法发挥作用。
四、总结
本文通过对国外实施可再生能源配额政策总结和分析，结合我国可再生能源实施的现状和发展特点，提出配额制政策设计的规划框架，即首先确定符合条件的可再生能源种类，其次确定一个可持续性的配额目标，再次指定配额义务承担者，最后制定相关配套实施措施，希望为制定符合我国国情的可再生能源实施政策提供参考。
参考文献：
[1]陈和平,李京京,周篁.可再生能源发电配额制政策的国际实施经验.中国能源,2000(7).
[2]任东明,张宝秀,张锦秋.可再生能源发电配额制政策(RPS) 研究.中国人口·资源与环境,2002(2).
[3]Trent Berry, Mark Jaccard. The renewable portfolio standard:,design considerations and an implementation survey. Energy Policy ,2001(29).
[4]Kenichiro Nishio, Hiroshi Asano. Supply amount and marginal price of renewable electricity under the renewables portfolio standard in Japan. Energy Policy ,2006(34).
[5]Ryan Wiser, Christopher Namovicz, Mark Gielecki, Robert Smith. The Experience with Renewable Portfolio Standards in the United States. The Electricity Journal, 2007(3).
[6] Simone Espey. Renewables portfolio standard: a means for trade with electricity from renewable energy sources?.Energy Policy, 2001(29).
注：本文得到北京市哲学社会科学规划项目：北京市实施可再生能源配额制政策综合效益研究(项目编号11JGB048)的支持。