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摘要：金融危机和欧债危机的相继爆发，使得我国证券市场持续低迷，行业问题开始显现，寻求战略转型成为证券公司生存和发展的重要途径。本文通过构建模型对平度市WT证券公司的战略转型能力进行评估，为其他中小型证券公司战略转型能力研究提供参照。
关键词：证券公司 战略转型 能力评估
0 引言
受中国经济增速放缓、通胀压力及地方债务风险暴露等因素的影响，我国证券市场动荡加剧，佣金费率大幅下降[1]、中国证监会提出“创新11条”和新的监管措施引起了证券行业的巨变。在此形势下，原来传统的、单一的业务和经营模式已不再适合公司发展，证券公司要生存发展，不得不面临战略转型问题，所以对战略转型能力的正确评估成为公司关注的首要问题。
1 评估模型构建
本文将战略转型能力系统划分为环境识别、资源整合、管理控制和持续创新这四个子能力系统，每个子能力系统下包含三项具体要素[2]。运用专家打分法，对模型中的一级指标进行比重分配，二级指标进行重要度打分。依据得到的数据对模型进行标准化处理，形成百分制定量评价模型，如表1所示：
根据表1可以得到：
①战略转型能力A=∑（一级指标理论权重Wi×一级指标得分Mi）。
②一级指标得分Mi=∑二级指标得分mj。
③依据专家意见进行战略转型能力评估范围划分。
a 90～100分，表明企业战略转型能力强，可以根据发展需要随时调整企业战略，进行战略转型。
b 80～90分，表明企业具有较好的战略转型能力，但必须先提升相对较弱的能力才能较好的进行战略转型，否则可能在战略转型中遇到困难。
c 70～80分，表明企业战略转型能力较弱，不能直接进行企业战略转型，应先找到合理的措施提升相关能力，将其战略转型能力提高到90分以上，才能进一步考虑战略转型的问题。
d 60～70分，表明企业的战略转型能力很弱，企业不能考虑战略转型问题，要先找到企业的能力短板并寻求合理的提升措施，否则影响企业后续发展。
e 60分以下，企业必须马上做出工作战略调整，提升企业各种能力，否则企业目前的发展将面临问题。
2 平度市WT证券分公司战略转型能力评估
在平度市WT证券公司各部门选择对部门工作和情况有全面清晰掌握的人，利用其掌握的信息，依据公司在战略转型能力各方面所做的工作和目前达到的现状按照评估模型进行百分制打分，汇总和处理数据得到公司实际的战略转型能力得分情况如表2所示：
通过表2中的数据可以计算出WT证券分公司目前的战略转型能力得分为：A=23.25%×89+27.63%×81+
22.38%×74+26.75%×62=76.219
公司的战略转型能力在70～80分这一范围内，说明战略转型能力相对较弱，不能够根据需要和有利的机会直接进行企业战略转型。如果按目前情况直接进行企业战略转型，容易使企业在转型过程中遇到困难，甚至直接导致失败。
我们将战略转型能力达到90分时，各个二级指标的理论值作为临界值，通过表2 中二级指标实际得分和理论临界值的对比可以得到以下结论：
①公司的环境扫描能力达到了企业战略转型所需的标准，但在机会识别和战略信息管理方面还存在欠缺，需采取措施提高这两方面的能力。
②WT证券公司在资源整合方面三个二级指标的实际得分都达不到直接进行战略转型的要求，但与理论值差距不大，企业需要在现有基础上找到切实的措施，避免资源整合成为企业发展的瓶颈。
③管理控制方面的三个二级指标得分与理论值差距比较大，说明平度市WT证券公司在管理控制能力方面所具备的能力不足，而这方面能力不足会直接影响企业战略转型中组织的协调、战略的实施执行以及最终战略转型效果。
④持续创新能力是WT证券分公司最弱的一环，技术创新指标实际得分与理论上的临界值相差有15分之多，是企业的一个严重的短板。而制度创新和支持创新也达不到进行战略转型的理论值，并且相差较大。
3 战略转型能力评估总结
从评估分析中可以看出，平度市WT证券公司目前的战略转型能力不足以支持战略转型，公司必须从能力短板入手，找到合理的措施来提升转型能力。
同样，其他中小型证券公司可以利用此方法对自身的战略转型能力进行评估，清晰的认识公司整体的战略转型能力，并且能够找出公司在哪些方面有欠缺，为企业寻求战略转型能力提升的途径提供依据。此方法有利于中小型证券公司良好的掌握企业情况，抓住机遇，找到新的发展契机，在证券市场中取得一席之地。
参考文献：
[1]谭水梅.证券公司经纪业务的转型及发展方向探讨[J].科技资讯，2010（20）.
[2]唐建雄，企业战略转型能力研究.中南大学博士学位论文，2008（5）.
[3]钱亮.基于SWOT分析构建战略转型实施模型[J].价值工程，2012（12）.
关键词：证券公司 战略转型 能力评估
0 引言
受中国经济增速放缓、通胀压力及地方债务风险暴露等因素的影响，我国证券市场动荡加剧，佣金费率大幅下降[1]、中国证监会提出“创新11条”和新的监管措施引起了证券行业的巨变。在此形势下，原来传统的、单一的业务和经营模式已不再适合公司发展，证券公司要生存发展，不得不面临战略转型问题，所以对战略转型能力的正确评估成为公司关注的首要问题。
1 评估模型构建
本文将战略转型能力系统划分为环境识别、资源整合、管理控制和持续创新这四个子能力系统，每个子能力系统下包含三项具体要素[2]。运用专家打分法，对模型中的一级指标进行比重分配，二级指标进行重要度打分。依据得到的数据对模型进行标准化处理，形成百分制定量评价模型，如表1所示：
根据表1可以得到：
①战略转型能力A=∑（一级指标理论权重Wi×一级指标得分Mi）。
②一级指标得分Mi=∑二级指标得分mj。
③依据专家意见进行战略转型能力评估范围划分。
a 90～100分，表明企业战略转型能力强，可以根据发展需要随时调整企业战略，进行战略转型。
b 80～90分，表明企业具有较好的战略转型能力，但必须先提升相对较弱的能力才能较好的进行战略转型，否则可能在战略转型中遇到困难。
c 70～80分，表明企业战略转型能力较弱，不能直接进行企业战略转型，应先找到合理的措施提升相关能力，将其战略转型能力提高到90分以上，才能进一步考虑战略转型的问题。
d 60～70分，表明企业的战略转型能力很弱，企业不能考虑战略转型问题，要先找到企业的能力短板并寻求合理的提升措施，否则影响企业后续发展。
e 60分以下，企业必须马上做出工作战略调整，提升企业各种能力，否则企业目前的发展将面临问题。
2 平度市WT证券分公司战略转型能力评估
在平度市WT证券公司各部门选择对部门工作和情况有全面清晰掌握的人，利用其掌握的信息，依据公司在战略转型能力各方面所做的工作和目前达到的现状按照评估模型进行百分制打分，汇总和处理数据得到公司实际的战略转型能力得分情况如表2所示：
通过表2中的数据可以计算出WT证券分公司目前的战略转型能力得分为：A=23.25%×89+27.63%×81+
22.38%×74+26.75%×62=76.219
公司的战略转型能力在70～80分这一范围内，说明战略转型能力相对较弱，不能够根据需要和有利的机会直接进行企业战略转型。如果按目前情况直接进行企业战略转型，容易使企业在转型过程中遇到困难，甚至直接导致失败。
我们将战略转型能力达到90分时，各个二级指标的理论值作为临界值，通过表2 中二级指标实际得分和理论临界值的对比可以得到以下结论：
①公司的环境扫描能力达到了企业战略转型所需的标准，但在机会识别和战略信息管理方面还存在欠缺，需采取措施提高这两方面的能力。
②WT证券公司在资源整合方面三个二级指标的实际得分都达不到直接进行战略转型的要求，但与理论值差距不大，企业需要在现有基础上找到切实的措施，避免资源整合成为企业发展的瓶颈。
③管理控制方面的三个二级指标得分与理论值差距比较大，说明平度市WT证券公司在管理控制能力方面所具备的能力不足，而这方面能力不足会直接影响企业战略转型中组织的协调、战略的实施执行以及最终战略转型效果。
④持续创新能力是WT证券分公司最弱的一环，技术创新指标实际得分与理论上的临界值相差有15分之多，是企业的一个严重的短板。而制度创新和支持创新也达不到进行战略转型的理论值，并且相差较大。
3 战略转型能力评估总结
从评估分析中可以看出，平度市WT证券公司目前的战略转型能力不足以支持战略转型，公司必须从能力短板入手，找到合理的措施来提升转型能力。
同样，其他中小型证券公司可以利用此方法对自身的战略转型能力进行评估，清晰的认识公司整体的战略转型能力，并且能够找出公司在哪些方面有欠缺，为企业寻求战略转型能力提升的途径提供依据。此方法有利于中小型证券公司良好的掌握企业情况，抓住机遇，找到新的发展契机，在证券市场中取得一席之地。
参考文献：
[1]谭水梅.证券公司经纪业务的转型及发展方向探讨[J].科技资讯，2010（20）.
[2]唐建雄，企业战略转型能力研究.中南大学博士学位论文，2008（5）.
[3]钱亮.基于SWOT分析构建战略转型实施模型[J].价值工程，2012（12）.