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近期资本市场股票质押业务风险事件频发,多家证券公司遭到监管机构处罚,此类现象表明券商股票质押业务在财务尽职调查阶段存在薄弱环节,现有风险管理措施难以有效识别和防控金融风险。从财务监督视角出发,研究股票质押业务关键风险防控,旨在夯实融资业务"事前"风险管理基础,有效提升股票质押业务质量,维护资本市场稳健发展。