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我国券商在国内资本市场的发展和国企改革中担当着十分重要的角色，但前几年券商一直惨淡经营。2005年6月股市出现了久违的全线飘红，6月8日，上证指数开始迅速回升，大盘暴涨8．2％。2006年11月的最后一个交易日沪综指盘中突破2100点，盘中最高达到2102．06点，创下五年新高，而深证成指也大幅上涨209．48点，收于5666．99点，创下9年来新高。2006年券商的经纪、自营等主要业务都呈爆发式增长态势，尽管在新一轮的牛市中券商情况有较大好转，券商发展仍存在诸多障碍。随着我国证券业开放步伐的加快，研究如