【摘 要】
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作为市场"看门人",证券分析师对保护投资者权益的重要性不言而喻。而在利益冲突的影响下,证券分析师的客观性和独立性受到损害,从而偏离看门人的角色定位。本文拟通过探寻造
【机 构】
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清华大学法学院; 华东政法大学经济法学院;
【基金项目】
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中国证监会2016年度资本市场法制课题研究课题《证券期货投资咨询活动相关法律问题研究》(主持人:汤欣教授)的阶段性成果
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作为市场"看门人",证券分析师对保护投资者权益的重要性不言而喻。而在利益冲突的影响下,证券分析师的客观性和独立性受到损害,从而偏离看门人的角色定位。本文拟通过探寻造成证券分析师利益冲突的根本原因,同时,在进一步比较分析域外和我国台湾地区立法实践以及我国现行法律体系的基础上,提出对证券分析师利益冲突隔离、披露和处罚三个方面的改进建议与规制思路,以期形成证券分析师利益冲突的有效防范机制。
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