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【摘 要】本文结合基层人民银行岗位（廉政）风险防控工作中存在的监督思路不开阔、手段不科学、方式不新颖、途径不宽广、措施不得力、内容不丰富等问题，分析了日常监督不力的成因，提出了基层央行在加强岗位（廉政）风险防控日常监督方面要开拓思路、创新方式，丰富内容，规范程序的建议，对切实提高基层央行防控岗位（廉政）风险的能力提供了宝贵启示。
【关键词】金融党建；党风廉政；廉政监督；思考
近年来，基层央行虽然加强了岗位（廉政）风险防控工作的日常监督，但监督效果不够明显，岗位（廉政）风险防控工作的监督仍不容忽视。从实际情况来看，具体体现为：监督思路不开阔、手段不科学、方式不新颖、途径不宽广、措施不得力、内容不丰富等问题亟待进一步改进和完善。为此，基层央行在加强岗位（廉政）风险防控日常监督方面需要不断开拓思路、创新方式，丰富内容，规范程序，以适应基层央行不断发展的需要，切实提高基层央行防控岗位（廉政）风险的能力。
一、基本情况
目前，基层央行岗位（廉政）风险防控的主体责任由党委（组）和内设部门来承担，监督责任主要由纪检、内审部门和相关岗位来承担。在对干部职工岗位（廉政）风险防控的日常监督工作中，一方面，受制度的可操作性、体制的局限性性、人员可调配性以及监督的科学性诸多因素的影响，许多监督制度执行难到位；另一方面，日常监督工作缺位，各职能部门没有充分发挥应有的监督作用，使监督工作质量大打折扣。如：在“三重一大”事项的监督中，会议研究通过了，但在具体操作过程不能真正履行监督职责，监督只有形式没有内容。有的支行由于人员、部门、岗位设置等因素，财权、事权没有按要求分开，有既管财又管事的现象，导致有些相互制约机制无法落实；又如在国库部门设置的事后监督岗，还主要停留在对凭证要素齐不齐、印章、签字全不全的监督上，部门负责人（库主任）也只是按月（按季）对重要物品的保管使用情况例行检查，而对业务操作程序、资金划拨对错等人为因素的实质性工作难以实行有效监督，往往用信任代替制度；还有在对干部职工风险排查工作中，只是按要求对职工工作表现、日常交往的影响进行简单分析，对八小时之外排查仅仅是填表签字，谈话谈心也只不过是走走过程，而难以真实掌握干部职工的异常行为。
二、影响有效开展日常监督的因素分析
目前，基层央行的监督工作在岗位设置、人员配备、责任落实等方面存在的问题影响监督的有效实施。监督部门人少年老、业务知识匮乏、兼岗并岗影响监督质量。监督机制与监督要求的不匹配、监督力量与监督业务的不对等影响日常监督工作的有效开展。
1.客观方面的因素
（1） 监督内容不完善。当前基层行监督的对象重点是业务部门，业务部门的监督也主要是常规监督，监督内容不深不细，监督方面存在漏洞。对由职工日常监督主要是对干部职工八小时以外行为进行风险排查，而对干部职工开展访谈、思想行为分析、思想汇报等方面监督工作开展的还不深入，对管财、管物、管人部门开展的监督少之甚少，不能在事前、事中及时发现问题，难以有效地预防和控制风险。
（2）监督方式不先进。我们现在的监督方式仍然很落后，主要是传统的填填表、签签字，难以综合反映其日常履职行为、思想状况、精神状态、工作和生活作风以及存在风险隐患，同时对基层行领导班子成员和干部职工最容易出问题的8小时以外监督以及“生活圈”、“社交圈”的监督缺乏有效的手段和措施，干部监督管理存在盲区和漏洞，目前还没有形成一套科学管用的监督系统，特别是对职工风险排查方式相对落后，监督管理工作缺乏预见性和针对性，难以收到应有的实效。
（3）监督措施不得力。目前我们的监督工作还主要是重点放在事前事中的监督上，以教育、引导、预防为主要手段，而在问责的严格执行过程中还存在惜情爱面，导致追究责任还感到委屈，问题落脚于我们没有得力的监督措施，如何明确监督責任，强化监督落实、严肃追究监督责任是摆在我们面前迫切需要解决的问题。
（4）岗位职责追究机制不健全。目前追责问责机制不到位，动员千遍不如问责一次的担当精神不够，造成基层行在实际工作中，对有章不行、有令不止的行为问责处理不到位，为违规操作、违章乱纪的行为提供了土壤，监督效率往往不高。
2.主观方面的因素
（1）人员配备方面：一是数量不足。基层行监督部门尤其是县支行由于人员少，有的支行纪检部门就纪检组长光杆司令1人，在工作中既有日常事务要参与，又有纪检部门自身业务要开展。二是素质不高。基层行纪检、内审、事后监督岗位部门配备人员多为年龄大、业务能力差的人员，难以胜任监督工作。
（2）对监督责任的认识有误区。目前对监督职责存在一种认识上的误区，好像一提到监督工作就是专职监督岗位的事，事实上行内不同层级和不同岗位都有监督和制约的职能。
（3）内部监督流于形式。民主集中制执行不力，班子成员之间、成员与“一把手”之间构不成有力的内部约束，有的班子成员看“一把手”眼色行事，怕得罪人，随波逐流、不敢监督。
三、对日常监督方式的探索
基层央行对干部职工的日常监督应紧紧围绕人和事的监督，积极探索干部职工日常监督管理新思路，创新监督方式，以自我监督、重点监督和社会监督为主，不断增强干部日常监督的针对性和实效性。领导干部应该加强监督认识，理直气壮地进行监督，被监督者心服口服地接受监督，确保少犯错误，不犯错误。从而形成对人和事多层次的全方位大监督格局。
1.加强思想教育，营造风清气正的监督格局
在日常监督中工作，首先要对干部职工开展学习、教育、引导。在思想教育中，除“三会一课”、廉政讲堂、警示教育、案例分析外，还应创新教育方式和教育手段，采取大家喜闻乐见、易于接受的方式，如观看专题片、通过微信宣传、编写廉政诗歌、举办演讲、写心得、谈体会等方式开展活动，使干部职工能够理解监督、配合监督工作。 2.拓展监督方式，丰富监督渠道
真正落实“行长接待日”、“职工访谈”制度，领导干部要更多了解职工的思想状况，将谈心谈话成为常态化，掌握干部职工的思想工作动向，了解干部职工的工作、学习、生活情况，掌握干部职工工作、生活中存在的困难，切实将干部职工纳入日常监督的可视范围；严格落实轮岗制度，在人员有限的情况下可实行部门人员之间轮岗，防范职业道德风险。
3.岗位设置科学，岗位职责明确
根据基层行工作需要和人员配置的实际情况，对各岗位重新进行划分。在保制度执行、保业务开展、保无风险的前提下进行“三定”，将业务操作岗与综合服务保障岗进行整合，必要时由支行领导兼岗，做到人力资源的有效配置，为基层行开展监督工作提供良好的环境。另外，明确各种监督岗位职责，在岗位职责中明确事后监督岗，管理岗、其它岗位监督责任，严格区分监督责任与管理责任，使监督工作落在实处。
4.量化监督指标，落实监督措施
针对当前基层行在开展监督工作中监督指标还不够量化，考核指标不详细的实际，应从被排查人的“工作和日常表现情况”、“家庭和经济情况”、“社会交往情况”、“遵纪守法违情况”等方面制定详细的考核内容建立台账，1人1账，根据对干部职工排查的结果进行归类，分为正常、关注、可疑、风险、问题五大类，对关注、可疑、风险三大类人员制定相应的化解措施。
5.拓展排查途径，提高风险识别能力
通过走访、访谈等形式，了解、掌握被排查对象的动态，设置各种科学合理的风险指标，通过数据筛选、信息甄别等方式，对每位员工采取定性与定量相结合的分析方式，力争对每位干部职工做到全方位、立体式的排查，做出科学客观的评价。
6.对关键岗位重点监督，发挥“一把手”引领作用
关键岗位重点管理，要突出加强对人财物等领导岗位的管理。严把入口关、管理关、监督关，推动各级领导特别是主要领导干部以身作则，带头贯彻执行民主集中制，带头接受监督，以宽阔的胸襟发扬民主，以科学的方法进行集中，以负责的态度实施监督，为全行干部树立榜样，呈现“头雁效应”。
7.改进监督模式，提高监督质量
一是进行立体式监督。在日常的监督过程中，真正监督督过程中出现的缺位和真空，特别是要明确监督责任。二是基层行内部实行多方位监督模式。就是在日常的工作中，對操作岗位，可以由相互制约岗位的人员相互监督、部门负责人、分管领导、一把手等不同层次开展监督。对八小时之外的个人行为进行全员互相监督。三是重点监督。把干部在婚丧嫁娶、职务升迁、逢年过节和八小时以外表现情况作为干部日常监督的重点，规范和约束干部的日常行为，促进干部树立勤政、廉洁、务实的良好形象。四是积极发挥社会的监督作用，通过设立举报电话和深入到服务对象和同事邻里中，对干部的日常表现情况进行反向测评和征求意见，让干部处于广泛的社会监督之中。
【关键词】金融党建；党风廉政；廉政监督；思考
近年来，基层央行虽然加强了岗位（廉政）风险防控工作的日常监督，但监督效果不够明显，岗位（廉政）风险防控工作的监督仍不容忽视。从实际情况来看，具体体现为：监督思路不开阔、手段不科学、方式不新颖、途径不宽广、措施不得力、内容不丰富等问题亟待进一步改进和完善。为此，基层央行在加强岗位（廉政）风险防控日常监督方面需要不断开拓思路、创新方式，丰富内容，规范程序，以适应基层央行不断发展的需要，切实提高基层央行防控岗位（廉政）风险的能力。
一、基本情况
目前，基层央行岗位（廉政）风险防控的主体责任由党委（组）和内设部门来承担，监督责任主要由纪检、内审部门和相关岗位来承担。在对干部职工岗位（廉政）风险防控的日常监督工作中，一方面，受制度的可操作性、体制的局限性性、人员可调配性以及监督的科学性诸多因素的影响，许多监督制度执行难到位；另一方面，日常监督工作缺位，各职能部门没有充分发挥应有的监督作用，使监督工作质量大打折扣。如：在“三重一大”事项的监督中，会议研究通过了，但在具体操作过程不能真正履行监督职责，监督只有形式没有内容。有的支行由于人员、部门、岗位设置等因素，财权、事权没有按要求分开，有既管财又管事的现象，导致有些相互制约机制无法落实；又如在国库部门设置的事后监督岗，还主要停留在对凭证要素齐不齐、印章、签字全不全的监督上，部门负责人（库主任）也只是按月（按季）对重要物品的保管使用情况例行检查，而对业务操作程序、资金划拨对错等人为因素的实质性工作难以实行有效监督，往往用信任代替制度；还有在对干部职工风险排查工作中，只是按要求对职工工作表现、日常交往的影响进行简单分析，对八小时之外排查仅仅是填表签字，谈话谈心也只不过是走走过程，而难以真实掌握干部职工的异常行为。
二、影响有效开展日常监督的因素分析
目前，基层央行的监督工作在岗位设置、人员配备、责任落实等方面存在的问题影响监督的有效实施。监督部门人少年老、业务知识匮乏、兼岗并岗影响监督质量。监督机制与监督要求的不匹配、监督力量与监督业务的不对等影响日常监督工作的有效开展。
1.客观方面的因素
（1） 监督内容不完善。当前基层行监督的对象重点是业务部门，业务部门的监督也主要是常规监督，监督内容不深不细，监督方面存在漏洞。对由职工日常监督主要是对干部职工八小时以外行为进行风险排查，而对干部职工开展访谈、思想行为分析、思想汇报等方面监督工作开展的还不深入，对管财、管物、管人部门开展的监督少之甚少，不能在事前、事中及时发现问题，难以有效地预防和控制风险。
（2）监督方式不先进。我们现在的监督方式仍然很落后，主要是传统的填填表、签签字，难以综合反映其日常履职行为、思想状况、精神状态、工作和生活作风以及存在风险隐患，同时对基层行领导班子成员和干部职工最容易出问题的8小时以外监督以及“生活圈”、“社交圈”的监督缺乏有效的手段和措施，干部监督管理存在盲区和漏洞，目前还没有形成一套科学管用的监督系统，特别是对职工风险排查方式相对落后，监督管理工作缺乏预见性和针对性，难以收到应有的实效。
（3）监督措施不得力。目前我们的监督工作还主要是重点放在事前事中的监督上，以教育、引导、预防为主要手段，而在问责的严格执行过程中还存在惜情爱面，导致追究责任还感到委屈，问题落脚于我们没有得力的监督措施，如何明确监督責任，强化监督落实、严肃追究监督责任是摆在我们面前迫切需要解决的问题。
（4）岗位职责追究机制不健全。目前追责问责机制不到位，动员千遍不如问责一次的担当精神不够，造成基层行在实际工作中，对有章不行、有令不止的行为问责处理不到位，为违规操作、违章乱纪的行为提供了土壤，监督效率往往不高。
2.主观方面的因素
（1）人员配备方面：一是数量不足。基层行监督部门尤其是县支行由于人员少，有的支行纪检部门就纪检组长光杆司令1人，在工作中既有日常事务要参与，又有纪检部门自身业务要开展。二是素质不高。基层行纪检、内审、事后监督岗位部门配备人员多为年龄大、业务能力差的人员，难以胜任监督工作。
（2）对监督责任的认识有误区。目前对监督职责存在一种认识上的误区，好像一提到监督工作就是专职监督岗位的事，事实上行内不同层级和不同岗位都有监督和制约的职能。
（3）内部监督流于形式。民主集中制执行不力，班子成员之间、成员与“一把手”之间构不成有力的内部约束，有的班子成员看“一把手”眼色行事，怕得罪人，随波逐流、不敢监督。
三、对日常监督方式的探索
基层央行对干部职工的日常监督应紧紧围绕人和事的监督，积极探索干部职工日常监督管理新思路，创新监督方式，以自我监督、重点监督和社会监督为主，不断增强干部日常监督的针对性和实效性。领导干部应该加强监督认识，理直气壮地进行监督，被监督者心服口服地接受监督，确保少犯错误，不犯错误。从而形成对人和事多层次的全方位大监督格局。
1.加强思想教育，营造风清气正的监督格局
在日常监督中工作，首先要对干部职工开展学习、教育、引导。在思想教育中，除“三会一课”、廉政讲堂、警示教育、案例分析外，还应创新教育方式和教育手段，采取大家喜闻乐见、易于接受的方式，如观看专题片、通过微信宣传、编写廉政诗歌、举办演讲、写心得、谈体会等方式开展活动，使干部职工能够理解监督、配合监督工作。 2.拓展监督方式，丰富监督渠道
真正落实“行长接待日”、“职工访谈”制度，领导干部要更多了解职工的思想状况，将谈心谈话成为常态化，掌握干部职工的思想工作动向，了解干部职工的工作、学习、生活情况，掌握干部职工工作、生活中存在的困难，切实将干部职工纳入日常监督的可视范围；严格落实轮岗制度，在人员有限的情况下可实行部门人员之间轮岗，防范职业道德风险。
3.岗位设置科学，岗位职责明确
根据基层行工作需要和人员配置的实际情况，对各岗位重新进行划分。在保制度执行、保业务开展、保无风险的前提下进行“三定”，将业务操作岗与综合服务保障岗进行整合，必要时由支行领导兼岗，做到人力资源的有效配置，为基层行开展监督工作提供良好的环境。另外，明确各种监督岗位职责，在岗位职责中明确事后监督岗，管理岗、其它岗位监督责任，严格区分监督责任与管理责任，使监督工作落在实处。
4.量化监督指标，落实监督措施
针对当前基层行在开展监督工作中监督指标还不够量化，考核指标不详细的实际，应从被排查人的“工作和日常表现情况”、“家庭和经济情况”、“社会交往情况”、“遵纪守法违情况”等方面制定详细的考核内容建立台账，1人1账，根据对干部职工排查的结果进行归类，分为正常、关注、可疑、风险、问题五大类，对关注、可疑、风险三大类人员制定相应的化解措施。
5.拓展排查途径，提高风险识别能力
通过走访、访谈等形式，了解、掌握被排查对象的动态，设置各种科学合理的风险指标，通过数据筛选、信息甄别等方式，对每位员工采取定性与定量相结合的分析方式，力争对每位干部职工做到全方位、立体式的排查，做出科学客观的评价。
6.对关键岗位重点监督，发挥“一把手”引领作用
关键岗位重点管理，要突出加强对人财物等领导岗位的管理。严把入口关、管理关、监督关，推动各级领导特别是主要领导干部以身作则，带头贯彻执行民主集中制，带头接受监督，以宽阔的胸襟发扬民主，以科学的方法进行集中，以负责的态度实施监督，为全行干部树立榜样，呈现“头雁效应”。
7.改进监督模式，提高监督质量
一是进行立体式监督。在日常的监督过程中，真正监督督过程中出现的缺位和真空，特别是要明确监督责任。二是基层行内部实行多方位监督模式。就是在日常的工作中，對操作岗位，可以由相互制约岗位的人员相互监督、部门负责人、分管领导、一把手等不同层次开展监督。对八小时之外的个人行为进行全员互相监督。三是重点监督。把干部在婚丧嫁娶、职务升迁、逢年过节和八小时以外表现情况作为干部日常监督的重点，规范和约束干部的日常行为，促进干部树立勤政、廉洁、务实的良好形象。四是积极发挥社会的监督作用，通过设立举报电话和深入到服务对象和同事邻里中，对干部的日常表现情况进行反向测评和征求意见，让干部处于广泛的社会监督之中。