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摘 要 对突破性创新的含义、供应商参与的必要性和动机、供应商参与的主要形式、供应商参与创新成功的关键因素、供应商参与对创新绩效的影响等方面的文献进行综述，同时对现有文献进行评析就未来的研究进行展望。
关键词 创新 突破性创新 供应商参与
中图分类号：F062.5 文献标识码：A
随着市场环境不确定性的不断加剧以及竞争压力的增大，以模仿创新为主缺少突破性创新的现状严重制约着我国企业竞争国际竞争力的发展以及我国综合实力的提高。我国的供应商参与创新往往存在成功率不高以及缺乏合作等突出问题，因此，对供应商参与创新进行研究非常重要。
一、突破性创新的概念
突破性创新自其概念于1978提出后，学者就对突破性创新的概念和内涵进行不断深入的研究。
克里斯坦森（Christensen）提出“破坏性创新”的理论。他把对现有主流市场产品性能的改善相关的创新称为渐进性创新，而将开始于非主流低端市场，对主流企业竞争力起破坏作用的创新称为破坏性创新。James Mote（2001）认为突破性创新是企业战略的基石，或者是获得和保持竞争优势的基础，但是很多公司很难获得。突破性创新必然包含很难衡量和管理的较高的市场和技术风险，这些技术的标志是“破坏性创新”。Lawrence (2006)提到突破性创新是在技术、工艺、产品和服务方面产生戏剧化的变化，这些技术、工艺、产品和服务在相当程度上转变现有市场和工艺，甚至转变到一个全新的市场和工业。Jimme（2007）中指出突破性创新是一个危险的交易，回报很丰厚，成功的几率很小，但是失败的成本很高。陈劲（2002）认为突破性创新是指基于突破性技术的创新，是那些在并不是按照公司主流用户的需求性能改进轨道进行改进的创新，也可能是暂时还不能满足公司主流用户需求的创新。
二、供应商参与创新综述
（一）供应商参与创新的重要性及动因。
供应商和制造商间的合作关系是创新成功的关键已经得到很多研究的认可，越来越多的制造商在技术创新时会选择和供应商合作。
Akira认为供应商和制造商间的关系在知识开发、资源利用、合作创新中发挥着关键作用。从交易成本理论来看，供应商参与创新能够与制造商共享信息和技术，工程师之间的沟通和互动能够拓展其自身的技术能力，促进创新绩效。Johnsen认为适合的供应商会具备某种制造企业需要的能力，对制造商的产品创新有着关键的作用,双方在合作过程中，各层次员工不断地学习交流，能够减少产品创新晚期阶段出现重新设计的风险，而且能在知识技能上相互补充，不断提高产品创新质量。
Tether指出突破性创新比渐进性创新更需要公司间的合作。因为突破性创新在整个开发过程中都伴随着很大的不确定性，需要投入大笔资金，这就使其比一般的创新更需要供应商的参与。Song运用交易成本理论强调了供应商参与复杂产品系统地突破性创新会对双方都有好处。我国有关学者研究表明企业要想创新成功，则需要与上游或者下游企业形成纵向或横向的关系。尤其是在技术变化快、产业演变迅速的情况下，技术的不确定性增加更需要通过灵活的创新方式（合作创新）来应对外部环境的快速变化。
综述所述，我们发现供应商参与创新能够为制造商提供所需的各种技术、知识、资金等方面的资源，通过合作工程中的交流学习能够有效地促进创新的发生，供应商的参与创新还能够减低企业重复开发的成本和风险等。因此，在外界环境变化迅速地当今社会，供应商参与到创新的各个环节中是非常重要且必要的，特别对于不确定性大的突破性技术创新而言。
（二）供应商参与创新成功的关键因素。
Fredrik von通过对瑞士汽车制造商和它的供应商的创新合作进行实证后发现有利于供应商参与产品创新成功的九个关键因素，主要是：供应商技术能力、供应商与自己的供应商合作及与其他制造商合作、开放性的匹配期望、供应商参与的时机、长期的参与战略、生产与开发间的耦合、项目管理、先导性的供应商、协调汽车制造商。
Clark等指出长期的合作关系非常重要，只有长期的合作双方才能充分地进行交流和知识传递。Ragtatz等在调查的基础上发现高层管理的承诺对管理起着关键的作用。Bruce等（1995）强调了参与双方高层的承诺、外部环境的不确定性和文化兼容性的重要性。Dyer 认为，双方高度的信任与实际低成本相关，只有相互信任才能共享资源进而带来价值。。
Song2007)在回顾20世纪80年代末至今关于供应商参与创新文件的基础上，基于广泛的实证研究确定了供应商参与创新成功的关键因素。主要包括三个方面：（1）供应商的选择；（2）合作关系；（3）制造商内部能力。
突破性创新相对于渐进性创新，拥有更高的不确定性，因此除了供应商的技术能力、双方的合作关系等关键影响因素外，专用性投资也是非常重要的因素。
（三）供应商参与创新与制造商创新绩效的关系研究综述。
供应商参与程度越深，会增强其责任感，从而更有合作动力，相对地，供应商承担的责任越大，会促使其加深参与程度，与制造商的沟通也会越多 。
从TCA角度看，供应商参与创新能够在参与过程中双方工程师共享技术、信息、相互沟通能够扩展彼此的技术能力，进而提升创新绩效。Carr表明供应商参与创新对制造商企业的创新绩效具有强大推动作用。Di Benedetto介绍了供应商参与突破性创新，强调外部供应商参与复杂的产品系统可能对参与突破性产品开发的双方都有好处，并用实证证明了供应商参与程度越深突破性创新绩效越好。
综上所述，供应商参与创新对制造商创新绩效是否有促进作用的研究观点还不一致，存在争议，这可能与其相互关系的影响因素复杂的原因所致。
三、小结
综上所述，目前国外对供应商参与创新的研究主要集中在两方面：其一是供应商参与创新过程的关键影响因素，包括参与时机、参与程度、有效合作等方面。其二是供应商参与对创新绩效的影响。针对供应商参与对突破性创新产品绩效的影响的研究还较少。随着国际竞争的不断加剧，技术引进已不足以支撑我国的所需要的竞争力。因此，在以后的发展中必须重视突破性创新，与供应商合作是获得创新互补性资源的重要渠道，研究供应商参与创新对突破性创新绩效的影响作用机理具有重要的理论和实践意义。
（作者单位：中南大学商学院）
参考文献：
[1]Gina Colarelli O'Connor，Ravichandran,T.Robeson,Danial.Risk management through learning: Management practices for radical innovation success.Journal of High Technology Management Research,2008.
[2]Akira T.Bridging Inter and Intra firm Boundaries :Management of Supplier Involvement inAutomobile Product Development.Stratege Manage,2001,22,403-33 .
[3]Johndrn,T.Centrality of customer and supplier interaction in innovation.Journal of Business Research.2006,59,671-678.
[4]孙圣兰.突破性技术创新网络构建探析.工业技术经济.2008,27(10).
[5]陈劲, 戴凌燕, 李良德. 突破性创新及其识别. 科技管理研究, 2002,(5): 22-25.
关键词 创新 突破性创新 供应商参与
中图分类号：F062.5 文献标识码：A
随着市场环境不确定性的不断加剧以及竞争压力的增大，以模仿创新为主缺少突破性创新的现状严重制约着我国企业竞争国际竞争力的发展以及我国综合实力的提高。我国的供应商参与创新往往存在成功率不高以及缺乏合作等突出问题，因此，对供应商参与创新进行研究非常重要。
一、突破性创新的概念
突破性创新自其概念于1978提出后，学者就对突破性创新的概念和内涵进行不断深入的研究。
克里斯坦森（Christensen）提出“破坏性创新”的理论。他把对现有主流市场产品性能的改善相关的创新称为渐进性创新，而将开始于非主流低端市场，对主流企业竞争力起破坏作用的创新称为破坏性创新。James Mote（2001）认为突破性创新是企业战略的基石，或者是获得和保持竞争优势的基础，但是很多公司很难获得。突破性创新必然包含很难衡量和管理的较高的市场和技术风险，这些技术的标志是“破坏性创新”。Lawrence (2006)提到突破性创新是在技术、工艺、产品和服务方面产生戏剧化的变化，这些技术、工艺、产品和服务在相当程度上转变现有市场和工艺，甚至转变到一个全新的市场和工业。Jimme（2007）中指出突破性创新是一个危险的交易，回报很丰厚，成功的几率很小，但是失败的成本很高。陈劲（2002）认为突破性创新是指基于突破性技术的创新，是那些在并不是按照公司主流用户的需求性能改进轨道进行改进的创新，也可能是暂时还不能满足公司主流用户需求的创新。
二、供应商参与创新综述
（一）供应商参与创新的重要性及动因。
供应商和制造商间的合作关系是创新成功的关键已经得到很多研究的认可，越来越多的制造商在技术创新时会选择和供应商合作。
Akira认为供应商和制造商间的关系在知识开发、资源利用、合作创新中发挥着关键作用。从交易成本理论来看，供应商参与创新能够与制造商共享信息和技术，工程师之间的沟通和互动能够拓展其自身的技术能力，促进创新绩效。Johnsen认为适合的供应商会具备某种制造企业需要的能力，对制造商的产品创新有着关键的作用,双方在合作过程中，各层次员工不断地学习交流，能够减少产品创新晚期阶段出现重新设计的风险，而且能在知识技能上相互补充，不断提高产品创新质量。
Tether指出突破性创新比渐进性创新更需要公司间的合作。因为突破性创新在整个开发过程中都伴随着很大的不确定性，需要投入大笔资金，这就使其比一般的创新更需要供应商的参与。Song运用交易成本理论强调了供应商参与复杂产品系统地突破性创新会对双方都有好处。我国有关学者研究表明企业要想创新成功，则需要与上游或者下游企业形成纵向或横向的关系。尤其是在技术变化快、产业演变迅速的情况下，技术的不确定性增加更需要通过灵活的创新方式（合作创新）来应对外部环境的快速变化。
综述所述，我们发现供应商参与创新能够为制造商提供所需的各种技术、知识、资金等方面的资源，通过合作工程中的交流学习能够有效地促进创新的发生，供应商的参与创新还能够减低企业重复开发的成本和风险等。因此，在外界环境变化迅速地当今社会，供应商参与到创新的各个环节中是非常重要且必要的，特别对于不确定性大的突破性技术创新而言。
（二）供应商参与创新成功的关键因素。
Fredrik von通过对瑞士汽车制造商和它的供应商的创新合作进行实证后发现有利于供应商参与产品创新成功的九个关键因素，主要是：供应商技术能力、供应商与自己的供应商合作及与其他制造商合作、开放性的匹配期望、供应商参与的时机、长期的参与战略、生产与开发间的耦合、项目管理、先导性的供应商、协调汽车制造商。
Clark等指出长期的合作关系非常重要，只有长期的合作双方才能充分地进行交流和知识传递。Ragtatz等在调查的基础上发现高层管理的承诺对管理起着关键的作用。Bruce等（1995）强调了参与双方高层的承诺、外部环境的不确定性和文化兼容性的重要性。Dyer 认为，双方高度的信任与实际低成本相关，只有相互信任才能共享资源进而带来价值。。
Song2007)在回顾20世纪80年代末至今关于供应商参与创新文件的基础上，基于广泛的实证研究确定了供应商参与创新成功的关键因素。主要包括三个方面：（1）供应商的选择；（2）合作关系；（3）制造商内部能力。
突破性创新相对于渐进性创新，拥有更高的不确定性，因此除了供应商的技术能力、双方的合作关系等关键影响因素外，专用性投资也是非常重要的因素。
（三）供应商参与创新与制造商创新绩效的关系研究综述。
供应商参与程度越深，会增强其责任感，从而更有合作动力，相对地，供应商承担的责任越大，会促使其加深参与程度，与制造商的沟通也会越多 。
从TCA角度看，供应商参与创新能够在参与过程中双方工程师共享技术、信息、相互沟通能够扩展彼此的技术能力，进而提升创新绩效。Carr表明供应商参与创新对制造商企业的创新绩效具有强大推动作用。Di Benedetto介绍了供应商参与突破性创新，强调外部供应商参与复杂的产品系统可能对参与突破性产品开发的双方都有好处，并用实证证明了供应商参与程度越深突破性创新绩效越好。
综上所述，供应商参与创新对制造商创新绩效是否有促进作用的研究观点还不一致，存在争议，这可能与其相互关系的影响因素复杂的原因所致。
三、小结
综上所述，目前国外对供应商参与创新的研究主要集中在两方面：其一是供应商参与创新过程的关键影响因素，包括参与时机、参与程度、有效合作等方面。其二是供应商参与对创新绩效的影响。针对供应商参与对突破性创新产品绩效的影响的研究还较少。随着国际竞争的不断加剧，技术引进已不足以支撑我国的所需要的竞争力。因此，在以后的发展中必须重视突破性创新，与供应商合作是获得创新互补性资源的重要渠道，研究供应商参与创新对突破性创新绩效的影响作用机理具有重要的理论和实践意义。
（作者单位：中南大学商学院）
参考文献：
[1]Gina Colarelli O'Connor，Ravichandran,T.Robeson,Danial.Risk management through learning: Management practices for radical innovation success.Journal of High Technology Management Research,2008.
[2]Akira T.Bridging Inter and Intra firm Boundaries :Management of Supplier Involvement inAutomobile Product Development.Stratege Manage,2001,22,403-33 .
[3]Johndrn,T.Centrality of customer and supplier interaction in innovation.Journal of Business Research.2006,59,671-678.
[4]孙圣兰.突破性技术创新网络构建探析.工业技术经济.2008,27(10).
[5]陈劲, 戴凌燕, 李良德. 突破性创新及其识别. 科技管理研究, 2002,(5): 22-25.