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摘要:横向知识整合引起的产业集群创新存在两个均衡状态:不同规模企业间的知识整合与大企业间的知识整合。目前对产业集群创新,尤其是横向知识整合方面的研究较少。利用博弈论对横向知识整合的产业集群创新活动进行分析,研究横向知识整合的产业集群创新过程中企业之间的最优策略,表明不同规模企业间的稳定均衡是大企业创新小企业模仿,大企业间的稳定均衡是合作式创新。
关键词:产业集群;创新过程;横向知识整合
中图分类号:F272.3 文献标识码:A
Innovation in Industrial Cluster Based on Horizontal Knowledge Integration
RAN Qing-guo
(School of Economics and Management, Harbin Engineering University, Harbin 150020, China)
Abstract:Innovation in industrial cluster caused by the horizontal knowledge integration exists two balance states, that is, knowledge integration among enterprises of different sizes and large enterprises. At present, study on innovation in industrial cluster, especially on the horizontal knowledge integration are less. The paper studies the optimal strategy between enterprises in the process of innovation in industrial cluster of horizontal knowledge integration by use of game theory. The result shows equilibrium between enterprises of different sizes is the large enterprises′ innovation and small enterprises′ imitation, and equilibrium between large enterprises is cooperative innovation.
Key words:industrial cluster; innovation process; horizontal knowledge integration
作为一种新兴的创新组织形式,产业集群创新是指集群企业运用集群网络在专业化分工与协作的互动过程中,通过地理邻近、资源共享,促进知识的持续流动,从而提升集群企业创新绩效的一种合作创新形式。产业集群在提高创新能力方面的作用巨大,集群内部创新网络要素及结构的紧密结合与互动对集群内部创新过程产生显著影响[1]。集群创新实质上就是集群企业利用供应链纵横交错的网络渠道进行知识整合,从而实现创新价值、提高创新绩效的过程[2]。知识整合分为纵向整合与横向整合两条途径,利用博弈论对横向知识整合的产业集群创新活动进行分析,是研究横向知识整合的产业集群创新过程的方法之一。
一、基于横向知识整合的产业集群创新
集群创新过程中的横向知识整合,表现了核心企业与同行企业、互补企业之间的竞争与合作,是集群创新更高一级的实现路径。进入21世纪以来,企业与企业之间单打独斗的竞争方式逐渐被供应链间的群体竞争模式所取代。在产业集群中,有着位于同一产业链环的多个核心企业,存在着形成多条平行供应链的可能。竞争被认为是组织重叠的函数,重叠越大组织间竞争越激烈;同时,在产业集群中组织重叠性也是自发的合作行为的结构基础[3]。由于企业经营同一品类的产品,以及各个单链式供应链的上、下游企业的功能相似和等同性,使得供应链的横向合作有了内部条件。由于市场不确定要素增多,客户需求呈现出多样性和个性化发展趋向,为了进行敏捷生产,需要供应链间的合作。重叠能够激发频繁的对话和沟通,有助于在组织中形成共同的认知基础,促进隐性知识的传播。由于组织成员共享重叠的信息,因此能够理解别人努力想要表明的隐性知识。另外,组织的重叠也使得组织对于劳动力的知识与技能要求具有相似性,客观上有利于本地劳动力市场的形成和劳动力的频繁流动,形成集群中的劳动力网络和特定的技术合作网络。在供应链间知识整合过程中,核心企业将双方供应链的知识元素有机融合起来,使之具有较强的系统性、条理性和一致性,以实现协同效应,形成新的供应链知识体系。
二、基于横向知识整合的集群创新过程博弈分析
知识溢出效应可以增加集群的知识积累和新知识创造,是产业集群提高创新能力,获得竞争优势的根本原因[4]。外溢现象在横向整合中非常明显,企业相互靠近使新技术及创新被其它个人、企业吸收和采纳成为可能,企业能够从集群内其它企业的研发投入中获得知识和收益,企业自身的研发成果或多或少都会给集群内其它企业带来好处。事实上,即使保密工作非常完善的企业也很难保证研发成果不会部分地通过企业人才的流动、产品的流动等流向集群内其它企业,这些成果可以提高集群内企业的技术水平和工艺水平,降低企业生产、管理等各项成本。由于横向整合的创新活动具有公共物品的特性,从而使集群内的企业对于创新活动的投入产生变动,任何一个企业的创新投入依赖于对其它企业创新活动投入的估计与预期。
对于一定数额的创新投入来说,对大规模的企业影响较小,而对规模较小的企业则影响巨大。因此,根据智猪博弈模型可知,大企业主动投入能够获得较多的创新收入,而小企业能够获得创新的溢出收益。如果大企业不进行投入而单凭小企业投入,则创新投入很小,而且创新溢出效应也很小。因此,根据智猪博弈模型的结论,大企业在创新活动中的最优策略是积极地进行创新活动的投入,而小企业则无需采取任何投入。
在低成本的产业集群中,智猪博弈均衡是集群中大企业和小企业协同创新博弈较为稳定的形式。大企业和小企业协同创新博弈存在合作均衡、智猪博弈均衡和囚徒困境均衡,智猪博弈均衡主要表现为拥有庞大资源的创新型大企业创新,而众多小企业等待,等到大企业投入资源创新成功后,小企业就模仿大企业的创新成果,不劳而获。智猪博弈均衡对创新型大企业的激励不足,可能导致低成本集群创新不能实现最优的效率,但与囚徒困境均衡相比,智猪博弈均衡仍然是次优的均衡。
(二)大企业间的博弈过程及均衡分析
归结起来,企业的创新活动将通过需求、成本等方面的变动使其收益增加。考虑到企业A与企业B所采取的策略之间的差异,将导致企业A与企业B的收益有很大的差别,具体用表2的博弈矩阵来表示。在表2中,企业A与企业B的收益函数仅仅表示企业A与企业B采取相应策略引起的收益变化。当企业A与企业B的策略不一致时,则企业A与企业B分别在各自创新能力的基础上获取相应的收益,企业A与企业B的策略组合(合作式创新,竞争式创新)、(竞争式创新,合作式创新)、(竞争式创新,竞争式创新)均面临着相同的收益组合。因此,在集群创新的过程中,只要有一个企业采取了竞争式创新策略,则双方之间就难以实现创新资源的协同效应。在集群内各企业之间难以开展合作的条件下,以上三个策略也是一种均衡策略。但是,由于这三种策略组合下的收益要小于策略组合(合作式创新,合作式创新)所带来的收益,从长期来看(合作式创新,合作式创新)将是集群创新博弈的稳定均衡。
从表2可以看出,企业A与企业B的最优策略就是双方均采用创新策略,即企业A与企业B共同开展创新活动,通过双方创新资源的整合实现创新能力的协同效应。在(合作式创新,合作式创新)的策略组合中,企业A与企业B之间的竞争是一种高层次的竞争,双方之间的创新博弈不再是一种零和博弈,企业A与企业B通过合作式的创新策略共同将产业集群的总收益提高到很高的水平上,在此基础上进行收益的分配,虽然企业A与企业B之间的收益比例没有变,但是各自的绝对收益由于整体的提高而获得了大幅度的提高。以上是在集群内存在两个大企业的条件下开展的创新博弈分析,分析的结果可以推广到存在多个大企业的情况,当集群内存在着n个企业,而且每个企业所拥有的创新资源均能够使其独立地开展创新活动,并能够获取一定的收益。
λ大小是由所有企业的创新资源整合在一起所产生的协同效应的大小决定的,因此集群创新博弈中对于所有的企业来说,最优的策略就是整合所有企业的创新资源,以实现最大程度的协同效应,而不是各自为政。这样不仅能够提高集群企业的创新收益,而且还能够提高创新资源的运用效率。
三、结论
通过对产业集群创新中横向知识整合过程及其博弈过程和均衡状态的分析,阐述了集群企业形成合作创新的最优策略及其均衡状态的过程。在集群横向知识整合过程中,大企业创新小企业模仿是不同规模企业间的稳定均衡,合作式创新是大企业间的稳定均衡。这表明即使企业产品完全同质也不必然导致过度竞争或恶性竞争,在各企业追求个体利益最大化的基础上,完全有可能进行知识的横向整合,实现某种程度的协作。如果企业能够选择某种程度的协作,则不仅能够提高自身利益,获得更高的均衡产出,还能够改善社会总体福利水平。所以政府应该采取措施引导和促进产业集群企业的横向整合,企业只要协作有利于自身收益的提高,就应该积极参与产业集群的整合,与其他竞争企业建立协作关系,借助其核心能力和资源,形成强强联合,以驾驭不断变化的市场。
参考文献:
[1] 魏江,王江龙.平行过程主导的产业集群创新过程模式研究——以瑞安汽摩配产业集群为例[J].研究与发展管理,2004(11):29-34.
[2] Krugman Paul.Increasing returns and economic geography[J].Journal of Political Economy,1991(99):3-499.
[3] 蔡宁, 吴结兵.产业集群的网络式创新能力及其集体学习机制[J].科研管理,2005(4):22-28.
[4] Grossman G.,Helpman E. Innovation and Growth in the Global Economy[M].Cambridge:MIT Press. 1992:212-214.
(责任编辑:关立新)
关键词:产业集群;创新过程;横向知识整合
中图分类号:F272.3 文献标识码:A
Innovation in Industrial Cluster Based on Horizontal Knowledge Integration
RAN Qing-guo
(School of Economics and Management, Harbin Engineering University, Harbin 150020, China)
Abstract:Innovation in industrial cluster caused by the horizontal knowledge integration exists two balance states, that is, knowledge integration among enterprises of different sizes and large enterprises. At present, study on innovation in industrial cluster, especially on the horizontal knowledge integration are less. The paper studies the optimal strategy between enterprises in the process of innovation in industrial cluster of horizontal knowledge integration by use of game theory. The result shows equilibrium between enterprises of different sizes is the large enterprises′ innovation and small enterprises′ imitation, and equilibrium between large enterprises is cooperative innovation.
Key words:industrial cluster; innovation process; horizontal knowledge integration
作为一种新兴的创新组织形式,产业集群创新是指集群企业运用集群网络在专业化分工与协作的互动过程中,通过地理邻近、资源共享,促进知识的持续流动,从而提升集群企业创新绩效的一种合作创新形式。产业集群在提高创新能力方面的作用巨大,集群内部创新网络要素及结构的紧密结合与互动对集群内部创新过程产生显著影响[1]。集群创新实质上就是集群企业利用供应链纵横交错的网络渠道进行知识整合,从而实现创新价值、提高创新绩效的过程[2]。知识整合分为纵向整合与横向整合两条途径,利用博弈论对横向知识整合的产业集群创新活动进行分析,是研究横向知识整合的产业集群创新过程的方法之一。
一、基于横向知识整合的产业集群创新
集群创新过程中的横向知识整合,表现了核心企业与同行企业、互补企业之间的竞争与合作,是集群创新更高一级的实现路径。进入21世纪以来,企业与企业之间单打独斗的竞争方式逐渐被供应链间的群体竞争模式所取代。在产业集群中,有着位于同一产业链环的多个核心企业,存在着形成多条平行供应链的可能。竞争被认为是组织重叠的函数,重叠越大组织间竞争越激烈;同时,在产业集群中组织重叠性也是自发的合作行为的结构基础[3]。由于企业经营同一品类的产品,以及各个单链式供应链的上、下游企业的功能相似和等同性,使得供应链的横向合作有了内部条件。由于市场不确定要素增多,客户需求呈现出多样性和个性化发展趋向,为了进行敏捷生产,需要供应链间的合作。重叠能够激发频繁的对话和沟通,有助于在组织中形成共同的认知基础,促进隐性知识的传播。由于组织成员共享重叠的信息,因此能够理解别人努力想要表明的隐性知识。另外,组织的重叠也使得组织对于劳动力的知识与技能要求具有相似性,客观上有利于本地劳动力市场的形成和劳动力的频繁流动,形成集群中的劳动力网络和特定的技术合作网络。在供应链间知识整合过程中,核心企业将双方供应链的知识元素有机融合起来,使之具有较强的系统性、条理性和一致性,以实现协同效应,形成新的供应链知识体系。
二、基于横向知识整合的集群创新过程博弈分析
知识溢出效应可以增加集群的知识积累和新知识创造,是产业集群提高创新能力,获得竞争优势的根本原因[4]。外溢现象在横向整合中非常明显,企业相互靠近使新技术及创新被其它个人、企业吸收和采纳成为可能,企业能够从集群内其它企业的研发投入中获得知识和收益,企业自身的研发成果或多或少都会给集群内其它企业带来好处。事实上,即使保密工作非常完善的企业也很难保证研发成果不会部分地通过企业人才的流动、产品的流动等流向集群内其它企业,这些成果可以提高集群内企业的技术水平和工艺水平,降低企业生产、管理等各项成本。由于横向整合的创新活动具有公共物品的特性,从而使集群内的企业对于创新活动的投入产生变动,任何一个企业的创新投入依赖于对其它企业创新活动投入的估计与预期。
对于一定数额的创新投入来说,对大规模的企业影响较小,而对规模较小的企业则影响巨大。因此,根据智猪博弈模型可知,大企业主动投入能够获得较多的创新收入,而小企业能够获得创新的溢出收益。如果大企业不进行投入而单凭小企业投入,则创新投入很小,而且创新溢出效应也很小。因此,根据智猪博弈模型的结论,大企业在创新活动中的最优策略是积极地进行创新活动的投入,而小企业则无需采取任何投入。
在低成本的产业集群中,智猪博弈均衡是集群中大企业和小企业协同创新博弈较为稳定的形式。大企业和小企业协同创新博弈存在合作均衡、智猪博弈均衡和囚徒困境均衡,智猪博弈均衡主要表现为拥有庞大资源的创新型大企业创新,而众多小企业等待,等到大企业投入资源创新成功后,小企业就模仿大企业的创新成果,不劳而获。智猪博弈均衡对创新型大企业的激励不足,可能导致低成本集群创新不能实现最优的效率,但与囚徒困境均衡相比,智猪博弈均衡仍然是次优的均衡。
(二)大企业间的博弈过程及均衡分析
归结起来,企业的创新活动将通过需求、成本等方面的变动使其收益增加。考虑到企业A与企业B所采取的策略之间的差异,将导致企业A与企业B的收益有很大的差别,具体用表2的博弈矩阵来表示。在表2中,企业A与企业B的收益函数仅仅表示企业A与企业B采取相应策略引起的收益变化。当企业A与企业B的策略不一致时,则企业A与企业B分别在各自创新能力的基础上获取相应的收益,企业A与企业B的策略组合(合作式创新,竞争式创新)、(竞争式创新,合作式创新)、(竞争式创新,竞争式创新)均面临着相同的收益组合。因此,在集群创新的过程中,只要有一个企业采取了竞争式创新策略,则双方之间就难以实现创新资源的协同效应。在集群内各企业之间难以开展合作的条件下,以上三个策略也是一种均衡策略。但是,由于这三种策略组合下的收益要小于策略组合(合作式创新,合作式创新)所带来的收益,从长期来看(合作式创新,合作式创新)将是集群创新博弈的稳定均衡。
从表2可以看出,企业A与企业B的最优策略就是双方均采用创新策略,即企业A与企业B共同开展创新活动,通过双方创新资源的整合实现创新能力的协同效应。在(合作式创新,合作式创新)的策略组合中,企业A与企业B之间的竞争是一种高层次的竞争,双方之间的创新博弈不再是一种零和博弈,企业A与企业B通过合作式的创新策略共同将产业集群的总收益提高到很高的水平上,在此基础上进行收益的分配,虽然企业A与企业B之间的收益比例没有变,但是各自的绝对收益由于整体的提高而获得了大幅度的提高。以上是在集群内存在两个大企业的条件下开展的创新博弈分析,分析的结果可以推广到存在多个大企业的情况,当集群内存在着n个企业,而且每个企业所拥有的创新资源均能够使其独立地开展创新活动,并能够获取一定的收益。
λ大小是由所有企业的创新资源整合在一起所产生的协同效应的大小决定的,因此集群创新博弈中对于所有的企业来说,最优的策略就是整合所有企业的创新资源,以实现最大程度的协同效应,而不是各自为政。这样不仅能够提高集群企业的创新收益,而且还能够提高创新资源的运用效率。
三、结论
通过对产业集群创新中横向知识整合过程及其博弈过程和均衡状态的分析,阐述了集群企业形成合作创新的最优策略及其均衡状态的过程。在集群横向知识整合过程中,大企业创新小企业模仿是不同规模企业间的稳定均衡,合作式创新是大企业间的稳定均衡。这表明即使企业产品完全同质也不必然导致过度竞争或恶性竞争,在各企业追求个体利益最大化的基础上,完全有可能进行知识的横向整合,实现某种程度的协作。如果企业能够选择某种程度的协作,则不仅能够提高自身利益,获得更高的均衡产出,还能够改善社会总体福利水平。所以政府应该采取措施引导和促进产业集群企业的横向整合,企业只要协作有利于自身收益的提高,就应该积极参与产业集群的整合,与其他竞争企业建立协作关系,借助其核心能力和资源,形成强强联合,以驾驭不断变化的市场。
参考文献:
[1] 魏江,王江龙.平行过程主导的产业集群创新过程模式研究——以瑞安汽摩配产业集群为例[J].研究与发展管理,2004(11):29-34.
[2] Krugman Paul.Increasing returns and economic geography[J].Journal of Political Economy,1991(99):3-499.
[3] 蔡宁, 吴结兵.产业集群的网络式创新能力及其集体学习机制[J].科研管理,2005(4):22-28.
[4] Grossman G.,Helpman E. Innovation and Growth in the Global Economy[M].Cambridge:MIT Press. 1992:212-214.
(责任编辑:关立新)