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摘要:文章探讨了专利建设的重要性与必要性，分析了中小型高新技术企业专利管理中存在的问题及原因。此外，还提出了一套适用的专利管理体系架构，并对该体系各功能模块的内容及作用进行了阐述，通过电信五所的实例介绍了该体系在企业专利管理实践中的运用及取得的阶段性成效。
关键词:中小型高新技术企业；知识产权；专利管理；体系架构
中图分类号:F276 文献标识码:A
文章编号:1009-2374(2011)24-0131-05
高新技术企业的竞争优势很大程度上体现在其技术创新能力上，而核心技术、专利等知识产权的数量、质量和成果产业化水平最能代表其技术创新能力。因此，企业专利管理已经成为其经营发展中面对市场竞争的一项重要工作。
然而，面对世界经济一体化和充分竞争的市场环境，我国企业整体创新能力还有待加强。尤其是广大中小型高新技术企业，由于自身财力、人力、物力上的先天差距，要想基于有限的资源增强企业技术创新能力，就必须高效、务实的搞好专利建设。企业管理者需要充分认识到专利建设的重要性和必要性，并结合企业自身特点构建一套专利管理体系，才能起到规范专利工作、增强专利意识、服务专利申请、缩减专利成本、实现专利价值的作用，全面提升企业专利管理水平。
一、企业专利管理的重要性与必要性
(一)专利建设对当代高科技企业的重要性
1.专利建设是捍卫企业核心技术的法律武器。专利权的获得能从法律层面保护企业自身对应的核心技术不受侵犯，或者在受到侵犯后能够运用法律武器挽回损失。
2007年的一桩当时国内最大的专利侵权赔偿案就是一个典型的例子。郑州拓普公司原创发明的某项专利技术实现了国内在轧机技术领域“零的突破”。原公司副总经理胡某离开公司后，利用其掌握的该专利技术，成立新公司与其他企业联手自行生产相关轧机产品，并陆续占据了一定市场份额。郑州市中级人民法院历经两年的详尽取证后，最终作出了被告侵权成立的判定，并判决赔偿原告2980万元。
2.专利建设是高科技企业实现赢利的最佳模式之一。专利权在企业经营中，不仅可以通过法律手段进行“防守”，也能通过商务途径进行“进攻”。
美国高通公司通过把掌握的WCDMA核心技术申请并获得专利权；再通过向其它通信公司收取高额的专利实施许可费，实现企业赢利。Gartner分析师AlanBrown表示，每售出一部WCDMA手机，销售商大约要缴纳8％到10％的专利使用费，而其中约有半数都进入了高通的腰包。
3.专利建设能为高科技企业赢得融资渠道。政府出台了《专利权质押贷款管理办法》，鼓励金融机构协助高科技企业发挥专利权的融资功能，推进专利技术产业化进程。
2011年4月，苏州东菱振动试验仪器有限公司以58项专利，获得光大银行以“专利权质押”融资的3000万元贷款，作为其正在进行的世界最大级别50吨电动振动试验系统的研发投入，从而解决了自筹资金不足的问题。
(二)高新技术企业专利建设的必要性
我国政府给与了高新技术企业诸多力度较大的税收优惠与政策扶持，例如:企业所得税减免10％，按照15％征收(一般企业按照25％征收)；享有高级人才引进政策等。这些特殊政策对于企业的发展，尤其是中小型企业的发展具有重大的经济利益和现实意义。此外，高新技术企业资质还是企业申报其他政府专项资金的必要条件。
当然，要想被认定为高新技术企业，或者顺利通过高新技术企业复审，并非易事。《高新技术企业认定管理工作指引》的百分制的量化指标要求中，“自主知识产权数量”就占据30分的考评权重；如果一家企业在三年内不能申请获得以专利为代表的知识产权，或者获得数量偏低，都有可能直接导致高新认定不能通过。
由此可见，持续加强以专利为代表的核心知识产权建设，已经成为了高新技术企业的“必修课”，对高新技术企业来说存在政策必要性。二、中小型高新技术企业专利管理存在的问题及原因分析
我国企业知识产权管理工作整体起步较晚，底子较薄；普通的中小型高新技术企业由于自身人力、财力、物力上的先天差距，在专利管理工作上还存在诸多不足，其主要问题及形成原因分析如下:
(一)专利工作重视不够，投入偏低
专利对企业经营的贡献往往隐含在有形的产品和无形的市场中，难以直接量化；同时，专利权的获得，需要经过的审查审批周期太长，使得其不能及时发挥应有的作用。企业管理层往往更多地强调有形资产的使用和管理，对专利这类无形资产的管理普遍不够重视，加上自身规模不大，资金紧张的现实，投入自然也就偏低。
(二)专利意识普遍较薄弱，知识产权存在流失风险
由于专利工作往往独立于技术人员的研究开发工作，与其考核和业绩均没有直接关联，这就很难激发其专利申请的主动性和积极性，专利保护意识比较薄弱。
同时，在激烈的市场竞争环境中，存在诸多吸引科技人才的诱惑因素。因此，财力有限、企业文化缺乏底蕴的众多中小型高新技术企业，将不得不面对“人才流动性大”的环境和“留人难”的困惑，这将直接影响这类企业对知识产权的控制。
(三)专利管理人员水平有待提高
专利管理工作兼技术、经济、法律和管理于一体，对人的要求相当高。但是，由于企业专利管理工作往往都是由其他管理岗位人员兼任，其工作重心和业绩考核重点均不在此，因此其主动学习业务知识的动力不足，加上半路出家，管理水平普遍偏低。
(四)发明专利占比较低
专利的三种类型中，发明专利是技术含量最高、审查门槛最高、审查周期最长、通过率最低的一种；同时也是价值量最高、最能体现企业技术创新水平和产品竞争优势、最有可能给企业带来经济效益的一种。
根据《专利统计年报2009))数据显示，2009年，我国国内发明专利，在申请受理数量占比、授权量占比、有效总量占比等方面均全面落后国外发明专利水平，如图1所示:
而在国内专利中，发明专利贡献大户均为各行业综合实力排名靠前的企业或是高校；其他中小型高新技术企业，由于创新能力有限，发明专利占比更低。
(五)优惠政策掌握和运用不够
为了实现提高自主创新能力、建设创新型国家的目标，各级政府已先后出台和逐渐更新了一系列资助、奖励及配套的扶持政策，来支持企业专利建设。但是，中小型高新技术企业由于没有设置专利管理专职人员，因此普遍对这些政策不够了解或是认识不够深刻。
三、构建中小型高新技术企业专利管理体系架构
(一)专利管理体系架构
为了规范中小型高新技术企业专利管理，合理解决上述问题，在充分考虑这类企业基本特征及专利管理现状的基础上，构建一套高效、务实的专利管理体系，架构如图2所示:
三个层面由上至下依次为:指导层面、组织层面、实施层面；指导层面是企业开展专利工作的依据与准则，组织层面是企业开展专利工作的承担载体， 实施层面则是企业专利的具体工作。
八个模块分别为:专利法规研究模块、专利制度建设模块、内部组织建设模块、外部代理机构合作模块、专利事务模块、专利政策利用模块、专利商务模块、专利法务模块。
在该体系的指导下开展专利工作，就能起到规范专利工作、增强专利意识、服务专利申请、缩减专利成本、实现专利价值的作用，实现全面提升企业专利管理水平的目的。
(二)专利管理模块
1.专利法规研究模块。要做好企业专利管理工作，首先就要做好指导层面的宏观法律法规的研究。只有了解和学习国家、乃至国际上对专利保护和管理的相关法律法规、管理条例与协定，才能更好的指导企业制定内部专利管理制度。按不同类别将其划分为3种:
(1)专利法律法规。《中华人民共和国专利法》和《中华人民共和国专利法实施细则》是指导我国专利工作开展的根本大法。此外，相关法律法规还包括《国防专利条例》、《专利代理条例》、《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》和《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》等。
(2)国家知识产权局规章、公告。为了在行政层面规范专利管理工作，国家知识产权局先后出台了《审查指南》、《国家知识产权局行政复议规程》、《专利代理管理办法》、《专利行政执法办法》等50来项规章制度及公告。
(3)相关国际专利条约。从1883年的《保护工业产权巴黎公约》到后来的《专利合作条约》、《专利合作条约实施细则》、《国际专利分类斯特拉斯堡协定》等，国际专利条约随着国际化程度的加深而越来越完善。
2.专利制度建设模块。各企业专利制度的制定，首先就要学习并符合《专利法》相关条款规定。在制定过程中，要充分参照并引入《专利法实施细则》及《企业专利工作管理办法(试行)》的相关条款。
企业专利制度一方面要达到指导、规范专利工作的目的，同时要起到明确专利工作中相关部门、个人与单位之间的责权利问题，还要起到对专利工作的促进和激励的效果，特别是要凸显对“发明”专利的奖励和支持力度。
3.专利组织建设模块。企业内部组织建设主要强调组织机构设置和人员建设。
(1)组织设置。在专利组织机构设置上，绝大多数中小型高新技术企业没有足够资源和资金投入用于组建专门的专利管理部门。为了顺利完成专利管理工作，企业一般将该职能设置在其他综合技术管理类部门，并由分管领导负责牵头管理。
(2)人员建设。对于专利管理人员，有条件的企业可以设置专人专岗，一般的中小型高新技术企业目前普遍采取兼职岗位来实现。由于专利工作对其知识面要求广、技术含量要求高，因此，专利管理人员必须加强专业知识学习。
对于技术人员，需要对其进行专利常识介绍、专利文件检索与撰写能力培训。此外，奖励激励政策也必不可少，这样才能更贵好的调动全体人员从事专利工作的积极性、提高专利申请的成功率和专利含金量。同时，这也是我国《专利法实施细则》明文规定的条款。
4.专利代理机构合作模块。基于中小型高新技术企业内部的专兼职专利管理人员的专利知识水平有限且缺乏经验，还不足以满足企业专利撰写、申请、商务与法务事件处理等要求。因此，建议这类企业采取委托专利事务所代理办理相关重要环节工作的合作方式。当然，对于合作的专利事务所的选择是相当重要的，它将直接影响企业专利申请工作的效率。
5.专利事务性管理模块。一项专利权的获得，需要经过“专利文件撰写”、“专利申请及授权办理”两个环节。
专利文件撰写阶段，主要是通过专利信息检索对其新颖性和创新性进行确认，就专利保护对象进行概括和阐述，最终完成专利申请文件。
专利申请及授权办理阶段，主要是完成专利申请、受理、初审、(实审)、授权等程序性工作，及相关环节的缴费、答复等工作。
6.专利政策利用模块。各企业首先需要研究各级政府出台的针对专利工作的相关扶持政策，才能通过合理运用、积极申报，争取相关资助与奖励。
(1)专利资助。针对专利申报工作，各省知识产权局、区科信局两级政府根据不同专利类别，都有对应的专利资助资金，并且可以同时分别申请；针对专利授权通过后，各市科技局、区科信局两级政府根据不同专利类别，也有对应的专利资助资金，同样可以同时分别申请。
(2)专利报奖。企业获得专利授权后，通过专利报奖，还有机会获得各级政府更大力度的支持。国家及各省市政府每年分别进行专利评奖，并按照获奖等级给与不同额度的奖励。
(3)专利产业化扶持。此外，各级政府为了促进专利成果产业化，也出台了相应的管理办法，鼓励具备专利技术的产品和企业做大做强。
随着我国“十二五”建设进程的持续深入，相信政府还会陆续出台更多相关优惠政策，用以资助、奖励、扶持以专利建设为代表的科技创新工作。对于中小型高新技术企业来说，这部分资金基本能够填补企业申请专利所应缴纳的全部官方费用，以及贴补部分需要支付给专利代理机构的服务费用。
7.专利商务模块。专利商务活动，主要包括专利实施许可、专利转让、专利引进、专利权质押贷款。
(1)专利实施许可。专利实施许可分为五类:独占实施许可、排他实施许可、普通实施许可、分实施许可、交叉实施许可；最常用的是前面三种。
前面提到的美国高通公司的案例，正是通过“普通实施许可”方式，实现了专利技术的商务运营，实现赢利。
(2)专利转让。专利转让，是一种专利权人变更的行为，是专利权人将其专利转移为他人所有。专利权转让与专利实施许可不同，后者转移的是专利的使用权，而前者转移的是专利所有权；专利权一经转让，原专利权人的权利便消灭，受让人便成为专利权人。
(3)专利引进。我们鼓励根据企业发展实际，积极引进专利技术，通过消化吸收再创新，实现企业自身核心技术的迅速突破。专利技术的引进通常就是通过上述“专利实施许可”和“专利转让”两种方式来实现。
我国通过引进运行速度300公里/小时的高铁专利技术，经过消化、吸收、再创新，研制出了稳定运行速度达到350公里/小时(极限速度达到380公里/小时)的“中国高铁”，并申请获得了拥有自主知识产权的更高标准的专利技术。这堪称是近年来我国高科技发展中一项典型的成功引进专利的案例。
(4)专利权质押贷款。专利权质押贷款，是一种新兴的商务金融行为。它是指借款人以其合法所有的专利设定质押，取得贷款人一定金额的贷款，并按期偿还贷款本息的一种贷款业务。很多银行在具体办理专利权质押贷款时，只青睐含金量较高的发明专利。
中小型高新技术企业只要积极投入专利建设，特别是通过掌握核心技术而获得含金量高的发明专利，就能在日后的专利实施许可、专利转让、专利权质押贷款等商务活动中，为企业带来直接而显著的经济和财务效益。
8.专利法务模块。掌握一项核心技术不容易， 发掘和研制一套市场潜力大的拳头产品更不容易。广大中小型高新技术企业创业过程中，一定要注重通过专利权来保护自身知识产权，避免发生“我打江山，他人收益”的结局。同时，也要避免对他人专利构成侵权。
四、电信五所专利管理m作实践
笔者所在单位“电信五所”在完成转制后，成为了一家小型的科技型企业。在经过近年的科研产业恢复性发展后，成功的通过了高新技术企业认证，属于一家典型的中小型高新技术企业。在从事专利管理的具体工作中，通过逐步摸索和总结，归纳出上述“三个层面、八个模块”的管理体系架构，并用于指导工作实践，已经取得了一定的成绩。
(一)专利管理工作总体成效
本单位专利管理工作起步于2007年，经过近4年的摸索前进，已在专利意识普及、专利申请授权、获得专利资助等方面取得了初步的成效，主要体现在:
技术人员参与专利工作的意识和积极性得到广泛提升，先后有22人次提出专利申请，并参与专利申请文件撰写。
先后申请专利9项，已获得授权5项；发明专利比重逐步得到提高，已申请的9项专利里面，有5项是发明。
已先后获得各级政府对专利工作的资助累计超过2万元。(二)专利管理体系运用实践
1.“指导层面”研究法规、制度先行。在了解和学习相关法规政策后，根据本单位发展现状，制定了《电信五所专利管理办法》，用于规范和指导企业专利管理工作，该制度的重要内容包括:
明确企业专利管理责任领导及责任部门；
明确职务发明与非职务发明的界定；
规定专利撰写、申请、获得授权、维护等事务性工作的流程；
规定企业对职务发明创造的发明人的奖励；
明确企业专利工作预算项目；
2、“组织层面”内外兼修
(1)内部组织建设。在企业内部，规定:总工程师为本单位专利管理主管领导，科技处为专利管理实施部门，为专利工作开展提供了组织保证。专利管理岗位设置上，目前是由科技处负责人兼职负责。
通过组织和安排针对技术人员的专利知识讲座和培训，提高专利申请的群众意识和专利说明书撰写的基本技能。通过《电信五所专利管理办法》明确规定对发明人的多项奖励办法，在一定程度上起到了激励技术人员发明创造潜能，提高专利申请意识的效果。
(2)外部组织建设。专利管理外部组织(即专利事务所)的选择也是蛮重要的。截至2010年，我国共有专利代理人5000多人，专利事务所700多家，主要分布在各大中城市。但不是所有的专业代理机构都能很好的匹配不同企业的需求。摸索中，总结出以下两条原则要坚持:
属地化原则——便于专利申请文件撰写阶段充分沟通；同时也是享受本地政府专利资助的前提(最新政策)。
专业对口原则——不同专业的代理人，一般只熟悉自己专业内的基础技术；专业匹配，是顺利完成申请文件撰写、提高专利申请的质量和成功率的有效保证。
3.“实施层面”耐心细致，充分利用资助政策
(1)事务性工作。专利事务性的工作，是比较繁琐的；一项专利从准备申请、到撰写文稿、递交申请、接受审查、获得授权，整个过程周期是比较漫长的；需要有足够的耐心和细心。
以本单位曾申请的某项发明专利(专利号:ZL200710120491.3)为例:于2007年6月启动申请工作，开始与代理事务所沟通并配合撰写专利申请文件；同年8月，收到《专利申请受理通知书》；最终于2011年3月，《发明专利证书》才获得颁布，前后持续近4年时问。其间的工作环环相扣、问隔时问长、头绪多，因此，做好专利电子台账记录和纸质文件归档工作也尤为重要。本单位暂没有投入专利管理软件系统，以电子信息台账表的形式代替，可以清晰体现专利申请和授权全过程的重要环节的信息，见表1:
(2)享受政府资助。只要充分利用好各级政府的相关资助、奖励、扶持政策，就能在很大程度上减轻企业从事专利工作的经济负担，还有可能为企业带来更多的经济利益。
以本企业所在的四川省成都市锦江区，区内企业职务发明申请国内专利为分析对象，企业可以申请享受的专利资助额度及对应相关政策，统计如下表2所示:
以本单位曾申请的某实用新型专利(专利号：ZL201020530060．1)为例，专利工作截至目前一共发 生费用2335元，共获得资助1505元，企业实际负担830元，仅占前期支出的36％。明细详见下表3所示：
此外，《成都市锦江区鼓励自有知识产权创新实施办法(暂行)》还规定:对于获得市级、省级、国家级奖项的专利，还分别给与1～20万元的配套奖励；对专利产业化项目，按照不同纳税额度，分别给予每项一次性3～10万元的奖励。
(3)商务与法务。与其他大多数中小型高新技术企业一样，本单位在专利的商务和法务管理上，还缺乏实战经验。
针对已获得的专利权，已委托代理机构对其进行监控保护，目前暂未发现任何侵权行为的存在；针对个别专利所涉及的技术领域已经没有作为本单位的重点发展方向，下一步如何将其通过专利转让或实施许可等商务运作，实现其“剩余价值”最大化，是摆在我们面前的一项崭新挑战。
五、结语
本文讨论了专利建设的重要性与必要性，进行了中小型高新技术企业专利管理现状分析，尝试性的提出了一套适合我国中小型高新技术企业特点的专利管理体系架构。对“三个层面、八个模块”分别进行了详细的阐述，并结合其在电信五所专利管理工作中的具体实践，介绍了该体系运用的初步效果，从而检验了该理论体系。
希望本文提出的专利管理体系架构能对众多中小型高新技术企业相关管理人员有一定的参考、借鉴价值。世界上的管理模式没有最好的，只有最合适的；广大中小型高新技术企业更需要的是根据自身资源特点、战略定位，制定适合自身发展的专利目标和管理方法。
参考文献
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关键词:中小型高新技术企业；知识产权；专利管理；体系架构
中图分类号:F276 文献标识码:A
文章编号:1009-2374(2011)24-0131-05
高新技术企业的竞争优势很大程度上体现在其技术创新能力上，而核心技术、专利等知识产权的数量、质量和成果产业化水平最能代表其技术创新能力。因此，企业专利管理已经成为其经营发展中面对市场竞争的一项重要工作。
然而，面对世界经济一体化和充分竞争的市场环境，我国企业整体创新能力还有待加强。尤其是广大中小型高新技术企业，由于自身财力、人力、物力上的先天差距，要想基于有限的资源增强企业技术创新能力，就必须高效、务实的搞好专利建设。企业管理者需要充分认识到专利建设的重要性和必要性，并结合企业自身特点构建一套专利管理体系，才能起到规范专利工作、增强专利意识、服务专利申请、缩减专利成本、实现专利价值的作用，全面提升企业专利管理水平。
一、企业专利管理的重要性与必要性
(一)专利建设对当代高科技企业的重要性
1.专利建设是捍卫企业核心技术的法律武器。专利权的获得能从法律层面保护企业自身对应的核心技术不受侵犯，或者在受到侵犯后能够运用法律武器挽回损失。
2007年的一桩当时国内最大的专利侵权赔偿案就是一个典型的例子。郑州拓普公司原创发明的某项专利技术实现了国内在轧机技术领域“零的突破”。原公司副总经理胡某离开公司后，利用其掌握的该专利技术，成立新公司与其他企业联手自行生产相关轧机产品，并陆续占据了一定市场份额。郑州市中级人民法院历经两年的详尽取证后，最终作出了被告侵权成立的判定，并判决赔偿原告2980万元。
2.专利建设是高科技企业实现赢利的最佳模式之一。专利权在企业经营中，不仅可以通过法律手段进行“防守”，也能通过商务途径进行“进攻”。
美国高通公司通过把掌握的WCDMA核心技术申请并获得专利权；再通过向其它通信公司收取高额的专利实施许可费，实现企业赢利。Gartner分析师AlanBrown表示，每售出一部WCDMA手机，销售商大约要缴纳8％到10％的专利使用费，而其中约有半数都进入了高通的腰包。
3.专利建设能为高科技企业赢得融资渠道。政府出台了《专利权质押贷款管理办法》，鼓励金融机构协助高科技企业发挥专利权的融资功能，推进专利技术产业化进程。
2011年4月，苏州东菱振动试验仪器有限公司以58项专利，获得光大银行以“专利权质押”融资的3000万元贷款，作为其正在进行的世界最大级别50吨电动振动试验系统的研发投入，从而解决了自筹资金不足的问题。
(二)高新技术企业专利建设的必要性
我国政府给与了高新技术企业诸多力度较大的税收优惠与政策扶持，例如:企业所得税减免10％，按照15％征收(一般企业按照25％征收)；享有高级人才引进政策等。这些特殊政策对于企业的发展，尤其是中小型企业的发展具有重大的经济利益和现实意义。此外，高新技术企业资质还是企业申报其他政府专项资金的必要条件。
当然，要想被认定为高新技术企业，或者顺利通过高新技术企业复审，并非易事。《高新技术企业认定管理工作指引》的百分制的量化指标要求中，“自主知识产权数量”就占据30分的考评权重；如果一家企业在三年内不能申请获得以专利为代表的知识产权，或者获得数量偏低，都有可能直接导致高新认定不能通过。
由此可见，持续加强以专利为代表的核心知识产权建设，已经成为了高新技术企业的“必修课”，对高新技术企业来说存在政策必要性。二、中小型高新技术企业专利管理存在的问题及原因分析
我国企业知识产权管理工作整体起步较晚，底子较薄；普通的中小型高新技术企业由于自身人力、财力、物力上的先天差距，在专利管理工作上还存在诸多不足，其主要问题及形成原因分析如下:
(一)专利工作重视不够，投入偏低
专利对企业经营的贡献往往隐含在有形的产品和无形的市场中，难以直接量化；同时，专利权的获得，需要经过的审查审批周期太长，使得其不能及时发挥应有的作用。企业管理层往往更多地强调有形资产的使用和管理，对专利这类无形资产的管理普遍不够重视，加上自身规模不大，资金紧张的现实，投入自然也就偏低。
(二)专利意识普遍较薄弱，知识产权存在流失风险
由于专利工作往往独立于技术人员的研究开发工作，与其考核和业绩均没有直接关联，这就很难激发其专利申请的主动性和积极性，专利保护意识比较薄弱。
同时，在激烈的市场竞争环境中，存在诸多吸引科技人才的诱惑因素。因此，财力有限、企业文化缺乏底蕴的众多中小型高新技术企业，将不得不面对“人才流动性大”的环境和“留人难”的困惑，这将直接影响这类企业对知识产权的控制。
(三)专利管理人员水平有待提高
专利管理工作兼技术、经济、法律和管理于一体，对人的要求相当高。但是，由于企业专利管理工作往往都是由其他管理岗位人员兼任，其工作重心和业绩考核重点均不在此，因此其主动学习业务知识的动力不足，加上半路出家，管理水平普遍偏低。
(四)发明专利占比较低
专利的三种类型中，发明专利是技术含量最高、审查门槛最高、审查周期最长、通过率最低的一种；同时也是价值量最高、最能体现企业技术创新水平和产品竞争优势、最有可能给企业带来经济效益的一种。
根据《专利统计年报2009))数据显示，2009年，我国国内发明专利，在申请受理数量占比、授权量占比、有效总量占比等方面均全面落后国外发明专利水平，如图1所示:
而在国内专利中，发明专利贡献大户均为各行业综合实力排名靠前的企业或是高校；其他中小型高新技术企业，由于创新能力有限，发明专利占比更低。
(五)优惠政策掌握和运用不够
为了实现提高自主创新能力、建设创新型国家的目标，各级政府已先后出台和逐渐更新了一系列资助、奖励及配套的扶持政策，来支持企业专利建设。但是，中小型高新技术企业由于没有设置专利管理专职人员，因此普遍对这些政策不够了解或是认识不够深刻。
三、构建中小型高新技术企业专利管理体系架构
(一)专利管理体系架构
为了规范中小型高新技术企业专利管理，合理解决上述问题，在充分考虑这类企业基本特征及专利管理现状的基础上，构建一套高效、务实的专利管理体系，架构如图2所示:
三个层面由上至下依次为:指导层面、组织层面、实施层面；指导层面是企业开展专利工作的依据与准则，组织层面是企业开展专利工作的承担载体， 实施层面则是企业专利的具体工作。
八个模块分别为:专利法规研究模块、专利制度建设模块、内部组织建设模块、外部代理机构合作模块、专利事务模块、专利政策利用模块、专利商务模块、专利法务模块。
在该体系的指导下开展专利工作，就能起到规范专利工作、增强专利意识、服务专利申请、缩减专利成本、实现专利价值的作用，实现全面提升企业专利管理水平的目的。
(二)专利管理模块
1.专利法规研究模块。要做好企业专利管理工作，首先就要做好指导层面的宏观法律法规的研究。只有了解和学习国家、乃至国际上对专利保护和管理的相关法律法规、管理条例与协定，才能更好的指导企业制定内部专利管理制度。按不同类别将其划分为3种:
(1)专利法律法规。《中华人民共和国专利法》和《中华人民共和国专利法实施细则》是指导我国专利工作开展的根本大法。此外，相关法律法规还包括《国防专利条例》、《专利代理条例》、《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》和《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》等。
(2)国家知识产权局规章、公告。为了在行政层面规范专利管理工作，国家知识产权局先后出台了《审查指南》、《国家知识产权局行政复议规程》、《专利代理管理办法》、《专利行政执法办法》等50来项规章制度及公告。
(3)相关国际专利条约。从1883年的《保护工业产权巴黎公约》到后来的《专利合作条约》、《专利合作条约实施细则》、《国际专利分类斯特拉斯堡协定》等，国际专利条约随着国际化程度的加深而越来越完善。
2.专利制度建设模块。各企业专利制度的制定，首先就要学习并符合《专利法》相关条款规定。在制定过程中，要充分参照并引入《专利法实施细则》及《企业专利工作管理办法(试行)》的相关条款。
企业专利制度一方面要达到指导、规范专利工作的目的，同时要起到明确专利工作中相关部门、个人与单位之间的责权利问题，还要起到对专利工作的促进和激励的效果，特别是要凸显对“发明”专利的奖励和支持力度。
3.专利组织建设模块。企业内部组织建设主要强调组织机构设置和人员建设。
(1)组织设置。在专利组织机构设置上，绝大多数中小型高新技术企业没有足够资源和资金投入用于组建专门的专利管理部门。为了顺利完成专利管理工作，企业一般将该职能设置在其他综合技术管理类部门，并由分管领导负责牵头管理。
(2)人员建设。对于专利管理人员，有条件的企业可以设置专人专岗，一般的中小型高新技术企业目前普遍采取兼职岗位来实现。由于专利工作对其知识面要求广、技术含量要求高，因此，专利管理人员必须加强专业知识学习。
对于技术人员，需要对其进行专利常识介绍、专利文件检索与撰写能力培训。此外，奖励激励政策也必不可少，这样才能更贵好的调动全体人员从事专利工作的积极性、提高专利申请的成功率和专利含金量。同时，这也是我国《专利法实施细则》明文规定的条款。
4.专利代理机构合作模块。基于中小型高新技术企业内部的专兼职专利管理人员的专利知识水平有限且缺乏经验，还不足以满足企业专利撰写、申请、商务与法务事件处理等要求。因此，建议这类企业采取委托专利事务所代理办理相关重要环节工作的合作方式。当然，对于合作的专利事务所的选择是相当重要的，它将直接影响企业专利申请工作的效率。
5.专利事务性管理模块。一项专利权的获得，需要经过“专利文件撰写”、“专利申请及授权办理”两个环节。
专利文件撰写阶段，主要是通过专利信息检索对其新颖性和创新性进行确认，就专利保护对象进行概括和阐述，最终完成专利申请文件。
专利申请及授权办理阶段，主要是完成专利申请、受理、初审、(实审)、授权等程序性工作，及相关环节的缴费、答复等工作。
6.专利政策利用模块。各企业首先需要研究各级政府出台的针对专利工作的相关扶持政策，才能通过合理运用、积极申报，争取相关资助与奖励。
(1)专利资助。针对专利申报工作，各省知识产权局、区科信局两级政府根据不同专利类别，都有对应的专利资助资金，并且可以同时分别申请；针对专利授权通过后，各市科技局、区科信局两级政府根据不同专利类别，也有对应的专利资助资金，同样可以同时分别申请。
(2)专利报奖。企业获得专利授权后，通过专利报奖，还有机会获得各级政府更大力度的支持。国家及各省市政府每年分别进行专利评奖，并按照获奖等级给与不同额度的奖励。
(3)专利产业化扶持。此外，各级政府为了促进专利成果产业化，也出台了相应的管理办法，鼓励具备专利技术的产品和企业做大做强。
随着我国“十二五”建设进程的持续深入，相信政府还会陆续出台更多相关优惠政策，用以资助、奖励、扶持以专利建设为代表的科技创新工作。对于中小型高新技术企业来说，这部分资金基本能够填补企业申请专利所应缴纳的全部官方费用，以及贴补部分需要支付给专利代理机构的服务费用。
7.专利商务模块。专利商务活动，主要包括专利实施许可、专利转让、专利引进、专利权质押贷款。
(1)专利实施许可。专利实施许可分为五类:独占实施许可、排他实施许可、普通实施许可、分实施许可、交叉实施许可；最常用的是前面三种。
前面提到的美国高通公司的案例，正是通过“普通实施许可”方式，实现了专利技术的商务运营，实现赢利。
(2)专利转让。专利转让，是一种专利权人变更的行为，是专利权人将其专利转移为他人所有。专利权转让与专利实施许可不同，后者转移的是专利的使用权，而前者转移的是专利所有权；专利权一经转让，原专利权人的权利便消灭，受让人便成为专利权人。
(3)专利引进。我们鼓励根据企业发展实际，积极引进专利技术，通过消化吸收再创新，实现企业自身核心技术的迅速突破。专利技术的引进通常就是通过上述“专利实施许可”和“专利转让”两种方式来实现。
我国通过引进运行速度300公里/小时的高铁专利技术，经过消化、吸收、再创新，研制出了稳定运行速度达到350公里/小时(极限速度达到380公里/小时)的“中国高铁”，并申请获得了拥有自主知识产权的更高标准的专利技术。这堪称是近年来我国高科技发展中一项典型的成功引进专利的案例。
(4)专利权质押贷款。专利权质押贷款，是一种新兴的商务金融行为。它是指借款人以其合法所有的专利设定质押，取得贷款人一定金额的贷款，并按期偿还贷款本息的一种贷款业务。很多银行在具体办理专利权质押贷款时，只青睐含金量较高的发明专利。
中小型高新技术企业只要积极投入专利建设，特别是通过掌握核心技术而获得含金量高的发明专利，就能在日后的专利实施许可、专利转让、专利权质押贷款等商务活动中，为企业带来直接而显著的经济和财务效益。
8.专利法务模块。掌握一项核心技术不容易， 发掘和研制一套市场潜力大的拳头产品更不容易。广大中小型高新技术企业创业过程中，一定要注重通过专利权来保护自身知识产权，避免发生“我打江山，他人收益”的结局。同时，也要避免对他人专利构成侵权。
四、电信五所专利管理m作实践
笔者所在单位“电信五所”在完成转制后，成为了一家小型的科技型企业。在经过近年的科研产业恢复性发展后，成功的通过了高新技术企业认证，属于一家典型的中小型高新技术企业。在从事专利管理的具体工作中，通过逐步摸索和总结，归纳出上述“三个层面、八个模块”的管理体系架构，并用于指导工作实践，已经取得了一定的成绩。
(一)专利管理工作总体成效
本单位专利管理工作起步于2007年，经过近4年的摸索前进，已在专利意识普及、专利申请授权、获得专利资助等方面取得了初步的成效，主要体现在:
技术人员参与专利工作的意识和积极性得到广泛提升，先后有22人次提出专利申请，并参与专利申请文件撰写。
先后申请专利9项，已获得授权5项；发明专利比重逐步得到提高，已申请的9项专利里面，有5项是发明。
已先后获得各级政府对专利工作的资助累计超过2万元。(二)专利管理体系运用实践
1.“指导层面”研究法规、制度先行。在了解和学习相关法规政策后，根据本单位发展现状，制定了《电信五所专利管理办法》，用于规范和指导企业专利管理工作，该制度的重要内容包括:
明确企业专利管理责任领导及责任部门；
明确职务发明与非职务发明的界定；
规定专利撰写、申请、获得授权、维护等事务性工作的流程；
规定企业对职务发明创造的发明人的奖励；
明确企业专利工作预算项目；
2、“组织层面”内外兼修
(1)内部组织建设。在企业内部，规定:总工程师为本单位专利管理主管领导，科技处为专利管理实施部门，为专利工作开展提供了组织保证。专利管理岗位设置上，目前是由科技处负责人兼职负责。
通过组织和安排针对技术人员的专利知识讲座和培训，提高专利申请的群众意识和专利说明书撰写的基本技能。通过《电信五所专利管理办法》明确规定对发明人的多项奖励办法，在一定程度上起到了激励技术人员发明创造潜能，提高专利申请意识的效果。
(2)外部组织建设。专利管理外部组织(即专利事务所)的选择也是蛮重要的。截至2010年，我国共有专利代理人5000多人，专利事务所700多家，主要分布在各大中城市。但不是所有的专业代理机构都能很好的匹配不同企业的需求。摸索中，总结出以下两条原则要坚持:
属地化原则——便于专利申请文件撰写阶段充分沟通；同时也是享受本地政府专利资助的前提(最新政策)。
专业对口原则——不同专业的代理人，一般只熟悉自己专业内的基础技术；专业匹配，是顺利完成申请文件撰写、提高专利申请的质量和成功率的有效保证。
3.“实施层面”耐心细致，充分利用资助政策
(1)事务性工作。专利事务性的工作，是比较繁琐的；一项专利从准备申请、到撰写文稿、递交申请、接受审查、获得授权，整个过程周期是比较漫长的；需要有足够的耐心和细心。
以本单位曾申请的某项发明专利(专利号:ZL200710120491.3)为例:于2007年6月启动申请工作，开始与代理事务所沟通并配合撰写专利申请文件；同年8月，收到《专利申请受理通知书》；最终于2011年3月，《发明专利证书》才获得颁布，前后持续近4年时问。其间的工作环环相扣、问隔时问长、头绪多，因此，做好专利电子台账记录和纸质文件归档工作也尤为重要。本单位暂没有投入专利管理软件系统，以电子信息台账表的形式代替，可以清晰体现专利申请和授权全过程的重要环节的信息，见表1:
(2)享受政府资助。只要充分利用好各级政府的相关资助、奖励、扶持政策，就能在很大程度上减轻企业从事专利工作的经济负担，还有可能为企业带来更多的经济利益。
以本企业所在的四川省成都市锦江区，区内企业职务发明申请国内专利为分析对象，企业可以申请享受的专利资助额度及对应相关政策，统计如下表2所示:
以本单位曾申请的某实用新型专利(专利号：ZL201020530060．1)为例，专利工作截至目前一共发 生费用2335元，共获得资助1505元，企业实际负担830元，仅占前期支出的36％。明细详见下表3所示：
此外，《成都市锦江区鼓励自有知识产权创新实施办法(暂行)》还规定:对于获得市级、省级、国家级奖项的专利，还分别给与1～20万元的配套奖励；对专利产业化项目，按照不同纳税额度，分别给予每项一次性3～10万元的奖励。
(3)商务与法务。与其他大多数中小型高新技术企业一样，本单位在专利的商务和法务管理上，还缺乏实战经验。
针对已获得的专利权，已委托代理机构对其进行监控保护，目前暂未发现任何侵权行为的存在；针对个别专利所涉及的技术领域已经没有作为本单位的重点发展方向，下一步如何将其通过专利转让或实施许可等商务运作，实现其“剩余价值”最大化，是摆在我们面前的一项崭新挑战。
五、结语
本文讨论了专利建设的重要性与必要性，进行了中小型高新技术企业专利管理现状分析，尝试性的提出了一套适合我国中小型高新技术企业特点的专利管理体系架构。对“三个层面、八个模块”分别进行了详细的阐述，并结合其在电信五所专利管理工作中的具体实践，介绍了该体系运用的初步效果，从而检验了该理论体系。
希望本文提出的专利管理体系架构能对众多中小型高新技术企业相关管理人员有一定的参考、借鉴价值。世界上的管理模式没有最好的，只有最合适的；广大中小型高新技术企业更需要的是根据自身资源特点、战略定位，制定适合自身发展的专利目标和管理方法。
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