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摘要：虽然我国企业在外围创新领域取得了较好的竞争绩效，但是，相对于系统创新，外围创新仍有创造竞争优势的维持时间较短、缺口较小的缺点，要实现企业外围创新的可持续发展，就要构建实现外围创新的学习机制、注重外围创新过程中激励机制的运用、注重外围创新的知识产权保护和风险防范。
关键词：外围创新；可持续发展；策略
外围创新是针对创新分类中的系统创新和核心创新而言的。系统创新是指构成整个产品核心功能的价值创造网络的商业化构造。核心创新是指在系统创新内部所发生的支撑系统创新核心功能的关键零组件所发生的技术变化。外围创新则是指在系统创新所界定的竞争体制内,基于现有核心零组件,为用户创造价值的增量技术变化。虽然我国企业在外围创新领域取得了较好的竞争绩效，但是，相对于系统创新，外围创新有两个缺陷:第一，外围创新所创造竞争优势的维持时间较短，一个创新性的产品设计会很快被其他厂商模仿；第二，外围创新所创造的竞争优势的缺口较小，即外围创新所导致的创新领先者与跟随者之间的差距较小。而源于系统创新的竞争优势则持续时间较长，竞争优势缺口较大。
1.构建实现外围创新的学习机制
（1）注重引进创新过程中企业外围创新能力的成长。从“技术引进”、“技术消化吸收”到“自主创新”的引进创新过程是企业外围创新能力提升的过程，企业技术能力从“技术选择能力”、“技术吸收能力”、“技术改进能力”提升到“自主创新能力”。与引进创新演化过程四个阶段相对应的技术能力提升过程表明，随着引进创新的不断深入，企业的技术知识和能力不断积累，当量的积累到一定程度，将发生质的飞跃，即企业彻底摆脱对引进技术的依赖，从而实现外围创新。
（2）注重合作创新过程中企业外围创新能力的成长。企业是知识的集合体，企业合作创新就是为了改善企业的知识系统。因此，企业要大力实施知识战略，从战略的角度评价自身外围创新知识能力，判断什么知识使它成功、什么战略能弥补其外围创新知识缺陷、如何管理才能保持它的外围创新知识能力领先。通过知识评价和分析，选择合作伙伴和合作形式，有利于提高合作效率。一般来说，与企业合作的高校、科研机构在企业的技术领域内应当具有较强研究开发能力和较高的学术水平，有与企业合作的强烈愿望和合作经验，与合作企业之间相互了解、相互信任。知识的传递效率取决于企业的吸收能力，包括认知新信息的价值、吸收并应用于商业的能力。由于粘滞知识的存在，给合作创新预期目标的实现造成一定的困难。因此，合作各方要建立信任关系，加强外围创新研发工作成员间的交流，实现信息和资源共享。合作伙伴间具有影响力的交流是达到合作目的的基础。交流有利于信息的交换并被认为是合作生命力的主要体现，是影响企业技术获取和外围创新实现的重要变量。
2.注重外围创新中的激励
（1）内在激励。企业管理者和研发人员从利益上来看是相互独立的，因此激励也要本着实现双方利益目标这一原则而进行。企业外围创新激励是管理者与研发人员(激励的主客体)之间的双向信息交流，双方目标相结合，双方行为互动的过程。外围创新的这种管理者和研发人员间的双相互动激励模式，其激励程序基本包括如下依次进行的四方面内容的工作过程:双向信息交流；双方各自工作行为和方式的选择；工作评价与激励，其中的阶段考核信息反馈于双方，以随时修正各自的工作选择；总结:比较及双向交流与反馈。这一激励模式是以承认研发人员个人目标为前提，以管理者和研发人员双方利益实现为基础的。若离开研发人员个人目标，激励动力会丧失，就难以调动和发挥研发人员的主动性和创造性，企业便会失去生存发展的动力与活力。因此，主客体利益的协调和目标的统一，成为企业激励外围创新的目的和出发点。
（2）外在激励。企业外围创新是一项复杂的系统工程。除了从企业内部进行外围创新激励外，通过构造适当的机制、营造良好的环境，形成一种创新的文化氛围，来刺激企业进行外围创新也是必不可少的。对创新成果而言，新产品或新方法推出的同时，大部分技术内涵也将暴露出来，由于复制知识的成本要比创造知识的成本要低得多，这给利益寻租的人创造了模仿的机会。排除模仿这种易对技术创新受益造成侵权的有效措施就是建立知识产权，这也是最经济有效、持久的创新激励手段。产权保护保证了研发人员的创新成果不受侵害，满足了研发人员个人对拥有成果的成就感。但对创新成果给予产权保护也有不利的一面，若保护期过长，不利于成果产业化和提高整个社会的产业技术水平。兼顾研发人员和社会两方面的利益，确定一个适宜的产权保护期是很重要的。市场可以公平地决定外围创新者的所得，可以消除外围创新不确定性而产生的消极因素，还可以通过竞争迫使企业不断创新。可以说，市场形成了对外围创新进行自组织的机制，市场过程就是一个对外围创新进行自组织的过程，市场本身就是对企业技术创新的一种激励。这是因为:①在市场经济中，由于受消费者偏好和市场交换规则的约束，可采用的生产方式和行为方式都是有限的。因此，针对市场而言，参与市场本身就.是一个创新的过程。②市场为外围创新提供动力。创新风险明显存在，因为创新的投资不可逆。但创新成功可获得巨大的收益的市场经济行为更能吸引创新者，诱使许多人创新。③市场可以减少外围创新的不确定性。不确定性是创新的内在属性，也是制约创新的一大因素。在市场经济下，多个企业为某新产品进行竞争性研究开发，形成一个竞争性的创新环境，有助于尽快找到外围创新捷径，提高创新的效率。④市场通过竞争，会给企业带来压力，迫使企业不断创新，不创新无疑等于慢性自杀。
(3)政策激励。企业外围创新不仅是一种经济活动，同时也表现出很强的社会性。外围创新是一种创造性的过程，一般面临着高额的成本支出和很大的不确定性，因此政府的政策激励是外围创新活动不可缺少的一环。政府对企业外围创新的激励主要是通过外围创新政策而发挥作用。世界各国都非常重视外围创新领域的政策制定，以影响外围创新的方向及进程。政府的外围创新激励政策是一种组合政策。创新激励政策最根本的特征在于将分离的、由不同部门制定和实施的各类政策整合起来，形成一个整体，从而发挥出整体效益。
3.注重外围创新的知识产权保护
取得自主知识产权是从技术引进走向自主创新的重要标志，因此，在引进创新过程中，企业不仅要积极产出知识产权，还要在引进创新过程中加强知识产权的保护。一是积极申报知识产权。对引进创新成果要及时申请专利和商标注册，以寻求法律保护，从而达到占领该技术领域的目的。对于那些容易被他人仿制的技术，以及同行竞相开发的技术，更应尽快在他人之前申请专利。同时，对于那样参与国际市场竞争的创新产品，要及时在产品销售国和市场潜力大的国家申报专利和商标。二是积极参与国际知识产权纠纷的协商和应诉。发展中国家企业通过技术引进实现外围创新的产品参与国际市场竞争，必然分流国外企业特别是跨国公司的市场和利益。跨国公司往往采取法律手段，起诉发展中国家自主创新企业知识产权侵权，阻挡他们的产品进入国际市场，有些跨国公司还利用国家力量对发展中国家的政府施加压力。对此，发展中国家创新企业在产品引进之后的外围创新过程中，要注意保护产品研发创新的证据，遇到法律纠纷时，要积极应诉。日本通用公司与奇瑞汽车有限公司关于QQ汽车知识产权侵权案的协商解决表明，立足于技术引进过程中的自主创新，积极参与国际知识产权纠纷的协商和应诉，是解决国际知识产权纠纷，保护自主知识产权的最有效的途径。
4.注重外围创新中的风险防范
风险是企业外围创新活动的固有属性之一，风险的存在，限制了企业外围创新活动的规模和强度。为了卓有成效地开展外围创新活动并取得预期效果，应该建立和完善企业外围创新的风险防范机制，只有这样，企业才能不断地通过外围创新研制出质优价廉的新产品。
企业外围创新风险主要来自然环境和社会经济环境的变动性、企业经营管理的多变性、技术开发的超前性以及外围创新决策的有限理性。从企业本身来看，其外围创新活动涉及到的风险种类大致包括技术风险、决策风险、财政风险、制度性风险、市场风险等。
(l)企业外围创新风险的防范。不断提高企业的技术能力。技术能力是一个企业的核心竞争力。企业可以通过引进人才、购买专利、技术合作甚至兼并、联合有价值的企业来不断提高自己的生产技术，壮大自己的核心竞争力。
(2)企业外围创新决策风险的防范。建立严格的决策程序和科学的决策方法企业外围创新决策集团成员之间要广泛沟通，充分听取各方面意见，客观估价企业自身实力，认真做好可行性论证。目前，编制外围创新项目可行性研究报告是企业进行风险识别与风险分析的主要手段，是现阶段企业创新风险管理的重要内容。
(3)企业外围创新财务风险的防范。通过多方面的调查，认真确认客观存在的各种财务风险:通过归类整理，分析各种财务风险产生的各种可能因素。识别财务风险，虽然是一项难度大，且识别技术要求高的工作，但一旦识别成功，就可以预先防范和化解未来出现的财务风险，减少财务风险损失。并且采用定性衡量法和定量衡量法，具体包括财务杠杆衡量法、敏感性衡量法、财务报表衡量法、盈亏平衡点衡量法、决策树衡量法等。
作者单位：西安财经学院工商管理系
参考文献：
[1]王殿举.技术创新导论[M].天津：天津大学出版社,2003：38-42.
[2]傅家骥.技术经济学前沿问题[M].经济科学出版社,2003：78-80.
[3]陈力勇.基于技术创新能力分析的企业可持续发展研究[J].工业技术经济，2006（8）：45-46.
关键词：外围创新；可持续发展；策略
外围创新是针对创新分类中的系统创新和核心创新而言的。系统创新是指构成整个产品核心功能的价值创造网络的商业化构造。核心创新是指在系统创新内部所发生的支撑系统创新核心功能的关键零组件所发生的技术变化。外围创新则是指在系统创新所界定的竞争体制内,基于现有核心零组件,为用户创造价值的增量技术变化。虽然我国企业在外围创新领域取得了较好的竞争绩效，但是，相对于系统创新，外围创新有两个缺陷:第一，外围创新所创造竞争优势的维持时间较短，一个创新性的产品设计会很快被其他厂商模仿；第二，外围创新所创造的竞争优势的缺口较小，即外围创新所导致的创新领先者与跟随者之间的差距较小。而源于系统创新的竞争优势则持续时间较长，竞争优势缺口较大。
1.构建实现外围创新的学习机制
（1）注重引进创新过程中企业外围创新能力的成长。从“技术引进”、“技术消化吸收”到“自主创新”的引进创新过程是企业外围创新能力提升的过程，企业技术能力从“技术选择能力”、“技术吸收能力”、“技术改进能力”提升到“自主创新能力”。与引进创新演化过程四个阶段相对应的技术能力提升过程表明，随着引进创新的不断深入，企业的技术知识和能力不断积累，当量的积累到一定程度，将发生质的飞跃，即企业彻底摆脱对引进技术的依赖，从而实现外围创新。
（2）注重合作创新过程中企业外围创新能力的成长。企业是知识的集合体，企业合作创新就是为了改善企业的知识系统。因此，企业要大力实施知识战略，从战略的角度评价自身外围创新知识能力，判断什么知识使它成功、什么战略能弥补其外围创新知识缺陷、如何管理才能保持它的外围创新知识能力领先。通过知识评价和分析，选择合作伙伴和合作形式，有利于提高合作效率。一般来说，与企业合作的高校、科研机构在企业的技术领域内应当具有较强研究开发能力和较高的学术水平，有与企业合作的强烈愿望和合作经验，与合作企业之间相互了解、相互信任。知识的传递效率取决于企业的吸收能力，包括认知新信息的价值、吸收并应用于商业的能力。由于粘滞知识的存在，给合作创新预期目标的实现造成一定的困难。因此，合作各方要建立信任关系，加强外围创新研发工作成员间的交流，实现信息和资源共享。合作伙伴间具有影响力的交流是达到合作目的的基础。交流有利于信息的交换并被认为是合作生命力的主要体现，是影响企业技术获取和外围创新实现的重要变量。
2.注重外围创新中的激励
（1）内在激励。企业管理者和研发人员从利益上来看是相互独立的，因此激励也要本着实现双方利益目标这一原则而进行。企业外围创新激励是管理者与研发人员(激励的主客体)之间的双向信息交流，双方目标相结合，双方行为互动的过程。外围创新的这种管理者和研发人员间的双相互动激励模式，其激励程序基本包括如下依次进行的四方面内容的工作过程:双向信息交流；双方各自工作行为和方式的选择；工作评价与激励，其中的阶段考核信息反馈于双方，以随时修正各自的工作选择；总结:比较及双向交流与反馈。这一激励模式是以承认研发人员个人目标为前提，以管理者和研发人员双方利益实现为基础的。若离开研发人员个人目标，激励动力会丧失，就难以调动和发挥研发人员的主动性和创造性，企业便会失去生存发展的动力与活力。因此，主客体利益的协调和目标的统一，成为企业激励外围创新的目的和出发点。
（2）外在激励。企业外围创新是一项复杂的系统工程。除了从企业内部进行外围创新激励外，通过构造适当的机制、营造良好的环境，形成一种创新的文化氛围，来刺激企业进行外围创新也是必不可少的。对创新成果而言，新产品或新方法推出的同时，大部分技术内涵也将暴露出来，由于复制知识的成本要比创造知识的成本要低得多，这给利益寻租的人创造了模仿的机会。排除模仿这种易对技术创新受益造成侵权的有效措施就是建立知识产权，这也是最经济有效、持久的创新激励手段。产权保护保证了研发人员的创新成果不受侵害，满足了研发人员个人对拥有成果的成就感。但对创新成果给予产权保护也有不利的一面，若保护期过长，不利于成果产业化和提高整个社会的产业技术水平。兼顾研发人员和社会两方面的利益，确定一个适宜的产权保护期是很重要的。市场可以公平地决定外围创新者的所得，可以消除外围创新不确定性而产生的消极因素，还可以通过竞争迫使企业不断创新。可以说，市场形成了对外围创新进行自组织的机制，市场过程就是一个对外围创新进行自组织的过程，市场本身就是对企业技术创新的一种激励。这是因为:①在市场经济中，由于受消费者偏好和市场交换规则的约束，可采用的生产方式和行为方式都是有限的。因此，针对市场而言，参与市场本身就.是一个创新的过程。②市场为外围创新提供动力。创新风险明显存在，因为创新的投资不可逆。但创新成功可获得巨大的收益的市场经济行为更能吸引创新者，诱使许多人创新。③市场可以减少外围创新的不确定性。不确定性是创新的内在属性，也是制约创新的一大因素。在市场经济下，多个企业为某新产品进行竞争性研究开发，形成一个竞争性的创新环境，有助于尽快找到外围创新捷径，提高创新的效率。④市场通过竞争，会给企业带来压力，迫使企业不断创新，不创新无疑等于慢性自杀。
(3)政策激励。企业外围创新不仅是一种经济活动，同时也表现出很强的社会性。外围创新是一种创造性的过程，一般面临着高额的成本支出和很大的不确定性，因此政府的政策激励是外围创新活动不可缺少的一环。政府对企业外围创新的激励主要是通过外围创新政策而发挥作用。世界各国都非常重视外围创新领域的政策制定，以影响外围创新的方向及进程。政府的外围创新激励政策是一种组合政策。创新激励政策最根本的特征在于将分离的、由不同部门制定和实施的各类政策整合起来，形成一个整体，从而发挥出整体效益。
3.注重外围创新的知识产权保护
取得自主知识产权是从技术引进走向自主创新的重要标志，因此，在引进创新过程中，企业不仅要积极产出知识产权，还要在引进创新过程中加强知识产权的保护。一是积极申报知识产权。对引进创新成果要及时申请专利和商标注册，以寻求法律保护，从而达到占领该技术领域的目的。对于那些容易被他人仿制的技术，以及同行竞相开发的技术，更应尽快在他人之前申请专利。同时，对于那样参与国际市场竞争的创新产品，要及时在产品销售国和市场潜力大的国家申报专利和商标。二是积极参与国际知识产权纠纷的协商和应诉。发展中国家企业通过技术引进实现外围创新的产品参与国际市场竞争，必然分流国外企业特别是跨国公司的市场和利益。跨国公司往往采取法律手段，起诉发展中国家自主创新企业知识产权侵权，阻挡他们的产品进入国际市场，有些跨国公司还利用国家力量对发展中国家的政府施加压力。对此，发展中国家创新企业在产品引进之后的外围创新过程中，要注意保护产品研发创新的证据，遇到法律纠纷时，要积极应诉。日本通用公司与奇瑞汽车有限公司关于QQ汽车知识产权侵权案的协商解决表明，立足于技术引进过程中的自主创新，积极参与国际知识产权纠纷的协商和应诉，是解决国际知识产权纠纷，保护自主知识产权的最有效的途径。
4.注重外围创新中的风险防范
风险是企业外围创新活动的固有属性之一，风险的存在，限制了企业外围创新活动的规模和强度。为了卓有成效地开展外围创新活动并取得预期效果，应该建立和完善企业外围创新的风险防范机制，只有这样，企业才能不断地通过外围创新研制出质优价廉的新产品。
企业外围创新风险主要来自然环境和社会经济环境的变动性、企业经营管理的多变性、技术开发的超前性以及外围创新决策的有限理性。从企业本身来看，其外围创新活动涉及到的风险种类大致包括技术风险、决策风险、财政风险、制度性风险、市场风险等。
(l)企业外围创新风险的防范。不断提高企业的技术能力。技术能力是一个企业的核心竞争力。企业可以通过引进人才、购买专利、技术合作甚至兼并、联合有价值的企业来不断提高自己的生产技术，壮大自己的核心竞争力。
(2)企业外围创新决策风险的防范。建立严格的决策程序和科学的决策方法企业外围创新决策集团成员之间要广泛沟通，充分听取各方面意见，客观估价企业自身实力，认真做好可行性论证。目前，编制外围创新项目可行性研究报告是企业进行风险识别与风险分析的主要手段，是现阶段企业创新风险管理的重要内容。
(3)企业外围创新财务风险的防范。通过多方面的调查，认真确认客观存在的各种财务风险:通过归类整理，分析各种财务风险产生的各种可能因素。识别财务风险，虽然是一项难度大，且识别技术要求高的工作，但一旦识别成功，就可以预先防范和化解未来出现的财务风险，减少财务风险损失。并且采用定性衡量法和定量衡量法，具体包括财务杠杆衡量法、敏感性衡量法、财务报表衡量法、盈亏平衡点衡量法、决策树衡量法等。
作者单位：西安财经学院工商管理系
参考文献：
[1]王殿举.技术创新导论[M].天津：天津大学出版社,2003：38-42.
[2]傅家骥.技术经济学前沿问题[M].经济科学出版社,2003：78-80.
[3]陈力勇.基于技术创新能力分析的企业可持续发展研究[J].工业技术经济，2006（8）：45-46.