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党和政府提出要转变经济增长方式，已经不是一年两年了，但绩效并不明显。与一些发达国家相比，我国尚未摆脱粗放型经济增长方式，经济增长质量和效益仍然不高。2004年的全国经济普查显示，我国2004年的GDP占世界的4.4%，但原油、原煤、铁矿石、钢材、水泥和氧化铝的消耗量却占世界的7.4%、31%、30%、27%、25%和40%。这一事实说明制约经济增长转变的根本原因还没有解决。
粗放型经济增长是企业粗放型生产方式的宏观体现
一个国家的经济增长方式表面看来是宏观层面的问题，实际上是微观基础的综合表现。如果一个国家的多数企业的生产方式是粗放式的，那么，这个国家的经济增长方式整体为粗放式也就不言而喻了。我国是一个典型的资源短缺型国家，那么从理论上说，企业选择资源节约型的生产方式应该是合乎情理的事情，但现实却恰恰相反。
首先，在企业产品的销售价格既定的情况下，企业的收益取决于资源价格和人力资本价格的高低。由于中国劳动力充足，一般劳动力供大于求，所以劳动力价格低廉。同样，企业大量消耗资源只说明了一个问题，这就是中国的资源获取便利及资源价格低下。同时，也就不难理解粗放式经济增长的资源消耗高是如何形成的。
其次，任何企业在生产过程中都会引起外部经济或外部不经济，关键是对企业产生的外部经济如何实现鼓励，对其产生的外部不经济如何进行惩处。就粗放式经济增长中的环境污染大这一特点而言，它是企业在生产过程中产生的外部不经济的集中表现，反映了企业为自己生产的外部不经济所付出的成本低廉，甚至不需要任何成本。
最后，就粗放型经济增长中的经济效益低反映了整个社会的资金投入产出率低，资源配置不合理这一事实而言，说明了我国在转型过程中，大多数企业的生产成本并没有降低，市场在资源配置中并没有起到真正的主导作用。
我国资源消耗过多的制度缺陷
我国的资源价格低下，究其原因是资源的管理和使用存在的制度缺陷所致。
就现阶段的中国实际情况而言，水、土地、矿山、森林、草原、湿地、海洋等国土资源的所有权只有全民所有和集体所有两种形式。其中，集体所有主要是指农村的集体所有。下面分别就这两种所有形式在实际运行过程存在的制度缺陷作一分析。
就国土资源的全民所有这一点来说，同国有企业的国有资产一样也存在产权不清晰。正是国土资源的产权不清晰影响了公平、公正和公开地分配资源使用权，才使国土资源的价格表现为异常的低廉。在缺乏一定的利益约束和监督制度下，委托代理者（除个别特殊情况外）绝不会像财产所有者那样约束自己，他们会利用自己对国土资源的支配权来谋取私利。比如，通过暗箱操作、非公开拍卖和非公开竞标等手段转让国土资源的使用权，从中牟利。这样一来，国土资源的市场价格机制失去了本来的作用，从而为廉价甚至无偿使用资源提供了温床。即使不存在牟取私利的情形，各级地方政府也会对本地区的企业过多和低效率使用资源网开一面，因为只有企业的成长才能带来本地区的经济快速增长，而这正是各级地方政府的政绩所在。
企业的外部不经济根源
按照庇古的观点，自由竞争是不可能消除企业产生的外部不经济的，政府在这方面应采取适当的政策，消除边际私人成本与边际社会成本的背离。就我国的情况而言，环境污染既是在经济发展过程中出现的一个突出问题，同时也说明了政府特别是各级地方政府在处理企业的外部不经济方面没有发挥应有的作用。原因有以下两方面：
消除企业的外部不经济与各级地方政府的政绩目标相违背。将追求本地区的经济发展作为各级地方政府的首要目标，在实际过程中蜕变成了单纯追求经济增长，从而人与自然的和谐目标被排除在外。当各级政府的政绩目标是经济增长时，那么，大力支持企业的成长、发展也就理所当然成为各级政府不遗余力的首要任务，漠视企业所产生的外部不经济也就顺理成章了。因此，也就不难理解当环保局对造成环境污染的企业进行惩处时，往往会会受到地方政府的干扰和阻挠，以及地方环保局的不作为。
对政府的不作为缺乏必要的监督和制约。受企业外部不经济影响最严重的是企业所在地区的居民。这一地区的居民也最有权利要求本地区的政府对企业所产生的外部不经济进行作为，但居民的诉求得不到政府的响应，谁能对政府进行有效的监督和制约呢？显然对政府官员的任命和罢免机制并不完善。
资金投入产出率低的原因
资金投入产出率低实际上是以下两个问题的综合体现：一个是技术进步率低，另一个是资金配置非市场化。
技术进步率低的原因
技术进步可分为两种类型。一类是要素数量增大型的技术进步，即使资本与劳动数量没有增加，产量也会增大。另一类是产品质量提高型的技术进步。由于产品质量好，能够更好地满足市场需求，因此相对原来的产品，市场占有率高，从而提高了资金使用效率，相应地也就提高资金投入产出率。
但无论哪一种类型的技术进步都需要企业进行相关的技术创新，而技术创新则需要良好的机制。
首先，技术创新的初期阶段存在着相当大的不确定性则是所有R&D的明显特征。因此，对于技术落后的国家如何从机制上激励经济主体进行各项创新，缩短与技术先进国家的差距显得特别重要。不言而喻，政府在这方面的资助会起着重要作用。但从现实情况来看，效果并不明显。以2002年为例，据统计，在社会固定投资中，设备投资的2/3依赖进口，其中光纤制造设备的100%，集成电路芯片制造设备的85%，石油化工装备的80%，轿车工业设备、数控机床、纺织机械、胶印设备的70%，被进口产品挤占①。这些事实说明，中国的自主创新程度比较低，企业生产高质量的产品或新产品只能是对先进国家的一种追随。同时，这些事实也表明政府的资金资助并没有产生较优的效益，说明中国的技术创新机制还存在重大的缺陷。主要在于政府资助的资金分配缺乏竞争所致。之所以要引入竞争，原因就在于技术创新存在相当大的不确定性，因此对任何一项技术创新的成功与否进行事前评估是不可能正确的，再加上资金分配存在的政治权力干预，以及各种关系的盛行，使评估的公正性也受到影响。
其次，无论是企业或国家，其技术创新的目的就在于提高自己的竞争力，获取更大的利益。技术创新的产权保护状况（更广泛地是指知识产权）决定了技术创新者所拥有的市场垄断力量。就中国的实际情况而言，知识产权的保护不是范围过大或过窄的问题，而是保护不力甚至得不到保护的问题。最明显的一个例子是假冒伪劣产品、盗版盛行。中国的产权保护状况比较糟糕与地方保护主义是密不可分的。
地方保护主义的盛行与地方政府的经济利益、地方官员的政绩是一体的。对地方政府来说，只有本地的企业的经济效益好，才能带来本地财政收入的增加，这是一个重要的政绩指标，从而增加地方官员的良好政治前途的筹码。对企业来说，由于技术模仿的成本大大低于自己进行技术创新的成本，并且避免了技术创新不确定性带来的风险。因此，企业存在潜在侵犯知识产权的可能。而当这种侵权损失很小甚至得到保护时，可能就会变成现实。很明显，企业和地方政府利益的共存使地方政府充当了保护伞的角色。
非市场化的资金配置
所有制类型不同的企业，其资金来源存在着很大的不同。国有企业的资金来源以间接融资为主。间接融资方式的一个主要特点是企业对银行的依赖性特别大，当这一特点与我国国有企业改革、金融体制改革滞后结合在一起时，资金投入产出率低就凸显出来。
国有企业改革、金融体制改革的滞后意味着，国有企业、银行和政府三者之间形成的三位一体关系，即国有企业依赖于银行，银行听命于政府，政府受制于国有企业并没有发生根本性改变。其后果是，这种特殊的三位一体关系减少了三者承担甚至不承担货币资本借贷的风险。相比之下，个体企业、民营企业要获得银行资金则要困难得多，即众多国有企业的存在及其特权，对非国有企业特别是个体企业和私有企业形成极大的挤压效应。再加上国有企业同非国有企业相比存在制度缺陷，使流向国有企业的资金的使用效率低下。总的结果是，由于资金配置的这种非市场化方式的存在，带来了资源使用上的低效率，甚至是无效率。
转变经济增长方式需要制度变革
粗放式经济增长是制度存在缺陷导致的，因此，转变经济增长方式需要进行制度上的创新。而制度创新主要是正确认识和处理转型过程中政府与市场的关系。
·就公正、公平和公开分配资源使用权来说，需要有两方面的制度创新，一是要排除政治权力的介入和干预，这需要通过更加深入的政治体制改革才能完成。二是扶植和支持各种利益集团的形成，并使这些不同的利益集团能够真正相互制衡、互相监督。
·就减少环境污染来说，需要的是有一个能有效监督政府的制度，使政府特别是各级地方政府与本地区的企业之间的关系回到正确的轨道上来。
·就加快技术进步来说，需要有两方面的制度创新：一是在技术创新中引入竞争。引入竞争是指在初期阶段，申请国家支持的企业或科研机构都可以进行相同或相似的技术创新研究与开发，在这一过程中由政府进行阶段性评估，并从中筛选出比较有发展潜力的企业或科研机构，政府才进行实质性的资助。同时，政府也可以鼓励有着相同或相似技术创新意向的企业或科研机构实行合作，从而避免重复性工作而造成的财力、人力和物力上的浪费。二是完善知识产权保护制度。
·就提高资金投入产出效率来说，加快国有企业的市场化改革、金融体制的市场化改革是必不可少的条件。
（作者单位：中共中央党校研究生院）
粗放型经济增长是企业粗放型生产方式的宏观体现
一个国家的经济增长方式表面看来是宏观层面的问题，实际上是微观基础的综合表现。如果一个国家的多数企业的生产方式是粗放式的，那么，这个国家的经济增长方式整体为粗放式也就不言而喻了。我国是一个典型的资源短缺型国家，那么从理论上说，企业选择资源节约型的生产方式应该是合乎情理的事情，但现实却恰恰相反。
首先，在企业产品的销售价格既定的情况下，企业的收益取决于资源价格和人力资本价格的高低。由于中国劳动力充足，一般劳动力供大于求，所以劳动力价格低廉。同样，企业大量消耗资源只说明了一个问题，这就是中国的资源获取便利及资源价格低下。同时，也就不难理解粗放式经济增长的资源消耗高是如何形成的。
其次，任何企业在生产过程中都会引起外部经济或外部不经济，关键是对企业产生的外部经济如何实现鼓励，对其产生的外部不经济如何进行惩处。就粗放式经济增长中的环境污染大这一特点而言，它是企业在生产过程中产生的外部不经济的集中表现，反映了企业为自己生产的外部不经济所付出的成本低廉，甚至不需要任何成本。
最后，就粗放型经济增长中的经济效益低反映了整个社会的资金投入产出率低，资源配置不合理这一事实而言，说明了我国在转型过程中，大多数企业的生产成本并没有降低，市场在资源配置中并没有起到真正的主导作用。
我国资源消耗过多的制度缺陷
我国的资源价格低下，究其原因是资源的管理和使用存在的制度缺陷所致。
就现阶段的中国实际情况而言，水、土地、矿山、森林、草原、湿地、海洋等国土资源的所有权只有全民所有和集体所有两种形式。其中，集体所有主要是指农村的集体所有。下面分别就这两种所有形式在实际运行过程存在的制度缺陷作一分析。
就国土资源的全民所有这一点来说，同国有企业的国有资产一样也存在产权不清晰。正是国土资源的产权不清晰影响了公平、公正和公开地分配资源使用权，才使国土资源的价格表现为异常的低廉。在缺乏一定的利益约束和监督制度下，委托代理者（除个别特殊情况外）绝不会像财产所有者那样约束自己，他们会利用自己对国土资源的支配权来谋取私利。比如，通过暗箱操作、非公开拍卖和非公开竞标等手段转让国土资源的使用权，从中牟利。这样一来，国土资源的市场价格机制失去了本来的作用，从而为廉价甚至无偿使用资源提供了温床。即使不存在牟取私利的情形，各级地方政府也会对本地区的企业过多和低效率使用资源网开一面，因为只有企业的成长才能带来本地区的经济快速增长，而这正是各级地方政府的政绩所在。
企业的外部不经济根源
按照庇古的观点，自由竞争是不可能消除企业产生的外部不经济的，政府在这方面应采取适当的政策，消除边际私人成本与边际社会成本的背离。就我国的情况而言，环境污染既是在经济发展过程中出现的一个突出问题，同时也说明了政府特别是各级地方政府在处理企业的外部不经济方面没有发挥应有的作用。原因有以下两方面：
消除企业的外部不经济与各级地方政府的政绩目标相违背。将追求本地区的经济发展作为各级地方政府的首要目标，在实际过程中蜕变成了单纯追求经济增长，从而人与自然的和谐目标被排除在外。当各级政府的政绩目标是经济增长时，那么，大力支持企业的成长、发展也就理所当然成为各级政府不遗余力的首要任务，漠视企业所产生的外部不经济也就顺理成章了。因此，也就不难理解当环保局对造成环境污染的企业进行惩处时，往往会会受到地方政府的干扰和阻挠，以及地方环保局的不作为。
对政府的不作为缺乏必要的监督和制约。受企业外部不经济影响最严重的是企业所在地区的居民。这一地区的居民也最有权利要求本地区的政府对企业所产生的外部不经济进行作为，但居民的诉求得不到政府的响应，谁能对政府进行有效的监督和制约呢？显然对政府官员的任命和罢免机制并不完善。
资金投入产出率低的原因
资金投入产出率低实际上是以下两个问题的综合体现：一个是技术进步率低，另一个是资金配置非市场化。
技术进步率低的原因
技术进步可分为两种类型。一类是要素数量增大型的技术进步，即使资本与劳动数量没有增加，产量也会增大。另一类是产品质量提高型的技术进步。由于产品质量好，能够更好地满足市场需求，因此相对原来的产品，市场占有率高，从而提高了资金使用效率，相应地也就提高资金投入产出率。
但无论哪一种类型的技术进步都需要企业进行相关的技术创新，而技术创新则需要良好的机制。
首先，技术创新的初期阶段存在着相当大的不确定性则是所有R&D的明显特征。因此，对于技术落后的国家如何从机制上激励经济主体进行各项创新，缩短与技术先进国家的差距显得特别重要。不言而喻，政府在这方面的资助会起着重要作用。但从现实情况来看，效果并不明显。以2002年为例，据统计，在社会固定投资中，设备投资的2/3依赖进口，其中光纤制造设备的100%，集成电路芯片制造设备的85%，石油化工装备的80%，轿车工业设备、数控机床、纺织机械、胶印设备的70%，被进口产品挤占①。这些事实说明，中国的自主创新程度比较低，企业生产高质量的产品或新产品只能是对先进国家的一种追随。同时，这些事实也表明政府的资金资助并没有产生较优的效益，说明中国的技术创新机制还存在重大的缺陷。主要在于政府资助的资金分配缺乏竞争所致。之所以要引入竞争，原因就在于技术创新存在相当大的不确定性，因此对任何一项技术创新的成功与否进行事前评估是不可能正确的，再加上资金分配存在的政治权力干预，以及各种关系的盛行，使评估的公正性也受到影响。
其次，无论是企业或国家，其技术创新的目的就在于提高自己的竞争力，获取更大的利益。技术创新的产权保护状况（更广泛地是指知识产权）决定了技术创新者所拥有的市场垄断力量。就中国的实际情况而言，知识产权的保护不是范围过大或过窄的问题，而是保护不力甚至得不到保护的问题。最明显的一个例子是假冒伪劣产品、盗版盛行。中国的产权保护状况比较糟糕与地方保护主义是密不可分的。
地方保护主义的盛行与地方政府的经济利益、地方官员的政绩是一体的。对地方政府来说，只有本地的企业的经济效益好，才能带来本地财政收入的增加，这是一个重要的政绩指标，从而增加地方官员的良好政治前途的筹码。对企业来说，由于技术模仿的成本大大低于自己进行技术创新的成本，并且避免了技术创新不确定性带来的风险。因此，企业存在潜在侵犯知识产权的可能。而当这种侵权损失很小甚至得到保护时，可能就会变成现实。很明显，企业和地方政府利益的共存使地方政府充当了保护伞的角色。
非市场化的资金配置
所有制类型不同的企业，其资金来源存在着很大的不同。国有企业的资金来源以间接融资为主。间接融资方式的一个主要特点是企业对银行的依赖性特别大，当这一特点与我国国有企业改革、金融体制改革滞后结合在一起时，资金投入产出率低就凸显出来。
国有企业改革、金融体制改革的滞后意味着，国有企业、银行和政府三者之间形成的三位一体关系，即国有企业依赖于银行，银行听命于政府，政府受制于国有企业并没有发生根本性改变。其后果是，这种特殊的三位一体关系减少了三者承担甚至不承担货币资本借贷的风险。相比之下，个体企业、民营企业要获得银行资金则要困难得多，即众多国有企业的存在及其特权，对非国有企业特别是个体企业和私有企业形成极大的挤压效应。再加上国有企业同非国有企业相比存在制度缺陷，使流向国有企业的资金的使用效率低下。总的结果是，由于资金配置的这种非市场化方式的存在，带来了资源使用上的低效率，甚至是无效率。
转变经济增长方式需要制度变革
粗放式经济增长是制度存在缺陷导致的，因此，转变经济增长方式需要进行制度上的创新。而制度创新主要是正确认识和处理转型过程中政府与市场的关系。
·就公正、公平和公开分配资源使用权来说，需要有两方面的制度创新，一是要排除政治权力的介入和干预，这需要通过更加深入的政治体制改革才能完成。二是扶植和支持各种利益集团的形成，并使这些不同的利益集团能够真正相互制衡、互相监督。
·就减少环境污染来说，需要的是有一个能有效监督政府的制度，使政府特别是各级地方政府与本地区的企业之间的关系回到正确的轨道上来。
·就加快技术进步来说，需要有两方面的制度创新：一是在技术创新中引入竞争。引入竞争是指在初期阶段，申请国家支持的企业或科研机构都可以进行相同或相似的技术创新研究与开发，在这一过程中由政府进行阶段性评估，并从中筛选出比较有发展潜力的企业或科研机构，政府才进行实质性的资助。同时，政府也可以鼓励有着相同或相似技术创新意向的企业或科研机构实行合作，从而避免重复性工作而造成的财力、人力和物力上的浪费。二是完善知识产权保护制度。
·就提高资金投入产出效率来说，加快国有企业的市场化改革、金融体制的市场化改革是必不可少的条件。
（作者单位：中共中央党校研究生院）