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摘要：随着社会的发展以及合规管控要求的提升，国有企业多年来的经验型管理方式已逐渐力显不足，大量堆积如山的制度、流程无法充分发挥其实际的作用，犹如镜中月、水中花，如何根据企业的实际情况用好制度、用清标准、用懂流程，让其有效运行，就成了我们当下所必须要面临的课题。
关键字：合规管理，制度管理，标准
一、健全管理制度，实现合规管理的系统化
按照“管业务必须管合规”的原则，优化顶层设计，明确业务岗位合规主管责任，健全管理制度，明确管理标准，实现合规管理体系化，切实提高制度的执行效率。
（1）制定合规管理办法。细化管理干部履行依法合规治企的职责内容、工作要求及标准，通过调研、考核和督导，推动企业各岗位人员履行合规建设职责，推动落实合规建设责任向下延伸。
（2）完善现有规章制度。定期对企业在行制度进行归类整理，将制度按照岗位识别出“主管、参与、执行、不涉及”四个级别，实现快速识别企业员工岗位对应的规章制度，便于统一查阅、使用。要及时督促企业重要业务部门及时完善安全生产、党务、人事、财务、合同等重要制度的修订，促进企业各项工作都能依据现行要求做到规范有序、有章可循、有规可依。
（3）制作电子制度索引。有效结合信息技术，建立岗位、标准、制度、流程对照对照表，形成电子制度索引，幫助各岗位能够第一时间找到本岗位所涉及制度，实现匹配查阅、使用。
（4）形成“一页”精简制度。 坚持制度是拿来用的原则，由制度的主管岗位负责，将现行规章制度简化成“一页”精简制度，提炼制度重点条目，将企业现行制度的精简条目进行提炼精简。将制度由厚变薄、“复杂”转向“精简”，大力提高管理制度的应用效率。
（5）提高制度的宣传执行力度。建立对各层级合规管理人员的业务培训制度，采取多种培训方式，开展法律、合规、内控等专项培训，对印章管理、合同管理、人事管理等关键制度等红线条款上墙明示，加强制度执行考核，提高制度执行力通过线上与线下相结合的方式，实现在岗员工合规培训全覆盖，让各类业务管理人员知道哪些必须做、哪些可以做、哪些不能做，提升业务人员的合规素质与合规管理能力。
（6）识别企业法律法规适用性清单。要及时在相关法律法规更新后，识别本企业的适用法律法规、部门规章规范性文件、地方法律法规，特别是人民政府决定取消下放调整行政职权以及行政规范性文件予以废止和修改的规范性文件、行政审批事项与企业相关的条款，编制适用于企业的《法律风险防控手册》，确保企业依法合规经营。
二、明确管理标准，实现合规管理的标准化
要明确业务执行标准，简化优化各业务流程，督促企业各项各岗位抓好各项业务的落实执行。
（1）抓好企业管理标准的制定。按照企业业绩考核要求等制定项目企业管理标准，规范企业组织架构、党政工团、人事管理、公章管理、合同管理等管理标准，从合规管理等底线思维入手发布负面红线清单，规范企业高管层履职行权、工作汇报、公章审批、日常事务管理的监督检查标准;规范企业QHSE、基础设备维修等设施设备的操作运行标准;规范财务预算、费用报销等审批标准，完善监管制度，切实做到红线不能触碰，底线不能逾越。
（2）抓好岗位业务指导标准的制定。为实现规范管理目标，梳理规范管理清单，建立岗位工作和业务指导标准。按照岗位、业务双线运行、纵向交叉的特点，明确企业行政管理、党群管理、人事管理、合同管理、安全管理、审计检查等业务模块的工作分工和协作关系。组织各业务主管岗位编制岗位规范管理工作指南和业务指导手册。将本岗位涉及的岗位职责、组织机构、上下级协调、内控流程、风险控制、关键时间节点、相关制度文件等汇编成册，让新任岗位员工可以按照工作指南快速上手，避免工作交接出现断档，同时确保企业员工可以根据本操作指南办理本岗位80%以上的日常工作，指导企业业务的规范开展。
（3）抓好“一人多岗”“一岗多责”的标准制定。根据企业任命的董事长、总经理、支部书记等岗位存在“一人兼任多岗”的实际情况，明确各自主体责任，定期对工作完成情况和工作质量进行绩效考核，推动各项工作落到实处，推动工作有效开展。
三、规范操作流程，实现合规管理的模块化
在工作安排部署上，以“简单、易懂、高效”为目标，以“有用、好用、管用、实用”为原则，以流程为导向设计工作步骤，将合规管理制度要求嵌入业务流程，通过对工作流程持续规范，让广大员工更容易理解、使用和执行。做到工作讲程序、操作讲规范、实现运行操作规范化。
（1）建立常用规范流程。通过梳理企业现行内控制度流程，探索建立企业会议流程、接待流程、公章管理流程、财务审批流程、请销假流程、用人选人流程、安全生产流程、设备维修流程、合同审批流程、后勤保障流程等。通过流程规范行为，明确时间节点，确保各项工作有效衔接，减少沟通成本，以确保每项工作有序开展，按标准完成。
（2）建立流程制式表单模板。“约束出效率”，确保一切行为有迹可循、有底可查，每个岗位、每项工作都有表单。通过表单的记录，规范流程管控，把控节点，提升管理效率。例如：建立业务接待流程表单，表单中明确标记接待对应级别、人数、用餐标准、所需时间、应准备事项等，减少工作纰漏。
（3）建立统一标准模板。将日常业务中常用的需要其它部门或基层单位填写的数据、表格或文档，提供统一的模板，提高工作效率;例如：会议纪要模板、合同审批模板等。
通过不断探索与业务相结合与适应的制度、流程，不断强化制度先行的合规理念，实现制度与岗位“一对一、多对一”的高度匹配，提高制度的执行力，加强制度执行考核，优化工作流程，不断提高企业的内部运营效率和可持续发展能力，将管理职责细化到各个单位和部门、落实到各个岗位和人员，实现“操作、流程、管理”三项规范相互衔接，实现依法合规理念和要求融入岗位、嵌入流程，形成规范的工作秩序和高效的管理框架。
中国石油天然气销售辽宁分公司 辽宁 沈阳 110000
中国石油天然气销售北方分公司 北京 100029
关键字：合规管理，制度管理，标准
一、健全管理制度，实现合规管理的系统化
按照“管业务必须管合规”的原则，优化顶层设计，明确业务岗位合规主管责任，健全管理制度，明确管理标准，实现合规管理体系化，切实提高制度的执行效率。
（1）制定合规管理办法。细化管理干部履行依法合规治企的职责内容、工作要求及标准，通过调研、考核和督导，推动企业各岗位人员履行合规建设职责，推动落实合规建设责任向下延伸。
（2）完善现有规章制度。定期对企业在行制度进行归类整理，将制度按照岗位识别出“主管、参与、执行、不涉及”四个级别，实现快速识别企业员工岗位对应的规章制度，便于统一查阅、使用。要及时督促企业重要业务部门及时完善安全生产、党务、人事、财务、合同等重要制度的修订，促进企业各项工作都能依据现行要求做到规范有序、有章可循、有规可依。
（3）制作电子制度索引。有效结合信息技术，建立岗位、标准、制度、流程对照对照表，形成电子制度索引，幫助各岗位能够第一时间找到本岗位所涉及制度，实现匹配查阅、使用。
（4）形成“一页”精简制度。 坚持制度是拿来用的原则，由制度的主管岗位负责，将现行规章制度简化成“一页”精简制度，提炼制度重点条目，将企业现行制度的精简条目进行提炼精简。将制度由厚变薄、“复杂”转向“精简”，大力提高管理制度的应用效率。
（5）提高制度的宣传执行力度。建立对各层级合规管理人员的业务培训制度，采取多种培训方式，开展法律、合规、内控等专项培训，对印章管理、合同管理、人事管理等关键制度等红线条款上墙明示，加强制度执行考核，提高制度执行力通过线上与线下相结合的方式，实现在岗员工合规培训全覆盖，让各类业务管理人员知道哪些必须做、哪些可以做、哪些不能做，提升业务人员的合规素质与合规管理能力。
（6）识别企业法律法规适用性清单。要及时在相关法律法规更新后，识别本企业的适用法律法规、部门规章规范性文件、地方法律法规，特别是人民政府决定取消下放调整行政职权以及行政规范性文件予以废止和修改的规范性文件、行政审批事项与企业相关的条款，编制适用于企业的《法律风险防控手册》，确保企业依法合规经营。
二、明确管理标准，实现合规管理的标准化
要明确业务执行标准，简化优化各业务流程，督促企业各项各岗位抓好各项业务的落实执行。
（1）抓好企业管理标准的制定。按照企业业绩考核要求等制定项目企业管理标准，规范企业组织架构、党政工团、人事管理、公章管理、合同管理等管理标准，从合规管理等底线思维入手发布负面红线清单，规范企业高管层履职行权、工作汇报、公章审批、日常事务管理的监督检查标准;规范企业QHSE、基础设备维修等设施设备的操作运行标准;规范财务预算、费用报销等审批标准，完善监管制度，切实做到红线不能触碰，底线不能逾越。
（2）抓好岗位业务指导标准的制定。为实现规范管理目标，梳理规范管理清单，建立岗位工作和业务指导标准。按照岗位、业务双线运行、纵向交叉的特点，明确企业行政管理、党群管理、人事管理、合同管理、安全管理、审计检查等业务模块的工作分工和协作关系。组织各业务主管岗位编制岗位规范管理工作指南和业务指导手册。将本岗位涉及的岗位职责、组织机构、上下级协调、内控流程、风险控制、关键时间节点、相关制度文件等汇编成册，让新任岗位员工可以按照工作指南快速上手，避免工作交接出现断档，同时确保企业员工可以根据本操作指南办理本岗位80%以上的日常工作，指导企业业务的规范开展。
（3）抓好“一人多岗”“一岗多责”的标准制定。根据企业任命的董事长、总经理、支部书记等岗位存在“一人兼任多岗”的实际情况，明确各自主体责任，定期对工作完成情况和工作质量进行绩效考核，推动各项工作落到实处，推动工作有效开展。
三、规范操作流程，实现合规管理的模块化
在工作安排部署上，以“简单、易懂、高效”为目标，以“有用、好用、管用、实用”为原则，以流程为导向设计工作步骤，将合规管理制度要求嵌入业务流程，通过对工作流程持续规范，让广大员工更容易理解、使用和执行。做到工作讲程序、操作讲规范、实现运行操作规范化。
（1）建立常用规范流程。通过梳理企业现行内控制度流程，探索建立企业会议流程、接待流程、公章管理流程、财务审批流程、请销假流程、用人选人流程、安全生产流程、设备维修流程、合同审批流程、后勤保障流程等。通过流程规范行为，明确时间节点，确保各项工作有效衔接，减少沟通成本，以确保每项工作有序开展，按标准完成。
（2）建立流程制式表单模板。“约束出效率”，确保一切行为有迹可循、有底可查，每个岗位、每项工作都有表单。通过表单的记录，规范流程管控，把控节点，提升管理效率。例如：建立业务接待流程表单，表单中明确标记接待对应级别、人数、用餐标准、所需时间、应准备事项等，减少工作纰漏。
（3）建立统一标准模板。将日常业务中常用的需要其它部门或基层单位填写的数据、表格或文档，提供统一的模板，提高工作效率;例如：会议纪要模板、合同审批模板等。
通过不断探索与业务相结合与适应的制度、流程，不断强化制度先行的合规理念，实现制度与岗位“一对一、多对一”的高度匹配，提高制度的执行力，加强制度执行考核，优化工作流程，不断提高企业的内部运营效率和可持续发展能力，将管理职责细化到各个单位和部门、落实到各个岗位和人员，实现“操作、流程、管理”三项规范相互衔接，实现依法合规理念和要求融入岗位、嵌入流程，形成规范的工作秩序和高效的管理框架。
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