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【摘 要】任何工程项目都有风险, 工程风险管理是决定工程项目成功与否的关键。在铁路工程项目实施过程中，如何减少和规避风险,是工程项目风险管理的首要目标。本文从工程项目风险及风险管理的概念入手，阐述了铁路工程项目风险管理的重要性，并通过对铁路工程项目风险因素的分析,提出了具有针对性的风险管理对策及具体处理措施，并归纳出几点风险管理注意事项，希望对今后的工程项目实践具有一些借鉴意义。
【关键词】 铁路工程；风险因素；风险处理
Risk Management Research of Railway Projects
Yan Yong-feng
(China Railway First Group Xinyun Engineering Co., Ltd Xianyang Shanxi 712000)
【Abstract】Project has risks, project risk management is to determine the key to the success of the project. In railway engineering project implementation process, how to reduce and avoid risks, project risk management is the primary goal. This article from the project risk and risk management concept, described the railway project the importance of risk management, and railway projects through the analysis of risk factors presented with specific risk management measures and specific treatment measures, and concludes Some risk management considerations out of the hope for the future practice of the projects have some reference.
【Key words】Railway engineering; Risk factors; Risk management
1. 铁路工程项目风险管理概述
1.1 工程项目风险的概念。
风险是在给定情况下和特定时间内那些可能发生的结果的不确定性。对于铁路工程项目来说，其风险是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和主观上的不可预见性,使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离,从而给项目相关利益主体带来损失的可能性。铁路工程项目中立项、研究、设计、项目管理、施工组织等过程中都存在风险，特别是当前铁路工程项目规模大、技术新、工期紧、任务重、参建单位多、與环境接口复杂的特点，其风险也是无处不在，这都有可能会造成工程项目实施的失控，导致工程经济效益降低，甚至项目失败。
1.2 工程项目风险的特点。
1.2.1 多样性。即在一个项目中有许多种类的风险存在，如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。
1.2.2 全局性。在项目施工过程中，任何一个风险都有可能影响到全局，即使局部的风险，其影响也会随着项目的发展逐渐扩大。
1.2.3 规律性。工程项目的环境变化、项目的实施有一定的规律性，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以进行预测的。
1.2.4 突发性。风险的发生具有随机性、偶然性,有时需要一定的时间和诱因。
1.3 工程项目风险管理概念。
工程项目风险管理是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并以此为基础，使用多种方法和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善的处理风险事故造成的不利后果的全过程的总称。
1.4工程项目风险管理程序。
风险管理的基本程序是风险预测识别、分析评估、控制的周而复始的过程。
1.4.1 预测和识别风险。
风险识别是风险管理的基础,指对尚未发生的潜在的各种风险实施全面的识别并进行系统归类,识别的主要内容包括:引起风险的主要因素、风险的性质、风险可能引起的后果。风险识别应遵循以下程序：
（1）收集与项目风险有关的信息。
（2）确定风险因素。
（3）编制项目风险识别报告。
1.4.2 对风险进行分析与评估。
风险评估是对风险的规律性进行研究和量化分析,评估风险发生的概率及风险事件对项目的影响。评估的主要内容包括:风险因素发生的概率、风险损失量的估计、风险等级的评估。项目风险评估分析的步骤:
（1）收集信息。
（2）对信息的整理加工。
（3）评价风险程度。
（4）提出风险评估报告。
1.4.3 有针对性的采取风险管理措施。
在整个项目风险控制过程中,应收集和分析与项目风险相关的各种信息,获取风险信号,预测未来的风险并提出预警,纳入项目进展报告。同时还应对可能出现的风险因素进行监控,时刻监控风险的发展与变化情况,并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险,根据需要制定应急计划。
2. 铁路工程项目风险管理的重要性
风险管理是整个项目管理的一个有机组成部分，目的是保证项目目标的顺利实现。风险管理是项目管理的一种手段，风险管理事关企业兴衰，直接影响企业经济效益，有助于提高项目运行效率，有利于提高企业竞争力，项目负责人必须在项目管理过程中发挥积极作用，保证其所采用的风险管理方法能够合理规避和利用风险，保证项目管理目标的顺利实现。
3. 铁路工程项目风险因素分析
3.1 环境风险。
工程项目环境风险主要是指工程项目进行过程中，由于各环境要素存在的不确定性和变化导致的风险。工程项目的环境一般可分为社会环境和自然环境，前者包括工程项目所在地的社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等，后者主要有未预测的地质条件、灾害、反常的天气、恶劣的现场施工条件、周边存在的对项目的干扰源等。
3.2 工期风险。
工期风险指的是由于工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。
3.3 资金风险。
资金风险指的是由于设计变更、经济因素、成本预算错误等造成工程的风险。
3.4 技术风险。
技术风险指因设计方面存在缺陷，或是项目实施过程中技术方案不完善、新技术不成熟等原因产生的风险。
3.5 组织风险。
工程项目组织风险牵涉面广,主要影响因素有：
3.5.1 项目组织机构健全与否。
3.5.2 合同的管理及履行。
3.5.3 施工组织的风险。
3.6 安全风险。
安全风险指项目实施过程中发生的各种安全事故或安全隐患所带来的损失。
4. 铁路工程项目风险管理对策
施工项目管理的风险是客观存在的,项目管理的水平再高也不可能消除项目中的所有风险,关键是应采取有效的控制手段，最大限度的防范风险。然而,如何有效地控制施工项目管理中的风险,即采取哪些风险对策?
4.1 建立风险管理体系。
建立项目风险管理体系,明确项目部各层次管理人员的风险管理责任,减少项目实施过程中的不确定因素对项目的影响。根据工程项目自身状况决定项目的风险管理：第一要加强项目管理,设立风险管理职能机构。第二要加强计划合同管理。第三要提高企业自身的竞争力。
4.2 风险管理的基本对策。
4.2.1 风险回避。
风险回避是指为了避免风险的发生，采取一定的措施中断或阻止风险源的发展或是采取远离风险源的行为，风险回避是一种拒绝承担风险的处理措施。这主要考虑到风险损失的存在或可能发生，主动放弃或拒绝实施某项可能引起风险的方案。
4.2.2 风险转移
风险转移是将自身的风险转移给别的企业来承担，但这并不意味着对自身而言是风险的事情，对别的企业也一定是风险。因为企业的状况不同，工程项目的特点不一样，对待风险的态度也不会相同。对本企业是风险的项目也许在别的企业身上就会是一种机遇。
4.2.3 风险分散。
风险分散是通过增加风险单位，以减轻总体风险的压力，达到共同分担集体风险的目的。
4.2.4 风险自留。
风险自留是将风险留给自己承担，不予转移。这样的做法往往是事前并未曾预测到，不曾采取各种有效措施，导致最后只能自己承担；但有时也是项目决策者的主动选择，在做好充分的处理风险的准备后，有意识有计划的将风险留给自己的一种选择。
4.3 风险管理的细化处理措施。
4.3.1 环境风险处理措施。
针对自然灾害、气象条件选择工程保险这一风险转移对策,将风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方承担,这是降低风险损失的有效手段，针对火灾、爆炸等风险源加强监控,对现场加强管理,规范操作，树立预防为主的观念。
4.3.2 工期风险处理措施。
工期目标是项目管理目标之一，可以通过对工程项目施工过程中影响较大的不确定性因素进行控制，使得项目的工期得到最有效的风险管理和风险控制。一是要因时因地制宜，尽量克服气候原因给施工带来的负面影响；二是不断学习新工艺，创新工作方法，提高新技术的应用能力；三是做好设备检修工作，防止设备故障或缺陷导致工期滞后；四是加强作业人员培训，提高施工队伍整体素质，进而提高劳动生产率；五是加强材料供应联系，防止钢材、水泥、砂石料等主要生产材料的延误；六是不断调整施工组织，提高物资供料、交通运输的效率，保证工期任务按计划推进。
4.3.3 资金风险处理措施。
提高资金风险意识，强化对合同的管理，严格把好投招标关节环节。解决好工程款支付、工程款拖欠、索赔和管理、垫资工程等问题避免资金风险。
4.3.4 技术风险处理措施。
制定科学合理的施工方案和施工组织设计，采用科学的施工工艺,选派得力的技术人员在项目的建设过程中实行严密的技术控制等。
4.3.5 组织风险处理措施。
建立健全项目管理机构，建立风险管理体系，明确项目部各层次管理人员的风险管理责任，提高管理人员、作业人员质量、安全意识和专业技术水平,完善合同的管理，避免施工组织的风险。
4.3.6 安全风险处理措施。
建立健全安全保障体系，建立各种应急计划或预案。进行安全生产培训，制定严格的安全检查制度，实施严格的安全奖惩措施，避免安全因素造成责任事故和人身伤亡等重大安全风险。
4.4 项目风险管理过程控制。
铁路工程项目风险管理应贯穿于项目管理的整个过程，具体如下：
4.4.1 项目前期阶段风险控制。在项目开始之前，要考虑市场风险，政策及法律法规变更风险，对设计图纸或变更可行性进行技术论证。
4.4.2 项目投标阶段风险控制。明确工期及工程量清单，准确计算工程量，清晰描述项目目标及工程内容，协商合适的合同计价方式，投标的范围、内容要清楚。
4.4.3 项目施工階段风险控制。尽量减少施工过程中的工程变更，严控工程质量及工程进度，加强与分包商和物资供应商的合同管理，对施工现场的工程异况进行严密的登记，以确保对现场的实时监控。
4.4.4 项目竣工阶段风险控制。完善竣工资料，确定其真实及准确性，认真核对项目投资及成本开销。
5. 铁路工程项目风险管理注意事项
在铁路工程项目管理过程中必须高度重视项目资源的优化配置，提高项目资源的利用率。尤其需要注意以下几个方面：
5.1 选用成熟的劳务队伍 。
按规范程序引进，并从合同签订、现场管理、人工（管理）费结算等环节严加控制。
5.2 加强材料的成本控制。
一是要严把村料的采购关。二是要严把材料的质量关。三是要严把材料的进场关。四是要严把村料的堆放关。五是严把村料的耗用关。六是严把村料的安全关。
5.3 提高大型设备的利用率。
一是要从成本上合理控制设备费用的投入。二是在选用设备环节上。三是要切实提高大型设备的使用效率。
5.4 严把资金支付关。
控制资金支付风险，规范项目的管理制度和管理流程，加强劳务、村料、设备等相关费用的管理，严格按合同结算和支付。
5.5 加强安全质量管理。
安全质量是工程项目的生命，任何时候、任何情况下，安全第一，质量至上。当前，鉴于存在铁路施工项目不时发生重大安全事故和质量事故的情况，要特别加强安全质量整治工作。
6. 总结
风险管理在工程项目管理中的重要性已越来越被铁路施工企业所认同，在大中型铁路工程项目管理过程中有效开展风险管理，是铁路施工企业提高自身管理，扩大生产规模，打造行业品牌，实现永续经营的必然选择。铁路施工企业只有建立科学的动态前瞻性决策机制，合理优化工程施工组织，高效配置各种项目资源，全面加强风险控制，认真开展精细管理，才能在竞争日趋激烈的铁路建设市场抢占先机，才能在工程建设领域开拓更为广阔的发展空间。
参考文献
［1］ 简华晋.建筑企业施工项目的风险管理［J］.中国高新技术企业,2009,(6):151-152.
［2］ 蓝文戈.工程施工项目的风险管理及防范措施探讨［J］.广东科技,2008,(6):192-193.
［3］ 余晓林.施工项目投标及合同的风险管理研究［J］.中国经贸导刊,2009,(12):45-46.
［4］ 岳丹丹,刘燕.施工企业的工程项目风险管理研究 ［J］.市场经济,2009,(6):93-94.
［5］ 张峥.铁路工程项目风险分析与防范探讨［J］.铁道标准设计,2010,(9):10-11.
［文章编号］1006-7619（2011）01-05-06
［作者简介］ 闫永峰（1978-），男，2004年毕业于中南财经政法大学工商管理专业，高级工程师，2010年取得湖北工业大学建筑与土木工程专业硕士学位。
【关键词】 铁路工程；风险因素；风险处理
Risk Management Research of Railway Projects
Yan Yong-feng
(China Railway First Group Xinyun Engineering Co., Ltd Xianyang Shanxi 712000)
【Abstract】Project has risks, project risk management is to determine the key to the success of the project. In railway engineering project implementation process, how to reduce and avoid risks, project risk management is the primary goal. This article from the project risk and risk management concept, described the railway project the importance of risk management, and railway projects through the analysis of risk factors presented with specific risk management measures and specific treatment measures, and concludes Some risk management considerations out of the hope for the future practice of the projects have some reference.
【Key words】Railway engineering; Risk factors; Risk management
1. 铁路工程项目风险管理概述
1.1 工程项目风险的概念。
风险是在给定情况下和特定时间内那些可能发生的结果的不确定性。对于铁路工程项目来说，其风险是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和主观上的不可预见性,使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离,从而给项目相关利益主体带来损失的可能性。铁路工程项目中立项、研究、设计、项目管理、施工组织等过程中都存在风险，特别是当前铁路工程项目规模大、技术新、工期紧、任务重、参建单位多、與环境接口复杂的特点，其风险也是无处不在，这都有可能会造成工程项目实施的失控，导致工程经济效益降低，甚至项目失败。
1.2 工程项目风险的特点。
1.2.1 多样性。即在一个项目中有许多种类的风险存在，如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。
1.2.2 全局性。在项目施工过程中，任何一个风险都有可能影响到全局，即使局部的风险，其影响也会随着项目的发展逐渐扩大。
1.2.3 规律性。工程项目的环境变化、项目的实施有一定的规律性，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以进行预测的。
1.2.4 突发性。风险的发生具有随机性、偶然性,有时需要一定的时间和诱因。
1.3 工程项目风险管理概念。
工程项目风险管理是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并以此为基础，使用多种方法和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善的处理风险事故造成的不利后果的全过程的总称。
1.4工程项目风险管理程序。
风险管理的基本程序是风险预测识别、分析评估、控制的周而复始的过程。
1.4.1 预测和识别风险。
风险识别是风险管理的基础,指对尚未发生的潜在的各种风险实施全面的识别并进行系统归类,识别的主要内容包括:引起风险的主要因素、风险的性质、风险可能引起的后果。风险识别应遵循以下程序：
（1）收集与项目风险有关的信息。
（2）确定风险因素。
（3）编制项目风险识别报告。
1.4.2 对风险进行分析与评估。
风险评估是对风险的规律性进行研究和量化分析,评估风险发生的概率及风险事件对项目的影响。评估的主要内容包括:风险因素发生的概率、风险损失量的估计、风险等级的评估。项目风险评估分析的步骤:
（1）收集信息。
（2）对信息的整理加工。
（3）评价风险程度。
（4）提出风险评估报告。
1.4.3 有针对性的采取风险管理措施。
在整个项目风险控制过程中,应收集和分析与项目风险相关的各种信息,获取风险信号,预测未来的风险并提出预警,纳入项目进展报告。同时还应对可能出现的风险因素进行监控,时刻监控风险的发展与变化情况,并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险,根据需要制定应急计划。
2. 铁路工程项目风险管理的重要性
风险管理是整个项目管理的一个有机组成部分，目的是保证项目目标的顺利实现。风险管理是项目管理的一种手段，风险管理事关企业兴衰，直接影响企业经济效益，有助于提高项目运行效率，有利于提高企业竞争力，项目负责人必须在项目管理过程中发挥积极作用，保证其所采用的风险管理方法能够合理规避和利用风险，保证项目管理目标的顺利实现。
3. 铁路工程项目风险因素分析
3.1 环境风险。
工程项目环境风险主要是指工程项目进行过程中，由于各环境要素存在的不确定性和变化导致的风险。工程项目的环境一般可分为社会环境和自然环境，前者包括工程项目所在地的社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质、社会风气等，后者主要有未预测的地质条件、灾害、反常的天气、恶劣的现场施工条件、周边存在的对项目的干扰源等。
3.2 工期风险。
工期风险指的是由于工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。
3.3 资金风险。
资金风险指的是由于设计变更、经济因素、成本预算错误等造成工程的风险。
3.4 技术风险。
技术风险指因设计方面存在缺陷，或是项目实施过程中技术方案不完善、新技术不成熟等原因产生的风险。
3.5 组织风险。
工程项目组织风险牵涉面广,主要影响因素有：
3.5.1 项目组织机构健全与否。
3.5.2 合同的管理及履行。
3.5.3 施工组织的风险。
3.6 安全风险。
安全风险指项目实施过程中发生的各种安全事故或安全隐患所带来的损失。
4. 铁路工程项目风险管理对策
施工项目管理的风险是客观存在的,项目管理的水平再高也不可能消除项目中的所有风险,关键是应采取有效的控制手段，最大限度的防范风险。然而,如何有效地控制施工项目管理中的风险,即采取哪些风险对策?
4.1 建立风险管理体系。
建立项目风险管理体系,明确项目部各层次管理人员的风险管理责任,减少项目实施过程中的不确定因素对项目的影响。根据工程项目自身状况决定项目的风险管理：第一要加强项目管理,设立风险管理职能机构。第二要加强计划合同管理。第三要提高企业自身的竞争力。
4.2 风险管理的基本对策。
4.2.1 风险回避。
风险回避是指为了避免风险的发生，采取一定的措施中断或阻止风险源的发展或是采取远离风险源的行为，风险回避是一种拒绝承担风险的处理措施。这主要考虑到风险损失的存在或可能发生，主动放弃或拒绝实施某项可能引起风险的方案。
4.2.2 风险转移
风险转移是将自身的风险转移给别的企业来承担，但这并不意味着对自身而言是风险的事情，对别的企业也一定是风险。因为企业的状况不同，工程项目的特点不一样，对待风险的态度也不会相同。对本企业是风险的项目也许在别的企业身上就会是一种机遇。
4.2.3 风险分散。
风险分散是通过增加风险单位，以减轻总体风险的压力，达到共同分担集体风险的目的。
4.2.4 风险自留。
风险自留是将风险留给自己承担，不予转移。这样的做法往往是事前并未曾预测到，不曾采取各种有效措施，导致最后只能自己承担；但有时也是项目决策者的主动选择，在做好充分的处理风险的准备后，有意识有计划的将风险留给自己的一种选择。
4.3 风险管理的细化处理措施。
4.3.1 环境风险处理措施。
针对自然灾害、气象条件选择工程保险这一风险转移对策,将风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方承担,这是降低风险损失的有效手段，针对火灾、爆炸等风险源加强监控,对现场加强管理,规范操作，树立预防为主的观念。
4.3.2 工期风险处理措施。
工期目标是项目管理目标之一，可以通过对工程项目施工过程中影响较大的不确定性因素进行控制，使得项目的工期得到最有效的风险管理和风险控制。一是要因时因地制宜，尽量克服气候原因给施工带来的负面影响；二是不断学习新工艺，创新工作方法，提高新技术的应用能力；三是做好设备检修工作，防止设备故障或缺陷导致工期滞后；四是加强作业人员培训，提高施工队伍整体素质，进而提高劳动生产率；五是加强材料供应联系，防止钢材、水泥、砂石料等主要生产材料的延误；六是不断调整施工组织，提高物资供料、交通运输的效率，保证工期任务按计划推进。
4.3.3 资金风险处理措施。
提高资金风险意识，强化对合同的管理，严格把好投招标关节环节。解决好工程款支付、工程款拖欠、索赔和管理、垫资工程等问题避免资金风险。
4.3.4 技术风险处理措施。
制定科学合理的施工方案和施工组织设计，采用科学的施工工艺,选派得力的技术人员在项目的建设过程中实行严密的技术控制等。
4.3.5 组织风险处理措施。
建立健全项目管理机构，建立风险管理体系，明确项目部各层次管理人员的风险管理责任，提高管理人员、作业人员质量、安全意识和专业技术水平,完善合同的管理，避免施工组织的风险。
4.3.6 安全风险处理措施。
建立健全安全保障体系，建立各种应急计划或预案。进行安全生产培训，制定严格的安全检查制度，实施严格的安全奖惩措施，避免安全因素造成责任事故和人身伤亡等重大安全风险。
4.4 项目风险管理过程控制。
铁路工程项目风险管理应贯穿于项目管理的整个过程，具体如下：
4.4.1 项目前期阶段风险控制。在项目开始之前，要考虑市场风险，政策及法律法规变更风险，对设计图纸或变更可行性进行技术论证。
4.4.2 项目投标阶段风险控制。明确工期及工程量清单，准确计算工程量，清晰描述项目目标及工程内容，协商合适的合同计价方式，投标的范围、内容要清楚。
4.4.3 项目施工階段风险控制。尽量减少施工过程中的工程变更，严控工程质量及工程进度，加强与分包商和物资供应商的合同管理，对施工现场的工程异况进行严密的登记，以确保对现场的实时监控。
4.4.4 项目竣工阶段风险控制。完善竣工资料，确定其真实及准确性，认真核对项目投资及成本开销。
5. 铁路工程项目风险管理注意事项
在铁路工程项目管理过程中必须高度重视项目资源的优化配置，提高项目资源的利用率。尤其需要注意以下几个方面：
5.1 选用成熟的劳务队伍 。
按规范程序引进，并从合同签订、现场管理、人工（管理）费结算等环节严加控制。
5.2 加强材料的成本控制。
一是要严把村料的采购关。二是要严把材料的质量关。三是要严把材料的进场关。四是要严把村料的堆放关。五是严把村料的耗用关。六是严把村料的安全关。
5.3 提高大型设备的利用率。
一是要从成本上合理控制设备费用的投入。二是在选用设备环节上。三是要切实提高大型设备的使用效率。
5.4 严把资金支付关。
控制资金支付风险，规范项目的管理制度和管理流程，加强劳务、村料、设备等相关费用的管理，严格按合同结算和支付。
5.5 加强安全质量管理。
安全质量是工程项目的生命，任何时候、任何情况下，安全第一，质量至上。当前，鉴于存在铁路施工项目不时发生重大安全事故和质量事故的情况，要特别加强安全质量整治工作。
6. 总结
风险管理在工程项目管理中的重要性已越来越被铁路施工企业所认同，在大中型铁路工程项目管理过程中有效开展风险管理，是铁路施工企业提高自身管理，扩大生产规模，打造行业品牌，实现永续经营的必然选择。铁路施工企业只有建立科学的动态前瞻性决策机制，合理优化工程施工组织，高效配置各种项目资源，全面加强风险控制，认真开展精细管理，才能在竞争日趋激烈的铁路建设市场抢占先机，才能在工程建设领域开拓更为广阔的发展空间。
参考文献
［1］ 简华晋.建筑企业施工项目的风险管理［J］.中国高新技术企业,2009,(6):151-152.
［2］ 蓝文戈.工程施工项目的风险管理及防范措施探讨［J］.广东科技,2008,(6):192-193.
［3］ 余晓林.施工项目投标及合同的风险管理研究［J］.中国经贸导刊,2009,(12):45-46.
［4］ 岳丹丹,刘燕.施工企业的工程项目风险管理研究 ［J］.市场经济,2009,(6):93-94.
［5］ 张峥.铁路工程项目风险分析与防范探讨［J］.铁道标准设计,2010,(9):10-11.
［文章编号］1006-7619（2011）01-05-06
［作者简介］ 闫永峰（1978-），男，2004年毕业于中南财经政法大学工商管理专业，高级工程师，2010年取得湖北工业大学建筑与土木工程专业硕士学位。