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摘要：科技计划作为实现区域科技创新资源优化配置的重要手段已得到各区域科技管理部门的重视。文章通过对科技计划配置功能与作用机制的系统分析，从促进科技创新资源优化配置视角，提出科技计划管理的前期战略研究、科技计划项目指南生成、科技立项评审、过程管理与科技成果管理、后评估等环节的完善策略，旨在为发挥科技计划配置功能，提高区域科技创新资源利用效率提供参考。
关键词：科技计划；区域科技创新资源；优化配置
一、 引言
经济与科技全球化使科技创新资源的优化配置问题已经成为各国、各区域科技管理部门关注的焦点，科技计划是根据国家或区域科技发展规划和战略安排，以国家或地方财政支持或以科技政策调控、引导，由其科技管理部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动；对提高国家与区域竞争力、促进国民经济增长具有越来越重要的作用。科技计划作为实现区域科技创新资源宏观优化配置的重要手段，不仅能够落实我国中长期科技发展总体规划与发展目标，并可有效结合区域科技创新优势资源与特色，对区域科技创新资源进行统筹安排， 引导科技创新资源按照一定目标和方向进行配置，重构现有科技创新体系，实现地方科技计划与国家科技计划的有效衔接与滚动发展，弥补市场对科技创新资源配置失灵的不足，解决区域经济与社会发展中的关键与共性技术问题，还可以培育和开发科技创新资源；另外通过科技计划引导， 不仅可以实现科技创新资源在区域内不同产业、地区之间优化配置，还有利于充分利用外部资源和联结其它相关资源，使区域科技创新资源的利用效果达到最佳状态。为此，进一步研究基于区域科技计划促进区域科技创新资源优化配置的作用机制与相应策略，对提高区域科技创新资源利用效率和效果具有重要现实意义。
二、 科技计划的配置功能与作用机制
1． 科技计划的配置功能。科技计划是政府组织科学研究和技术开发的主要手段，对提高科技竞争力具有重要意义，具有根据区域科技与经济发展需要，宏观引导与优化配置科技创新资源， 以不断提升区域科技创新能力，实现区域经济跨越发展的功能。（1）在不同创新环节间实现科技创新资源优化配置。由于基础研究领域的研究与创新活动，缺乏目的性，市场价值与经济效益不明显，研究成果具有很强的外部性与公共性，容易产生“搭便车”的现象，所以私人领域缺乏开展相应研究的积极性与主动性。但是该类研究是利用科技创新资源产生技术创新成果和直接经济效益的源泉与保障，对区域科技与经济的可持续发展具有重要意义，为此需要政府出资进行大力支持。事实上，不论是经济发达的国家还是欠发达的国家，政府部门都在积极成立基金会，制定各种科技计划支持该类活动的开展，如美国国家科学基金会和国立卫生研究院、日本的科学振兴会、韩国的科学与工程基金会、中国的自然科学基金委员会等，相应的科技计划如欧盟科研发展框架计划、 美国基础科学战略计划、日本前沿基础科学技术研究开发计划等。科技计划对基础研究的支持，保障了科技创新资源在基础研究、应用研究及产业化等不同创新环节分配结构的科学化与合理化，为实现区域科技创新资源的优化配置提供了保障。（2）提高科技创新资源配置的科学性与前瞻性。通常在科技计划制定前，科技管理部门会组织专家或通过立项等方式，对科技发展方向与趋势、国际发展前沿与动态开展系列研究，以适应科技与经济发展的国际化要求。由此可见，科技计划是在科学预测基础上，结合当前或未来发展需要，经专家论证才确定的科技发展行动方案，在其引导下进行科技创新资源优化配置，可以保障配置方向的科学性与前瞻性。（3）保障科技创新资源的配置符合区域发展要求。区域科技计划在辅助国家完成国家科技战略目标的同时，更重要的任务在于根据区域需要，开展具有区域特色的研发与创新活动，服务于地方经济发展。对区域内部各产业领域技术专家、管理专家以及区域内不同类型企业、中介机构、高校与科研院所相关人员咨询意见的有效整合，保障了科技计划可以很好的反映区域科技发展需要，在其引导下，科技创新资源的配置将会有效促进区域科技与经济发展。（4）促进科技创新资源的有效流动与整合。科技计划可以依靠政府力量，促进工程技术研究中心、科技企业孵化器、大学科技园以及工业园区的建设与完善，这为不同企业之间、企业与高校及科研院所之间的合作提供了有效的支持平台；另外，科技计划还可以通过直接的立项政策，鼓励产学研合作与对外科技合作等，从而促进区域科技创新资源在不同配置主体间的流动与整合，通过也起到积极利用外部科技创新资源支持区域科技创新与发展的作用。（5）保障科技创新资源对重点领域的优先支持。区域科技创新资源由于受到时间、空间、财力等多方面的限制，具有稀缺性，很难同时满足区域各方面科技发展的需求，必须采取 “有所为，有所不为” 和“集中力量办大事”的原则，发挥科技计划的引导与带动作用，集中区域科技创新资源，实现共性、关键、核心技术的突破，促进重点领域科技与经济的发展，并利用其辐射与扩散作用，逐步实现区域范围整体科技实力的提升。发挥科技计划对科技创新资源的引导与带动作用，优先支持重点领域发展，是实现区域科技竞争实力提升的有效资源配置方式。
2． 科技计划的作用机制。政府科技管理部门利用科技计划对科技创新资源进行优化配置的主要过程涉及：前期战略研究与预测，制定科技计划项目指南，立项评审确定科技创新资源的配置对象，过程管理即在科技计划项目执行过程中实施监督、检察、评估与控制等职能，知识产权管理以及后评估等。（1）前期战略研究。前期战略研究为科技计划的科学制定提供客观与可靠的依据，使计划更具针对性和操作性，利于结合国际技术发展前沿和区域科技发展需求科学配置有限的科技创新资源，提高配置的科学性与合理性。（2）指南生成。科技计划项目指南确定了优先支持领域与方向，利于集中区域内部科技创新资源，实现关键、核心技术攻关，促进重点产业领域发展，是“有所为，有所不为”思想的重要体现。（3）立项评审。根据项目申请者的前期基础与研究能力，确定科技创新资源的配置对象，通过政策倾斜，鼓励产学研合作与国际科技合作， 促进科技创新资源在区域内部的流动与整合的同时， 实现对外部科技创新资源的有效利用。（4）过程管理。科技创新资源的优化配置是实现科技创新的前提，但是科技创新资源配置效果不仅与配置结构有关，同时也与管理水平相关。管理水平的高低，决定了配置系统在限定功能内所能达到的效果，为此加强过程管理是实现科技创新资源有效利用的重要手段。在科技计划项目过程管理中，通过对项目相关方进行经费管理、信誉管理以及实施相应监督、控制与评估等，保障了科技创新资源的高效利用。（5）科技成果管理。科技成果管理在通过优化科技创新资源配置，产生更多高质量自主创新成果的同时，促进了科技创新成果的推广与应用。为此，加强科技计划的科技成果管理，通过对具有行业标准与专利项目的动态跟踪、实施重大项目发布制度、对重要发明专利进行滚动立项支持等，推动科技创新成果的转化与产业化，以保障科技创新资源市场价值的实现。（6）后评估。为了提高对科技创新资源的利用效率，可通过科技计划后评估环节，对创新体资源利用情况、科技创新成果产出与推广情况等进行后评估，并以评估结果作为科技奖惩的依据，提高创新体整合科技创新资源，加强自主创新的积极性与主动性。
科技计划通过以上环节工作的有效配合与衔接，可实现对科技创新资源的优化配置与有效管理，激发区域自主创新潜能，促进科技与经济的紧密结合，最终实现区域经济振兴的目的。
三、 基于科技计划促进科技创新资源优化配置策略
1． 加强前期战略研究。前期战略研究对科学制定科技计划具有重要意义，做好前期战略研究的重点主要在于以下几个方面：（1）提高对前期战略研究的重视程度，组织专门的小组进行研究分析， 必要时可以通过项目立题的方式组织相关研究团体从不同角度、 不同领域进行分析与预测。（2）前期战略研究不仅应当跟踪国际发展动态，同时应当重点考虑区域特色，为计划的调整提供科学依据。科技管理部门应组织专家对科技发展方向与趋势、 国际发展前沿与动态进行跟踪研究，使我国的科技发展与国际接轨。另外，应结合我国科技、社会、经济与生态情况，从和谐发展角度，分析当前区域内部资源配置结构及亟需解决的问题， 因地制宜，提出区域科技发展的前期战略研究报告。（3）前期战略研究的质量直接影响科技规划与计划的制定效果， 为此应当为前期战略研究提供有效的保障， 包括人力资源保障、资金和时间保障。通常因为前期战略研究启动较晚，分析质量不高，影响科技规划与计划的制定效果，因此应当在适合的时间、尽早的启动前期战略研究工作。
2． 科学制定科技计划项目指南。科学地制定科技计划指南有利于集中区域科技创新资源，解决重大问题、关键问题，是科技计划管理的重要环节，应当重点考虑以下几点：（1）区域科技计划项目指南的制定，应当同区域经济和社会发展相适应。科技计划不是脱离于社会和经济发展总规划的独立体系，而必须是社会和经济发展总规划的有机组成部分。为此，应当根据区域发展特色和经济与技术需要，制定适当的科技计划指南。（2）科技计划指南应当依据科技规划的总体思想，通过主动设计、公开征集、专家推荐和科技项目库等多种渠道，充分发挥市场机制的作用，征集各方意见，经过科学研究与论证，制订科学的科技计划指南。（3）应当组织相关专家或委托中介机构对各类项目指南建议进行评估；经系统分类整合后形成指南初稿，提交相关部门，统一制定项目指南和优先支持领域，报厅长办公会审定，经审定后发布年度科技计划（项目）指南。同时，应当将未列入年度科技计划指南的拟选项目， 录入项目库。实施动态更新管理制度，定期对项目库中项目进行审核和更新。（4）科技计划指南应当内容明确、重点突出，利用科技计划对创新资源的引导作用，支持重点领域优先发展。
3． 科技立项评审。科技立项是确定科技创新资源的微观配置主体，有效发挥政府科技投入的带动与引导作用，利用“杠杆效应”带动社会资本和企业的科技投入，促进科技发展的重要一环。科技立项工作的关键在于以下几点：（1）在运行机制上应当改传统的项目专家筛选、论证制为项目的公开招投标制，同类型项目集中评审，多个项目申报主体在公开规范的操作规程约束下由评标专家公开评议确定承担主体。这样通过公开、透明、公平和竞争机制，有效地将政府财政资源与最优研究团队结合在一起，这将为最佳实施效果的产生提供源头上的保证。（2）由于受到地方科技人力资源及学科布局的限制，本地科技资源不足以满足科技发展需要时，可以利用外部资源，促进科技创新资源配置系统的有序升级。在科技立项中，应鼓励项目承担单位与国内外高校、科研机构或重点企业以多种方式联合申报和共同承担科技计划任务。（3）科技立项中应当考虑科技创新资源配置的结构问题，包括区域、产业领域、研究创新主体以及不同创新环节之间的比重关系，例如在基础研究方面鼓励高校与科研院所积极进行知识创新研究，在产业化方面鼓励企业为承担单位进行研究开发，同时鼓励产学研与企业集群内企业的联合研究。（4）立项时要加强对文献的查新和检索，尤其应当注重对专利信息的分析，力求项目的新颖性和创新性和实用性，避免低水平的盲目重复和资源消费，提高研究开发的起点和效率，推进自出创新活动的开展。（5）科技立项中应当充分发挥第三方的评估作用，第三方评估具有高质量、客观性强的特点，利于挑选出最能将科技创新资源有效利用的承担主体。因此，应当鼓励专家与第三方机构在科技立项中充分发挥其评估作用。
4． 科技计划项目执行过程管理。科技计划项目执行过程中，科技管理部门应对其进展情况进行定期与不定期的检查，包含经费使用情况、进度完成情况、人员工作情况等，了解项目实施中存在的重大问题，并监督落实相应处理措施，提高科技创新资源利用效率。（1）经费监管。建立和完善包括审计、财政、科技等部门和社会中介机构在内的财政科技经费监督体系，健全科技经费监理检查制度，根据国家和地方政府有关科技经费管理办法，按照项目合同书的有关约定，对科技计划项目的经费匹配与到位情况以及经费支出情况进行监督、检查，以确保研究经费及时到位和规范与有效使用。（2）项目进度情况。在科技计划项目过程管理中，对科技计划项目进度监管具有重要意义。对于重大项目应采取动态跟踪的方式，委托专家或中介机构对项目进度进行检查，对研发过程中出现的问题或者存在的风险提供改进建议与对策；对于一般项目应采取定期检查与不定期抽查相结合的方式，以确保科技计划项目按期完成。（3）人员调配情况。按合同约定，科学组织和调配好课题组成员，及时参与项目各个阶段研发工作，是完成项目的必要保证。因此，科技管理部门应定期对在研项目科研人员到位情况以及增减变动情况进行检查。
另外，应当加强科技计划项目实施过程的信誉管理，建立累计分级信誉管理制度，将信誉分为5等级（特优、优秀、良好、一般和差），信誉评价及分级结果实行全省科技计划管理系统共享。对信誉特优者实行信誉免审、对信誉优秀者实行信誉初审、对信誉良好者实行信誉一般审查、对信誉一般者实行信誉重点审查、对信誉差者取消其参与科技活动资格；在同等条件下，信誉等级高的优先立项。通过有效的监督与约束以及实施科学信誉管理等方式，提高科技计划项目研究过程的科技创新资源利用效率，以产出更多高质量、高水平的科技创新成果。
5． 科技成果管理。为了促进科技计划项目成果的推广应用，科技管理部门应当做好以下几个方面的工作：对具有技术优势和市场发展前景的科技成果，应优先通过产业化项目立项给予滚动支持；对科技计划项目实施过程中购买的大型仪器设备，应向政府科技管理部门提交设备主要应用领域说明和运行、使用状况，并按科技计划项目合同有关约定实行共享；对在关键或核心技术领域获得知识产权的科技计划项目承担者，给予表彰奖励，并在新项目立项中优先安排；同时，做好统计分析工作，建立和完善科技计划项目知识产权统计和公报制度，定期发布重大科技成果。
6． 后评估。在科技计划管理中应当引入后评估环节，在项目验收一年或一段时间以后，对科技计划项目完成情况和成果推广应用情况进行综合评估，对科技计划项目的实施、推广情况以及产生的后续经济效益与社会效益进行评价，并依据评价结果实相应奖惩措施，以鼓励与促进项目承担单位进行拓展研究，提高成果后续应用、推广的积极性。
四、 结论
科技计划是促进区域科技创新资源优化配置的重要宏观手段，是科技管理部门引导科技资源配置、促进区域科技创新能力提升的有效途径。为此，我国各区域科技管理部门应充分发挥科技计划的对科技创新资源的优化配置功能与作用， 进一步加强科技计划的前期战略研究、指南编制、立项评审、过程管理、科技成果管理和后评估等各环节管理工作，有效整合区域科技创新资源，以提高区域科技创新资源的利用效率，提升区域自主创新能力。
参考文献：
1．魏海燕．科技计划的评估方法及其应用研究．科研管理，2007，（3）：26-29．
2．张晓强．落实科学发展观助力高新技术产业．中国高新技术产业导报，2005-06-07．
3．刘振华，张家甦，孙万付．浅议科技计划项目的立项与管理，科研管理，2007，（3）：35-38．
4．王燕，刘新智，滕福星．自主创新进程中我国重点科技计划知识产权保护研究．中国科技论坛，2007，（2）：81-84．
5．王燕，刘新智．我国重点科技计划自主知识产权保护的政策措施研究.科学学与科学技术管理，2007，（2）：10-13．
项目：国家自然科学基金资助项目（70473020），黑龙江省科技攻关计划项目（GC06J404），黑龙江省自然科学基金项目（G200608）。
作者简介：王宏起，哈尔滨理工大学经济管理学院教授、博士生导师；王雪原，哈尔滨理工大学经济管理学院博士生。
收稿日期：2008-04-16。
关键词：科技计划；区域科技创新资源；优化配置
一、 引言
经济与科技全球化使科技创新资源的优化配置问题已经成为各国、各区域科技管理部门关注的焦点，科技计划是根据国家或区域科技发展规划和战略安排，以国家或地方财政支持或以科技政策调控、引导，由其科技管理部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动；对提高国家与区域竞争力、促进国民经济增长具有越来越重要的作用。科技计划作为实现区域科技创新资源宏观优化配置的重要手段，不仅能够落实我国中长期科技发展总体规划与发展目标，并可有效结合区域科技创新优势资源与特色，对区域科技创新资源进行统筹安排， 引导科技创新资源按照一定目标和方向进行配置，重构现有科技创新体系，实现地方科技计划与国家科技计划的有效衔接与滚动发展，弥补市场对科技创新资源配置失灵的不足，解决区域经济与社会发展中的关键与共性技术问题，还可以培育和开发科技创新资源；另外通过科技计划引导， 不仅可以实现科技创新资源在区域内不同产业、地区之间优化配置，还有利于充分利用外部资源和联结其它相关资源，使区域科技创新资源的利用效果达到最佳状态。为此，进一步研究基于区域科技计划促进区域科技创新资源优化配置的作用机制与相应策略，对提高区域科技创新资源利用效率和效果具有重要现实意义。
二、 科技计划的配置功能与作用机制
1． 科技计划的配置功能。科技计划是政府组织科学研究和技术开发的主要手段，对提高科技竞争力具有重要意义，具有根据区域科技与经济发展需要，宏观引导与优化配置科技创新资源， 以不断提升区域科技创新能力，实现区域经济跨越发展的功能。（1）在不同创新环节间实现科技创新资源优化配置。由于基础研究领域的研究与创新活动，缺乏目的性，市场价值与经济效益不明显，研究成果具有很强的外部性与公共性，容易产生“搭便车”的现象，所以私人领域缺乏开展相应研究的积极性与主动性。但是该类研究是利用科技创新资源产生技术创新成果和直接经济效益的源泉与保障，对区域科技与经济的可持续发展具有重要意义，为此需要政府出资进行大力支持。事实上，不论是经济发达的国家还是欠发达的国家，政府部门都在积极成立基金会，制定各种科技计划支持该类活动的开展，如美国国家科学基金会和国立卫生研究院、日本的科学振兴会、韩国的科学与工程基金会、中国的自然科学基金委员会等，相应的科技计划如欧盟科研发展框架计划、 美国基础科学战略计划、日本前沿基础科学技术研究开发计划等。科技计划对基础研究的支持，保障了科技创新资源在基础研究、应用研究及产业化等不同创新环节分配结构的科学化与合理化，为实现区域科技创新资源的优化配置提供了保障。（2）提高科技创新资源配置的科学性与前瞻性。通常在科技计划制定前，科技管理部门会组织专家或通过立项等方式，对科技发展方向与趋势、国际发展前沿与动态开展系列研究，以适应科技与经济发展的国际化要求。由此可见，科技计划是在科学预测基础上，结合当前或未来发展需要，经专家论证才确定的科技发展行动方案，在其引导下进行科技创新资源优化配置，可以保障配置方向的科学性与前瞻性。（3）保障科技创新资源的配置符合区域发展要求。区域科技计划在辅助国家完成国家科技战略目标的同时，更重要的任务在于根据区域需要，开展具有区域特色的研发与创新活动，服务于地方经济发展。对区域内部各产业领域技术专家、管理专家以及区域内不同类型企业、中介机构、高校与科研院所相关人员咨询意见的有效整合，保障了科技计划可以很好的反映区域科技发展需要，在其引导下，科技创新资源的配置将会有效促进区域科技与经济发展。（4）促进科技创新资源的有效流动与整合。科技计划可以依靠政府力量，促进工程技术研究中心、科技企业孵化器、大学科技园以及工业园区的建设与完善，这为不同企业之间、企业与高校及科研院所之间的合作提供了有效的支持平台；另外，科技计划还可以通过直接的立项政策，鼓励产学研合作与对外科技合作等，从而促进区域科技创新资源在不同配置主体间的流动与整合，通过也起到积极利用外部科技创新资源支持区域科技创新与发展的作用。（5）保障科技创新资源对重点领域的优先支持。区域科技创新资源由于受到时间、空间、财力等多方面的限制，具有稀缺性，很难同时满足区域各方面科技发展的需求，必须采取 “有所为，有所不为” 和“集中力量办大事”的原则，发挥科技计划的引导与带动作用，集中区域科技创新资源，实现共性、关键、核心技术的突破，促进重点领域科技与经济的发展，并利用其辐射与扩散作用，逐步实现区域范围整体科技实力的提升。发挥科技计划对科技创新资源的引导与带动作用，优先支持重点领域发展，是实现区域科技竞争实力提升的有效资源配置方式。
2． 科技计划的作用机制。政府科技管理部门利用科技计划对科技创新资源进行优化配置的主要过程涉及：前期战略研究与预测，制定科技计划项目指南，立项评审确定科技创新资源的配置对象，过程管理即在科技计划项目执行过程中实施监督、检察、评估与控制等职能，知识产权管理以及后评估等。（1）前期战略研究。前期战略研究为科技计划的科学制定提供客观与可靠的依据，使计划更具针对性和操作性，利于结合国际技术发展前沿和区域科技发展需求科学配置有限的科技创新资源，提高配置的科学性与合理性。（2）指南生成。科技计划项目指南确定了优先支持领域与方向，利于集中区域内部科技创新资源，实现关键、核心技术攻关，促进重点产业领域发展，是“有所为，有所不为”思想的重要体现。（3）立项评审。根据项目申请者的前期基础与研究能力，确定科技创新资源的配置对象，通过政策倾斜，鼓励产学研合作与国际科技合作， 促进科技创新资源在区域内部的流动与整合的同时， 实现对外部科技创新资源的有效利用。（4）过程管理。科技创新资源的优化配置是实现科技创新的前提，但是科技创新资源配置效果不仅与配置结构有关，同时也与管理水平相关。管理水平的高低，决定了配置系统在限定功能内所能达到的效果，为此加强过程管理是实现科技创新资源有效利用的重要手段。在科技计划项目过程管理中，通过对项目相关方进行经费管理、信誉管理以及实施相应监督、控制与评估等，保障了科技创新资源的高效利用。（5）科技成果管理。科技成果管理在通过优化科技创新资源配置，产生更多高质量自主创新成果的同时，促进了科技创新成果的推广与应用。为此，加强科技计划的科技成果管理，通过对具有行业标准与专利项目的动态跟踪、实施重大项目发布制度、对重要发明专利进行滚动立项支持等，推动科技创新成果的转化与产业化，以保障科技创新资源市场价值的实现。（6）后评估。为了提高对科技创新资源的利用效率，可通过科技计划后评估环节，对创新体资源利用情况、科技创新成果产出与推广情况等进行后评估，并以评估结果作为科技奖惩的依据，提高创新体整合科技创新资源，加强自主创新的积极性与主动性。
科技计划通过以上环节工作的有效配合与衔接，可实现对科技创新资源的优化配置与有效管理，激发区域自主创新潜能，促进科技与经济的紧密结合，最终实现区域经济振兴的目的。
三、 基于科技计划促进科技创新资源优化配置策略
1． 加强前期战略研究。前期战略研究对科学制定科技计划具有重要意义，做好前期战略研究的重点主要在于以下几个方面：（1）提高对前期战略研究的重视程度，组织专门的小组进行研究分析， 必要时可以通过项目立题的方式组织相关研究团体从不同角度、 不同领域进行分析与预测。（2）前期战略研究不仅应当跟踪国际发展动态，同时应当重点考虑区域特色，为计划的调整提供科学依据。科技管理部门应组织专家对科技发展方向与趋势、 国际发展前沿与动态进行跟踪研究，使我国的科技发展与国际接轨。另外，应结合我国科技、社会、经济与生态情况，从和谐发展角度，分析当前区域内部资源配置结构及亟需解决的问题， 因地制宜，提出区域科技发展的前期战略研究报告。（3）前期战略研究的质量直接影响科技规划与计划的制定效果， 为此应当为前期战略研究提供有效的保障， 包括人力资源保障、资金和时间保障。通常因为前期战略研究启动较晚，分析质量不高，影响科技规划与计划的制定效果，因此应当在适合的时间、尽早的启动前期战略研究工作。
2． 科学制定科技计划项目指南。科学地制定科技计划指南有利于集中区域科技创新资源，解决重大问题、关键问题，是科技计划管理的重要环节，应当重点考虑以下几点：（1）区域科技计划项目指南的制定，应当同区域经济和社会发展相适应。科技计划不是脱离于社会和经济发展总规划的独立体系，而必须是社会和经济发展总规划的有机组成部分。为此，应当根据区域发展特色和经济与技术需要，制定适当的科技计划指南。（2）科技计划指南应当依据科技规划的总体思想，通过主动设计、公开征集、专家推荐和科技项目库等多种渠道，充分发挥市场机制的作用，征集各方意见，经过科学研究与论证，制订科学的科技计划指南。（3）应当组织相关专家或委托中介机构对各类项目指南建议进行评估；经系统分类整合后形成指南初稿，提交相关部门，统一制定项目指南和优先支持领域，报厅长办公会审定，经审定后发布年度科技计划（项目）指南。同时，应当将未列入年度科技计划指南的拟选项目， 录入项目库。实施动态更新管理制度，定期对项目库中项目进行审核和更新。（4）科技计划指南应当内容明确、重点突出，利用科技计划对创新资源的引导作用，支持重点领域优先发展。
3． 科技立项评审。科技立项是确定科技创新资源的微观配置主体，有效发挥政府科技投入的带动与引导作用，利用“杠杆效应”带动社会资本和企业的科技投入，促进科技发展的重要一环。科技立项工作的关键在于以下几点：（1）在运行机制上应当改传统的项目专家筛选、论证制为项目的公开招投标制，同类型项目集中评审，多个项目申报主体在公开规范的操作规程约束下由评标专家公开评议确定承担主体。这样通过公开、透明、公平和竞争机制，有效地将政府财政资源与最优研究团队结合在一起，这将为最佳实施效果的产生提供源头上的保证。（2）由于受到地方科技人力资源及学科布局的限制，本地科技资源不足以满足科技发展需要时，可以利用外部资源，促进科技创新资源配置系统的有序升级。在科技立项中，应鼓励项目承担单位与国内外高校、科研机构或重点企业以多种方式联合申报和共同承担科技计划任务。（3）科技立项中应当考虑科技创新资源配置的结构问题，包括区域、产业领域、研究创新主体以及不同创新环节之间的比重关系，例如在基础研究方面鼓励高校与科研院所积极进行知识创新研究，在产业化方面鼓励企业为承担单位进行研究开发，同时鼓励产学研与企业集群内企业的联合研究。（4）立项时要加强对文献的查新和检索，尤其应当注重对专利信息的分析，力求项目的新颖性和创新性和实用性，避免低水平的盲目重复和资源消费，提高研究开发的起点和效率，推进自出创新活动的开展。（5）科技立项中应当充分发挥第三方的评估作用，第三方评估具有高质量、客观性强的特点，利于挑选出最能将科技创新资源有效利用的承担主体。因此，应当鼓励专家与第三方机构在科技立项中充分发挥其评估作用。
4． 科技计划项目执行过程管理。科技计划项目执行过程中，科技管理部门应对其进展情况进行定期与不定期的检查，包含经费使用情况、进度完成情况、人员工作情况等，了解项目实施中存在的重大问题，并监督落实相应处理措施，提高科技创新资源利用效率。（1）经费监管。建立和完善包括审计、财政、科技等部门和社会中介机构在内的财政科技经费监督体系，健全科技经费监理检查制度，根据国家和地方政府有关科技经费管理办法，按照项目合同书的有关约定，对科技计划项目的经费匹配与到位情况以及经费支出情况进行监督、检查，以确保研究经费及时到位和规范与有效使用。（2）项目进度情况。在科技计划项目过程管理中，对科技计划项目进度监管具有重要意义。对于重大项目应采取动态跟踪的方式，委托专家或中介机构对项目进度进行检查，对研发过程中出现的问题或者存在的风险提供改进建议与对策；对于一般项目应采取定期检查与不定期抽查相结合的方式，以确保科技计划项目按期完成。（3）人员调配情况。按合同约定，科学组织和调配好课题组成员，及时参与项目各个阶段研发工作，是完成项目的必要保证。因此，科技管理部门应定期对在研项目科研人员到位情况以及增减变动情况进行检查。
另外，应当加强科技计划项目实施过程的信誉管理，建立累计分级信誉管理制度，将信誉分为5等级（特优、优秀、良好、一般和差），信誉评价及分级结果实行全省科技计划管理系统共享。对信誉特优者实行信誉免审、对信誉优秀者实行信誉初审、对信誉良好者实行信誉一般审查、对信誉一般者实行信誉重点审查、对信誉差者取消其参与科技活动资格；在同等条件下，信誉等级高的优先立项。通过有效的监督与约束以及实施科学信誉管理等方式，提高科技计划项目研究过程的科技创新资源利用效率，以产出更多高质量、高水平的科技创新成果。
5． 科技成果管理。为了促进科技计划项目成果的推广应用，科技管理部门应当做好以下几个方面的工作：对具有技术优势和市场发展前景的科技成果，应优先通过产业化项目立项给予滚动支持；对科技计划项目实施过程中购买的大型仪器设备，应向政府科技管理部门提交设备主要应用领域说明和运行、使用状况，并按科技计划项目合同有关约定实行共享；对在关键或核心技术领域获得知识产权的科技计划项目承担者，给予表彰奖励，并在新项目立项中优先安排；同时，做好统计分析工作，建立和完善科技计划项目知识产权统计和公报制度，定期发布重大科技成果。
6． 后评估。在科技计划管理中应当引入后评估环节，在项目验收一年或一段时间以后，对科技计划项目完成情况和成果推广应用情况进行综合评估，对科技计划项目的实施、推广情况以及产生的后续经济效益与社会效益进行评价，并依据评价结果实相应奖惩措施，以鼓励与促进项目承担单位进行拓展研究，提高成果后续应用、推广的积极性。
四、 结论
科技计划是促进区域科技创新资源优化配置的重要宏观手段，是科技管理部门引导科技资源配置、促进区域科技创新能力提升的有效途径。为此，我国各区域科技管理部门应充分发挥科技计划的对科技创新资源的优化配置功能与作用， 进一步加强科技计划的前期战略研究、指南编制、立项评审、过程管理、科技成果管理和后评估等各环节管理工作，有效整合区域科技创新资源，以提高区域科技创新资源的利用效率，提升区域自主创新能力。
参考文献：
1．魏海燕．科技计划的评估方法及其应用研究．科研管理，2007，（3）：26-29．
2．张晓强．落实科学发展观助力高新技术产业．中国高新技术产业导报，2005-06-07．
3．刘振华，张家甦，孙万付．浅议科技计划项目的立项与管理，科研管理，2007，（3）：35-38．
4．王燕，刘新智，滕福星．自主创新进程中我国重点科技计划知识产权保护研究．中国科技论坛，2007，（2）：81-84．
5．王燕，刘新智．我国重点科技计划自主知识产权保护的政策措施研究.科学学与科学技术管理，2007，（2）：10-13．
项目：国家自然科学基金资助项目（70473020），黑龙江省科技攻关计划项目（GC06J404），黑龙江省自然科学基金项目（G200608）。
作者简介：王宏起，哈尔滨理工大学经济管理学院教授、博士生导师；王雪原，哈尔滨理工大学经济管理学院博士生。
收稿日期：2008-04-16。