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【摘 要】工业企业是技术创新的重要载体，论文以青海省工业企业为研究对象，把技术创新的过程分解为技术研发和成果转化两个阶段，分别构建评价指标体系，采用两阶段串联DEA模型对技术创新效率进行测度，得到青海省工业企业在技术研发和技术转化阶段的技术创新效率值，并将青海省的测度结果与全国平均水平及西部十二省之间进行横向比较，综合评价青海省工业企业技术创新效率，提出提高青海省工业企业技术创新效率的对策建议。
【Abstract】The industrial enterprise is an important carrier of technological innovation， taking the industrial enterprises in Qinghai province as the research object， paper divides the process of technology innovation into technology development and achievement transformation two stages， and constructs evaluation index system respectively， using two stage series DEA model to measure the efficiency of technological innovation， to obtain the technical innovation efficiency value in technology development and technology transformation of industry enterprise of Qinghai province， and compares the result with national average level and twelve western provinces， comprehensively evaluate the technical innovation efficiency value of industry enterprise of Qinghai province， puts forward countermeasures and suggestions to improve the efficiency of technological innovation of industrial enterprises in Qinghai province.
【关键词】工业企业； 技术创新效率；DEA模型
【Keywords】industrial enterprise； technical innovation efficiency； DEA model
【中图分类号】F403.8 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2018）01-0040-03
1 引言
近年来，青海省提出“建设新青海，创造新生活”的“两新”目标和“建设国家循环经济发展先行区、全国生态文明建设先行区和民族团结进步示范区”的“三区”战略，并努力与全国同步建成小康社会。青海省综合经济实力的发展离不开工业企业，而当下工业企业的发展主要依靠技术创新。因此，对青海省工业企业技术创新效率问题进行研究，有利于从根本上提高青海省技术创新能力，促进青海省经济的科学发展。
2 评价指标体系的构建和评价模型的选取
2.1 评价指标体系的构建
本文遵循科学性、可操作性和数据可得性的原则，构建了工业企业在技术研发和技术转化阶段的评价指标体系。技术研发阶段以R&D人员全时当量、R&D经费投入、新产品开发经费支出为投入指标，以专利申请数和发明专利数为产出指标。工业企业技术转化阶段，科技成果从虚拟的知识、技术转变为具体的商业化的产品，企业通过这些产品实现自身追求的经济利益。技术转化阶段本文选取专利申请数和发明专利数为技术投入指标；新产品开发经费支出、引进技术经费支出、技术改造经费支出为资金投入指标；研发机构人员数为人力投入指标；新产品开发项目数和新产品销售收入为产出指标[1]。
2.2 评价模型的选取
3 实证分析
本文运用两阶段串联的数据包络分析（DEA）方法测算青海省工业企业的技术创新效率，与全国及西部十二省的工业企业技术创新效率值进行对比。所用数据来源于 《2016年工业企业科技活动统计年鉴》 和 《2016年青海省统计年鉴》 。具体运用DEA-SOLVER Pro5.0软件进行运算分析，依据的模型为两阶段串联DEA模型，研究视角是投入角度。具体运算结果如表1所示（后附表1）。
4 结论与对策建议
4.1 结论
本研究通過实证分析可知，青海省工业企业技术创新效率低的主要原因是技术研发阶段效率低，现通过以下三方面进行具体阐述：
①技术研发阶段综合效率分析
青海省工业企业在技术研发阶段综合效率值为0.543，居全国三十个省份（除西藏外）第十六，略低于西部地区和全国综合效率平均值。青海省工业企业在技术研发阶段较低的综合效率值反映了青海省工业企业在资源配置和资源使用方面还存在一定的问题。结合表1技术研发阶段的评价指标来看，该阶段综合效率较低，主要是因为人力资源和物质资源的配置与使用存在问题。
②技术研发阶段规模效率分析
西部地区规模效率的平均值为0.712，全国规模效率的平均值是0.872，而青海省工业企业在技术研发阶段的规模效率仅为0.543，低于西部和全国平均水平，居全国三十个省份（除西藏外）之末。青海省规模效率值为0.543，小于1且处于递增状态，反映出青海省工业企业应扩大投入规模以带来更高比例的产出。
③技术研发阶段纯技术效率分析
青海省工业企业在技术研发阶段纯技术效率值为1，较高的纯技术效率说明工业企业在制度建设、管理创新和技术突破等方面做得不错，这在很大程度上避免了综合创新效率的过度下滑。
综上可知青海省工业企业在技术研发阶段技术效率低主要是因为该阶段人、财、物的投入不足，且配置和使用效率低，另外企业规模不足导致规模报酬递增。
4.2 对策建议
①青海省工业企业在研发阶段综合效率值偏低，人力资源、物质资源的配置和使用存在一定的问题。因此，企业自身应进一步提高管理能力，完善企业创新绩效考核奖励制度，激发内部技术创新人才的创新积极性，使已有的人力资源得到充分发挥。此外，企业应建立内部监督机制，避免科技研发经费的浪费和不合理使用，切实提高研发经费的利用率。
②青海省工业企业在研发阶段的规模效率位于全国三十个省份之末，处于递增状态，加大技术创新投入和扩大企业规模对提高规模效率显得十分关键。创新型人才和研发资金是技术创新投入的重要组成部分，青海省历来缺乏人才，人才流失严重，培养和引进创新型人才是增加技术创新投入的有效途径。现有资金投入的基础上，应建立健全以政府财政投入为主、银行贷款为支撑、社会集资和引进外资为补充、优惠政策做扶持的“多位一体”资金投入体系，完善金融服务支持技术创新的长效机制，保证技术创新研发阶段足够的资金支持。最后，应促进产、学、研交流与合作，调整、优化企业结构，使企业规模不断优化，提高技术创新效率。
【参考文献】
【1】赵慧芳，李伟卫，等.我国东中西部地区专利创新效率差异研究[J].中国管理科学，2008，l0（s7）：387-392.
【Abstract】The industrial enterprise is an important carrier of technological innovation， taking the industrial enterprises in Qinghai province as the research object， paper divides the process of technology innovation into technology development and achievement transformation two stages， and constructs evaluation index system respectively， using two stage series DEA model to measure the efficiency of technological innovation， to obtain the technical innovation efficiency value in technology development and technology transformation of industry enterprise of Qinghai province， and compares the result with national average level and twelve western provinces， comprehensively evaluate the technical innovation efficiency value of industry enterprise of Qinghai province， puts forward countermeasures and suggestions to improve the efficiency of technological innovation of industrial enterprises in Qinghai province.
【关键词】工业企业； 技术创新效率；DEA模型
【Keywords】industrial enterprise； technical innovation efficiency； DEA model
【中图分类号】F403.8 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2018）01-0040-03
1 引言
近年来，青海省提出“建设新青海，创造新生活”的“两新”目标和“建设国家循环经济发展先行区、全国生态文明建设先行区和民族团结进步示范区”的“三区”战略，并努力与全国同步建成小康社会。青海省综合经济实力的发展离不开工业企业，而当下工业企业的发展主要依靠技术创新。因此，对青海省工业企业技术创新效率问题进行研究，有利于从根本上提高青海省技术创新能力，促进青海省经济的科学发展。
2 评价指标体系的构建和评价模型的选取
2.1 评价指标体系的构建
本文遵循科学性、可操作性和数据可得性的原则，构建了工业企业在技术研发和技术转化阶段的评价指标体系。技术研发阶段以R&D人员全时当量、R&D经费投入、新产品开发经费支出为投入指标，以专利申请数和发明专利数为产出指标。工业企业技术转化阶段，科技成果从虚拟的知识、技术转变为具体的商业化的产品，企业通过这些产品实现自身追求的经济利益。技术转化阶段本文选取专利申请数和发明专利数为技术投入指标；新产品开发经费支出、引进技术经费支出、技术改造经费支出为资金投入指标；研发机构人员数为人力投入指标；新产品开发项目数和新产品销售收入为产出指标[1]。
2.2 评价模型的选取
3 实证分析
本文运用两阶段串联的数据包络分析（DEA）方法测算青海省工业企业的技术创新效率，与全国及西部十二省的工业企业技术创新效率值进行对比。所用数据来源于 《2016年工业企业科技活动统计年鉴》 和 《2016年青海省统计年鉴》 。具体运用DEA-SOLVER Pro5.0软件进行运算分析，依据的模型为两阶段串联DEA模型，研究视角是投入角度。具体运算结果如表1所示（后附表1）。
4 结论与对策建议
4.1 结论
本研究通過实证分析可知，青海省工业企业技术创新效率低的主要原因是技术研发阶段效率低，现通过以下三方面进行具体阐述：
①技术研发阶段综合效率分析
青海省工业企业在技术研发阶段综合效率值为0.543，居全国三十个省份（除西藏外）第十六，略低于西部地区和全国综合效率平均值。青海省工业企业在技术研发阶段较低的综合效率值反映了青海省工业企业在资源配置和资源使用方面还存在一定的问题。结合表1技术研发阶段的评价指标来看，该阶段综合效率较低，主要是因为人力资源和物质资源的配置与使用存在问题。
②技术研发阶段规模效率分析
西部地区规模效率的平均值为0.712，全国规模效率的平均值是0.872，而青海省工业企业在技术研发阶段的规模效率仅为0.543，低于西部和全国平均水平，居全国三十个省份（除西藏外）之末。青海省规模效率值为0.543，小于1且处于递增状态，反映出青海省工业企业应扩大投入规模以带来更高比例的产出。
③技术研发阶段纯技术效率分析
青海省工业企业在技术研发阶段纯技术效率值为1，较高的纯技术效率说明工业企业在制度建设、管理创新和技术突破等方面做得不错，这在很大程度上避免了综合创新效率的过度下滑。
综上可知青海省工业企业在技术研发阶段技术效率低主要是因为该阶段人、财、物的投入不足，且配置和使用效率低，另外企业规模不足导致规模报酬递增。
4.2 对策建议
①青海省工业企业在研发阶段综合效率值偏低，人力资源、物质资源的配置和使用存在一定的问题。因此，企业自身应进一步提高管理能力，完善企业创新绩效考核奖励制度，激发内部技术创新人才的创新积极性，使已有的人力资源得到充分发挥。此外，企业应建立内部监督机制，避免科技研发经费的浪费和不合理使用，切实提高研发经费的利用率。
②青海省工业企业在研发阶段的规模效率位于全国三十个省份之末，处于递增状态，加大技术创新投入和扩大企业规模对提高规模效率显得十分关键。创新型人才和研发资金是技术创新投入的重要组成部分，青海省历来缺乏人才，人才流失严重，培养和引进创新型人才是增加技术创新投入的有效途径。现有资金投入的基础上，应建立健全以政府财政投入为主、银行贷款为支撑、社会集资和引进外资为补充、优惠政策做扶持的“多位一体”资金投入体系，完善金融服务支持技术创新的长效机制，保证技术创新研发阶段足够的资金支持。最后，应促进产、学、研交流与合作，调整、优化企业结构，使企业规模不断优化，提高技术创新效率。
【参考文献】
【1】赵慧芳，李伟卫，等.我国东中西部地区专利创新效率差异研究[J].中国管理科学，2008，l0（s7）：387-392.