【摘 要】
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由于证券行业同业竞争激烈,经纪业务收入大幅缩水.各大券商纷纷通过其他手段增加收入,其中最重要的手段就是金融产品.但是金融产品的发行和营销存在一定的风险,最大的风险来
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由于证券行业同业竞争激烈,经纪业务收入大幅缩水.各大券商纷纷通过其他手段增加收入,其中最重要的手段就是金融产品.但是金融产品的发行和营销存在一定的风险,最大的风险来自产品合规风险.主要表现在各券商、营业部对合规风险毫无意识,对与金融产品相关的法律法规认识不足,对处理金融产品客户投诉毫无准备.券商对金融产品客户投诉处理失当,最终导致严重的后果.本文简要阐明了证券行业常见的金融产品和合规风险,深刻研究行业现有的监管情况,并全面完整地分析和提出了证券公司如何在现有的监管条件下做到控制合规风险、合法合规经营的完善措施.
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