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摘 要:产权制度的行为约束内容可以规范人力资本的收益权划分,以达到激励主体对人力资本进行投资,用以保证经济持续发展的目的。人力资本产权制度作为一种经济制度,它的变迁与发展会在很大程度上影响人力资本的形成与发展,并决定着人力资本投资的规模和方式。
关键词:人力资本产权;制度;功能
由于社会中人与人之间的利益关系十分复杂,在追求自身利益最大化的过程中容易发生冲突,这就需要通过制定一定的规则来约束人们的行为,使人们在约束中追求个人利益,从而实现整个社会的有序运行。所以,制度的建立和变迁能够实现的原因就在于制度具有良好的功能,能够通过降低市场中的不确定因素和抑制人的非理性行为而降低交易费用,促进经济发展。人力资本投资作为一种投资,就必然要考虑投资后的收益问题,而决定收益分配的关键正在于资本的产权如何安排。这就要求用产权制度的行为约束内容来规范人力资本的收益权划分,以达到激励主体对人力资本进行投资,用以保证经济持续发展的目的。人力资本产权制度作为一种经济制度,它的变迁与发展会在很大程度上影响人力资本的形成与发展,并决定着人力资本投资的规模和方式。
1、人力资本产权制度的激励功能
人力资本是一种“主动财产”,其载体完全控制着人力资本的开发利用,由于人力资本具有产权自贬性,所以就决定了不能对人力资本采取压榨的管理方式,只能用激励手段激发人力资本的潜能,增强人力资本载体——人的积极性,使他发挥出最大功效。马斯洛(A.H.Maslow)、麦格雷戈(D.Mcgregor)和赫兹伯格(Frederick.Heraberg)等研究了激励与人的需要的关系,指出对人的需要的满足是对人力资本价值的回报并会促进人力资本的有效供给。人力资本产权制度的一个重要功能就是激励功能。
(1)人力资本产权制度能对人力资本投资产生激励作用
人力资本投资是存在诸多风险的,而投资后的收益获得是进行人力资本投资的决定性因素,这就需要用产权制度对其加以保障。在人力资本产权制度完善的条件下,一方面,个人的人力资本收益将通过工资、福利等经济形式得以体现,不同的人力资本所获得的收益将存在很大差距,由此将对个人人力资本投资产生强烈的激励作用;另一方面,由于公司产权中人力资本产权的合理安排,投资人力资本的收益得以体现,企业效益提高,利润得以增加,从而促进了企业对人力资本的投资。
(2)人力资本产权制度使人力资本使用效率提高
在无人力资本产权制度的情况下,人力资本与非人力资本是一种合作性投入,在合作性投入下,会产生偷懒的动机,“经济学的逻辑表明合作性投入具有偷懒的激励。有些投入的偷懒,必将导致企业的总产出降低,不过在同时,偷懒的人将享有更大效用或满足,因为他偷懒所带来的主要成本(假如它是无法监察的)转给了其他人……”①。在人力资本产权制度明确的情况下,由于人力资本载体利益的获得与他的人力资本付出相连,付出的人力资本越多,所获得的收益也相应增加,且在产权制度的保障下,其他人不能侵犯其利益,因此,人力资本产权制度就会对人力资本载体产生有效激励,促使他最大限度的发挥自己的人力资本存量,增加人力资本付出,以期得到更大收益,其结果就是有效的提高了人力资本的使用效率。
2、人力资本产权制度的分配功能
分配是一个重要的经济现象,合理的分配会关系到资源的有效配置,从而对社会经济的运行产生影响。人力资本作为一种主要的生产要素,能够提高劳动生产率,创造更多的财富,因此应该也必须参与分配,否则,就会损害人力资本的收益,从而降低人们对人力资本投资的愿望,所以人力资本产权制度的另一个功能就是进行收入分配的功能。
(1)人力资本产权是人力资本载体获取收入的保障
纵观分配理论的发展历程,无论是斯密的地租、工资、利润“三位一体”公式,还是马克思的“劳动价值论”,都是从创造财富的基本要素入手,对产品进行分配,因此在进行分配时应按生产产品的各种要素进行分配。具体的讲就是按不同经济主体所拥有的生产要素的产权进行分配。产权是一组权力束,他划分了人们在经济活动中受益和受损的权利,所以收入分配问题其实就是产权的界定问题。人力资本产权通过界定人力资本的所属,使人力资本参与收入分配,给人力资本主体带来可预期的经济利益,因此,人力资本产权是其主体参与收入分配的保障。
(2)人力资本产权的界定有利于收入分配制度的规范化
人力资本产权使得人力资本作为生产要素参与收入分配成为可能,并成为人力资本所有者获取收入的基本依据。明确界定人力资本产权的过程实际上就是对人力资本收入依据的界定,对现有收入分配制度的调整。如果人力资本产权界定不清,就会导致收入分配制度不能健康、有效的运行。如我国目前人力资本产权关系仍然比较模糊,这不仅影响到教育制度、社会福利与保障制度等制度改革,也使收入分配制度存在大量不合理和不公平现象,如企业家人力资本和技术型人力资本的利益受损等现象,严重损害了人力资本使用和投资的效率。因此,明晰人力资本产权制度,收入分配制度就会在很大程度上趋于合理和规范。
(3)人力资本产权的演进促使收入分配制度变迁
非人力资本产权制度和人力资本产权制度的演进及其力量的对比变化决定了收入分配制度的变迁。在奴隶社会里,奴隶的人力资本产权完全属于奴隶主,因此决定了奴隶无权获得收益,“奴隶从头到脚都是奴隶主的财产,因此其劳动成果就法定属于奴隶主。”②封建社会中,独立的个体生产者的人力资本产权属于自己,且有生产资料,而农奴部分拥有人力资本产权,因此在劳动成果分配上,个体劳动者完全获得自己的劳动成果,农奴部分获得劳动成果。在资本主义发展过程中,由于物质资本的产权力量远远大于人力资本的产权力量,物质资本与人力资本之间是一种雇佣关系,在这种情况下,能够参与利润分配的只是物质资本产权,人力资本产权没有得到重视。在现代社会随着科学技术的发展、知识经济时代的到来,人力资本在经济发展中的作用日益突出,人力资本产权对收入分配的影响力也越来越大。可见,由于人力资本在经济发展中的作用越来越大,人力资本产权不断得以确认,收入分配制度也在不断变化。收入分配制度的演进过程在一定程度上是产权制度的演进,即非人力资本和人力资本产权的不断变迁。人力资本及其产权将处于产权结构中的主导和基础地位,由此引发了收入分配制度相应出现变化。
3、人力资本产权的配置功能
人力资本产权制度具有对人力资本进行配置的功能,人力资本配置在一定程度上是人力资本产权在各经济主体间的分配。E.G.菲吕博腾和S.配杰威齐认为:“产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入分配等,……从经济学角度看,决定资源利用效率的因素之一是界定产权。产权制度不可能决定资源配置的具体方式,但是在既定前提下却决定存在什么样的内在调节机制和外在调节机制及两者的结合。”③人力资本产权的调整和变化会使人力资本的配置格局发生变化,同时由于人力资本产权具有交易性,不同产权主体之间通过权利与权利的交换,使双方的边际成本等于边际收益,从而达到人力资本的最优配置,因此这种交易过程的实质是人力资本流动和配置的过程。
在市场经济运行中,对人力资本的配置要通过市场机制进行,这就必须建立人力资本市场,没有人力资本市场,市场机制就很难发挥作用。人力资本产权是人力资本市场形成的前提和保障。首先,人力资本载体是人力资本供给的主体,但人力资本载体必须拥有人力资本产权,其次,人力资本产权是人力资本市场有效运行的条件。
注释:
①菲吕博腾等:产权与经济理论:近期文献的一个综述,《财产权利与制度变迁》,上海三联书店,1994年版。
②Y.巴泽尔:《产权的经济分析》,费方域、段毅才译,上海三联书店,1997年版。
③菲吕博腾等:产权与经济理论:近期文献的一个综述,《财产权利与制度变迁》,上海三联书店,1994年版。
参考文献:
[1]Y•巴泽尔.《产权的经济分析》.费方域、段毅才译.上海三联书店.1997年版。
[2]菲吕博腾等.产权与经济理论:近期文献的一个综述.《财产权利与制度变迁》.上海三联书店.1994年版。
[3]G•S•贝克尔.人力资本[M].北京:北京大学出版社.1997年版。
[4]李建民.人力资本通论[M].上海:上海三联书店,1994年版。
[5]王金营.对人力资本定义及含义的再思考[J].南方人口.2001,1。
[6]T•W•Schultz.Investment in Human Capital.The American Economic Review 51,(March)1961 。
关键词:人力资本产权;制度;功能
由于社会中人与人之间的利益关系十分复杂,在追求自身利益最大化的过程中容易发生冲突,这就需要通过制定一定的规则来约束人们的行为,使人们在约束中追求个人利益,从而实现整个社会的有序运行。所以,制度的建立和变迁能够实现的原因就在于制度具有良好的功能,能够通过降低市场中的不确定因素和抑制人的非理性行为而降低交易费用,促进经济发展。人力资本投资作为一种投资,就必然要考虑投资后的收益问题,而决定收益分配的关键正在于资本的产权如何安排。这就要求用产权制度的行为约束内容来规范人力资本的收益权划分,以达到激励主体对人力资本进行投资,用以保证经济持续发展的目的。人力资本产权制度作为一种经济制度,它的变迁与发展会在很大程度上影响人力资本的形成与发展,并决定着人力资本投资的规模和方式。
1、人力资本产权制度的激励功能
人力资本是一种“主动财产”,其载体完全控制着人力资本的开发利用,由于人力资本具有产权自贬性,所以就决定了不能对人力资本采取压榨的管理方式,只能用激励手段激发人力资本的潜能,增强人力资本载体——人的积极性,使他发挥出最大功效。马斯洛(A.H.Maslow)、麦格雷戈(D.Mcgregor)和赫兹伯格(Frederick.Heraberg)等研究了激励与人的需要的关系,指出对人的需要的满足是对人力资本价值的回报并会促进人力资本的有效供给。人力资本产权制度的一个重要功能就是激励功能。
(1)人力资本产权制度能对人力资本投资产生激励作用
人力资本投资是存在诸多风险的,而投资后的收益获得是进行人力资本投资的决定性因素,这就需要用产权制度对其加以保障。在人力资本产权制度完善的条件下,一方面,个人的人力资本收益将通过工资、福利等经济形式得以体现,不同的人力资本所获得的收益将存在很大差距,由此将对个人人力资本投资产生强烈的激励作用;另一方面,由于公司产权中人力资本产权的合理安排,投资人力资本的收益得以体现,企业效益提高,利润得以增加,从而促进了企业对人力资本的投资。
(2)人力资本产权制度使人力资本使用效率提高
在无人力资本产权制度的情况下,人力资本与非人力资本是一种合作性投入,在合作性投入下,会产生偷懒的动机,“经济学的逻辑表明合作性投入具有偷懒的激励。有些投入的偷懒,必将导致企业的总产出降低,不过在同时,偷懒的人将享有更大效用或满足,因为他偷懒所带来的主要成本(假如它是无法监察的)转给了其他人……”①。在人力资本产权制度明确的情况下,由于人力资本载体利益的获得与他的人力资本付出相连,付出的人力资本越多,所获得的收益也相应增加,且在产权制度的保障下,其他人不能侵犯其利益,因此,人力资本产权制度就会对人力资本载体产生有效激励,促使他最大限度的发挥自己的人力资本存量,增加人力资本付出,以期得到更大收益,其结果就是有效的提高了人力资本的使用效率。
2、人力资本产权制度的分配功能
分配是一个重要的经济现象,合理的分配会关系到资源的有效配置,从而对社会经济的运行产生影响。人力资本作为一种主要的生产要素,能够提高劳动生产率,创造更多的财富,因此应该也必须参与分配,否则,就会损害人力资本的收益,从而降低人们对人力资本投资的愿望,所以人力资本产权制度的另一个功能就是进行收入分配的功能。
(1)人力资本产权是人力资本载体获取收入的保障
纵观分配理论的发展历程,无论是斯密的地租、工资、利润“三位一体”公式,还是马克思的“劳动价值论”,都是从创造财富的基本要素入手,对产品进行分配,因此在进行分配时应按生产产品的各种要素进行分配。具体的讲就是按不同经济主体所拥有的生产要素的产权进行分配。产权是一组权力束,他划分了人们在经济活动中受益和受损的权利,所以收入分配问题其实就是产权的界定问题。人力资本产权通过界定人力资本的所属,使人力资本参与收入分配,给人力资本主体带来可预期的经济利益,因此,人力资本产权是其主体参与收入分配的保障。
(2)人力资本产权的界定有利于收入分配制度的规范化
人力资本产权使得人力资本作为生产要素参与收入分配成为可能,并成为人力资本所有者获取收入的基本依据。明确界定人力资本产权的过程实际上就是对人力资本收入依据的界定,对现有收入分配制度的调整。如果人力资本产权界定不清,就会导致收入分配制度不能健康、有效的运行。如我国目前人力资本产权关系仍然比较模糊,这不仅影响到教育制度、社会福利与保障制度等制度改革,也使收入分配制度存在大量不合理和不公平现象,如企业家人力资本和技术型人力资本的利益受损等现象,严重损害了人力资本使用和投资的效率。因此,明晰人力资本产权制度,收入分配制度就会在很大程度上趋于合理和规范。
(3)人力资本产权的演进促使收入分配制度变迁
非人力资本产权制度和人力资本产权制度的演进及其力量的对比变化决定了收入分配制度的变迁。在奴隶社会里,奴隶的人力资本产权完全属于奴隶主,因此决定了奴隶无权获得收益,“奴隶从头到脚都是奴隶主的财产,因此其劳动成果就法定属于奴隶主。”②封建社会中,独立的个体生产者的人力资本产权属于自己,且有生产资料,而农奴部分拥有人力资本产权,因此在劳动成果分配上,个体劳动者完全获得自己的劳动成果,农奴部分获得劳动成果。在资本主义发展过程中,由于物质资本的产权力量远远大于人力资本的产权力量,物质资本与人力资本之间是一种雇佣关系,在这种情况下,能够参与利润分配的只是物质资本产权,人力资本产权没有得到重视。在现代社会随着科学技术的发展、知识经济时代的到来,人力资本在经济发展中的作用日益突出,人力资本产权对收入分配的影响力也越来越大。可见,由于人力资本在经济发展中的作用越来越大,人力资本产权不断得以确认,收入分配制度也在不断变化。收入分配制度的演进过程在一定程度上是产权制度的演进,即非人力资本和人力资本产权的不断变迁。人力资本及其产权将处于产权结构中的主导和基础地位,由此引发了收入分配制度相应出现变化。
3、人力资本产权的配置功能
人力资本产权制度具有对人力资本进行配置的功能,人力资本配置在一定程度上是人力资本产权在各经济主体间的分配。E.G.菲吕博腾和S.配杰威齐认为:“产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入分配等,……从经济学角度看,决定资源利用效率的因素之一是界定产权。产权制度不可能决定资源配置的具体方式,但是在既定前提下却决定存在什么样的内在调节机制和外在调节机制及两者的结合。”③人力资本产权的调整和变化会使人力资本的配置格局发生变化,同时由于人力资本产权具有交易性,不同产权主体之间通过权利与权利的交换,使双方的边际成本等于边际收益,从而达到人力资本的最优配置,因此这种交易过程的实质是人力资本流动和配置的过程。
在市场经济运行中,对人力资本的配置要通过市场机制进行,这就必须建立人力资本市场,没有人力资本市场,市场机制就很难发挥作用。人力资本产权是人力资本市场形成的前提和保障。首先,人力资本载体是人力资本供给的主体,但人力资本载体必须拥有人力资本产权,其次,人力资本产权是人力资本市场有效运行的条件。
注释:
①菲吕博腾等:产权与经济理论:近期文献的一个综述,《财产权利与制度变迁》,上海三联书店,1994年版。
②Y.巴泽尔:《产权的经济分析》,费方域、段毅才译,上海三联书店,1997年版。
③菲吕博腾等:产权与经济理论:近期文献的一个综述,《财产权利与制度变迁》,上海三联书店,1994年版。
参考文献:
[1]Y•巴泽尔.《产权的经济分析》.费方域、段毅才译.上海三联书店.1997年版。
[2]菲吕博腾等.产权与经济理论:近期文献的一个综述.《财产权利与制度变迁》.上海三联书店.1994年版。
[3]G•S•贝克尔.人力资本[M].北京:北京大学出版社.1997年版。
[4]李建民.人力资本通论[M].上海:上海三联书店,1994年版。
[5]王金营.对人力资本定义及含义的再思考[J].南方人口.2001,1。
[6]T•W•Schultz.Investment in Human Capital.The American Economic Review 51,(March)1961 。