论文部分内容阅读
摘要：战略新兴产业的发展充分体现了新时期科技革命与产业变革的走向，而在其发展进程中各级政府的财政支持起着引领和支撑作用。文章以DEA投入导向型模型为框架，通过构建相应指标体系，分析近七年江苏省财政投入对战略新兴产业的支持效率，结果表明江苏省战略新兴产业的发展正处于规模收益递减阶段。文章提出未来江苏省应建立健全财政经费和科技拨款投入的使用和监管体制，以及继续优化人才战略等措施。
关键词：战略新兴产业；江苏省财政投入；DEA投入导向型模型
一、引言
以重大科技创新和技术突破为前进动力是战略新兴产业得以稳健发展的保证，因此培育战略新兴产业对我国未来经济的持续健康发展具有强有力的助推作用。虽然我国的战略新兴产业目前尚处于发展初期，但中央及各级地方政府正逐渐加大对它的财政支持力度。2016年江苏省政府根据自己的产业现状和发展特色印发了《“十三五”战略新兴产业发展规划》，其中提出未来五年战略新兴产业要实现的五大发展目标，即：综合实力居全国前列、产业结构之间更加协调、产业技术创新能力大幅提升、若干前言技术达到世界先进水平、成为江苏省国民经济发展的顶梁柱。
据江苏省科技统计网公布的《2017年江苏省高新技术统计主要数据》显示：2017年江苏省对战略新兴产业的财政投入超过2300亿元，GDP占比4%，位居全国第一；科研经费投入超450亿元；而同年战略新兴产业的销售收入冲破5万亿关口，占规模以上工业总产值比重达31%。由此可见战略新兴产业在江苏省经济发展中已占据举足轻重的地位，因此研究江苏省巨额的财政投入是否与战略新兴产业的产出相匹配，是否体现经济效率最大化，对于促进江苏省战略新兴产业发展及江苏省国民经济的健康发展都具有重要指导意义。
二、相关研究动态
战略新兴产业从属于高新技术产业领域，是1992年我国市场经济体制确立之后正式创立的，并于2002年进行了战略重组。从财政投入视角对战略新兴产业的研究主要集中在近几年，且偏重理论研究。杨林、马顺（2012）从我国当前财政政策的角度，论述其对战略新兴产业发展的影响，并提出更深层次地促进战略新兴产业发展的财政对策；胡剑波、倪英等（2013）阐述了在战略新兴产业发展过程中，充分发挥财税政策融合配置的引导效应及扶持作用的重要性。
而立足于财政投入角度，对战略新兴产业发展效率的实证研究就相对匮乏。刘迎春（2016）利用DEA模型从实证角度分析战略新兴产业的技术创新效率，最终结果显示技术开发的创新效率明显高于技术成果产业化。蒋嵘涛（2015）根据湖南省现状，以 DEA模型为框架，总体评估其战略新兴产业公共财政支持效率水平，据此提出建立动态的财政投入机制以提高财政经费使用效率、优化产业结构等对策。 姚晓芳、李晓敏等（2013）以合肥市八大战略新兴产业研发效率为研究变量，利用DEA模型进行相关数据回归分析，结果表明合肥市战略新兴产业的发展存在诸多问题，如研发资源配置不均衡、研发效率不高等，并据此提出了相应的应对举措。而立足江苏省经济发展实际，从财政投入角度研究其战略新兴产业发展水平的实证研究则明显不足。
三、DEA模型设计
（一）DEA模型的选择
1978年著名的运筹学家A.Charnes，W.W.Cooper和 E.Rhodes首先提出的数据包络分析模型（简称DEA），主要被用于测度部门之间的相对有效性。根据效率测算角度的不同，可将DEA模型区分为投入导向型和产出导向型。鉴于资金和技术密集是战略新兴产业主要特色的事实，政府的财政投入如经费、人才等对战略新兴产业的发展会产生直接影响，所以本文在研究战略新兴产业的财政支持效率时选用投入导向型模型。
（二）投入产出指标的选择
本文在筛选DEA指标时，将生产法和资本法相结合，把江苏省财政经费投入、政府科技拨款、人才资源总量及科技活动人员数量作为投入指标，产出指标选取的是战略新兴产业的销售收入、总产值及企业专利申请数量。本文运用SPSS1.7软件对投入产出变量进行Pearson相关性检验，排除因指标选取不合理而影响结论准确度的因素。运算结果显示各投入和产出变量之间的Pearson系数均大于0.85，并且均能在5%显著性水平下通过双尾检验，充分说明本文选取的各指标高度相关。
（三）数据的收集与整理
本文通过网络检索方法，获得了2010～2016年江苏省战略新兴产业的财政及人力投入和产出方面的二手数据，采用软件版本DEAP2.1分别测算其综合效率值、技术效率值和规模效率值。具体数据来源于江苏省科技官网发布的历年《高新技术统计年鉴》和《国民经济和社会发展统计公报》。
四、效率的实证分析
对相应选取指标进行DEA效率测算，分析所得各投入指标的效率值见表1。
由表2可以看出，江苏省财政经费投入历年综合效率均值为0.886，处于DEA（综合）有效状态，即技术效率和规模效率的均值都大于0.8。从长期趋势来看，其综合效率值在2012年及2013年达到最大值1，2014年以后综合效率值呈逐年下降趋势。表明江苏省的财政经费投入对战略新兴产业的刺激和引导作用有所减弱；从技术效率上來看，其值2012年以后均大于0.9，一直处于一个相对稳定的状态，表明在目前的技术水平上，战略新兴产业对财政经费投入的使用效率保持在较高水准；从规模效率上来看，其值2013年以后处于递减状态，显示战略新兴产业的最优生产规模和实际生产规模差距变得越来越大，整体呈现规模收益递减的趋势，表明未来单纯靠增加财政经费投入来刺激战略新兴产业所产生的效果将会逐渐减弱。
虽然政府科技拨款的历年综合效率均值为0.906，处于DEA有效（见表2），但2016年的综合效率均值为0.791，较2015年下降了11%，而实际上江苏省2016年的科技经费投入为441亿元，较上年增加18.5%。这种大幅度增加的科技拨款投入却没有带来理想的产出效果，也从侧面反映出江苏省科技经费在审批、使用和监管环节存在诸多问题，这就使得通过增加科研经费投入促进战略新兴产业发展的效果大打折扣。要改变这种科技经费投入与产出之间的低效率局面，对科技经费的申请、拨付和使用方面加强监管就显得尤为重要。 表3显示江苏省投入的人才资源和科研人才历年综合效率均值分别为0.844和0.912，处于DEA综合有效状态。其中的技术效率值自2012年以后一直处于比较稳定的状态。纯技术效率值越高，表明人才的投入对当前产业结构的经济效益最大化作用越明显。但据中国市场调研在线公布的《2017年中国人力资源行业研究报告目录》显示，江苏省人才资源总量只有近1200万人，较之2017年全国人才资源总量1.75亿人，只占比7%。这些数据直接反映出江苏省目前仍存在人才资源匮乏的问题。未来随着战略新興产业规模的不断扩大，对人才的需要会更加急迫，积极创新人才政策、大力引进人才资源、建设人才强省成为发展战略新兴产业亟待完成的任务。
五、优化财政投入机制促进战略新兴产业发展
本文根据以上分析结果，对提高江苏省战略新兴产业的财政投入效率提出两点建议。
（一）建立健全合理的经费审批及监管机制
江苏省财政经费投入和科技拨款投入的规模效率已呈现明显下降趋势，这是投入要素使用不合理、生产要素配置不合适等因素综合作用的结果。所以，江苏省应对战略新兴产业的经费投入进行合理配置：加强经费监管，对经费的拨付实行严格的审批机制；划分重点扶持对象，对其研发投入的申请优先批准；建立健全专项资金分类拨付及使用制度，专项资金的投入应优先满足优势产业的发展需求。
（二）优化人才战略
随着江苏省财政经费投入和科技拨款额度的不断加大，科技人才投入的技术效率一直保持较高水准，说明人才战略对于推动战略新兴产业发展已起到至关重要的作用。随着未来战略新兴产业的发展规模及领域不断扩大，要满足其日益增长的人才需求，江苏省必须继续优化人才战略，建立有效的财政投入机制吸纳优秀人才，使本省的财政政策对外来优秀人才有吸引力、对自有优秀人才有挽留力、对未来优秀人才有培养力。
参考文献：
[1]江苏省政府办公厅.苏政办发〔2016〕137号，关于印发江苏省“十三五”战略性新兴产业发展规划财政的通知[R].2016.
[2]杨林，马顺.促进战略新兴产业发展的财政政策研究[J].山东社会科学，2012（02）.
[3]胡剑波，倪瑛，等.促进我国战略性新兴产业发展的财税政策研究[J].工业技术经济，2013（02）.
[4]刘迎春.战略性新兴产业创新效率实证研究——基于DEA方法的分析[J].教学的实践与认知，2016（10）.
[5]蒋嵘涛，赵荷花.战略性新兴产业公共财政支持效率及影响因素[J].山西大学学报，2016（05）.
[6]姚晓芳，李晓敏，等.合肥市战略性新兴产业研发投入与产出现状及效率分析[J].科技进步与对策，2013（04）.
（作者单位：江苏师范大学科文学院）
关键词：战略新兴产业；江苏省财政投入；DEA投入导向型模型
一、引言
以重大科技创新和技术突破为前进动力是战略新兴产业得以稳健发展的保证，因此培育战略新兴产业对我国未来经济的持续健康发展具有强有力的助推作用。虽然我国的战略新兴产业目前尚处于发展初期，但中央及各级地方政府正逐渐加大对它的财政支持力度。2016年江苏省政府根据自己的产业现状和发展特色印发了《“十三五”战略新兴产业发展规划》，其中提出未来五年战略新兴产业要实现的五大发展目标，即：综合实力居全国前列、产业结构之间更加协调、产业技术创新能力大幅提升、若干前言技术达到世界先进水平、成为江苏省国民经济发展的顶梁柱。
据江苏省科技统计网公布的《2017年江苏省高新技术统计主要数据》显示：2017年江苏省对战略新兴产业的财政投入超过2300亿元，GDP占比4%，位居全国第一；科研经费投入超450亿元；而同年战略新兴产业的销售收入冲破5万亿关口，占规模以上工业总产值比重达31%。由此可见战略新兴产业在江苏省经济发展中已占据举足轻重的地位，因此研究江苏省巨额的财政投入是否与战略新兴产业的产出相匹配，是否体现经济效率最大化，对于促进江苏省战略新兴产业发展及江苏省国民经济的健康发展都具有重要指导意义。
二、相关研究动态
战略新兴产业从属于高新技术产业领域，是1992年我国市场经济体制确立之后正式创立的，并于2002年进行了战略重组。从财政投入视角对战略新兴产业的研究主要集中在近几年，且偏重理论研究。杨林、马顺（2012）从我国当前财政政策的角度，论述其对战略新兴产业发展的影响，并提出更深层次地促进战略新兴产业发展的财政对策；胡剑波、倪英等（2013）阐述了在战略新兴产业发展过程中，充分发挥财税政策融合配置的引导效应及扶持作用的重要性。
而立足于财政投入角度，对战略新兴产业发展效率的实证研究就相对匮乏。刘迎春（2016）利用DEA模型从实证角度分析战略新兴产业的技术创新效率，最终结果显示技术开发的创新效率明显高于技术成果产业化。蒋嵘涛（2015）根据湖南省现状，以 DEA模型为框架，总体评估其战略新兴产业公共财政支持效率水平，据此提出建立动态的财政投入机制以提高财政经费使用效率、优化产业结构等对策。 姚晓芳、李晓敏等（2013）以合肥市八大战略新兴产业研发效率为研究变量，利用DEA模型进行相关数据回归分析，结果表明合肥市战略新兴产业的发展存在诸多问题，如研发资源配置不均衡、研发效率不高等，并据此提出了相应的应对举措。而立足江苏省经济发展实际，从财政投入角度研究其战略新兴产业发展水平的实证研究则明显不足。
三、DEA模型设计
（一）DEA模型的选择
1978年著名的运筹学家A.Charnes，W.W.Cooper和 E.Rhodes首先提出的数据包络分析模型（简称DEA），主要被用于测度部门之间的相对有效性。根据效率测算角度的不同，可将DEA模型区分为投入导向型和产出导向型。鉴于资金和技术密集是战略新兴产业主要特色的事实，政府的财政投入如经费、人才等对战略新兴产业的发展会产生直接影响，所以本文在研究战略新兴产业的财政支持效率时选用投入导向型模型。
（二）投入产出指标的选择
本文在筛选DEA指标时，将生产法和资本法相结合，把江苏省财政经费投入、政府科技拨款、人才资源总量及科技活动人员数量作为投入指标，产出指标选取的是战略新兴产业的销售收入、总产值及企业专利申请数量。本文运用SPSS1.7软件对投入产出变量进行Pearson相关性检验，排除因指标选取不合理而影响结论准确度的因素。运算结果显示各投入和产出变量之间的Pearson系数均大于0.85，并且均能在5%显著性水平下通过双尾检验，充分说明本文选取的各指标高度相关。
（三）数据的收集与整理
本文通过网络检索方法，获得了2010～2016年江苏省战略新兴产业的财政及人力投入和产出方面的二手数据，采用软件版本DEAP2.1分别测算其综合效率值、技术效率值和规模效率值。具体数据来源于江苏省科技官网发布的历年《高新技术统计年鉴》和《国民经济和社会发展统计公报》。
四、效率的实证分析
对相应选取指标进行DEA效率测算，分析所得各投入指标的效率值见表1。
由表2可以看出，江苏省财政经费投入历年综合效率均值为0.886，处于DEA（综合）有效状态，即技术效率和规模效率的均值都大于0.8。从长期趋势来看，其综合效率值在2012年及2013年达到最大值1，2014年以后综合效率值呈逐年下降趋势。表明江苏省的财政经费投入对战略新兴产业的刺激和引导作用有所减弱；从技术效率上來看，其值2012年以后均大于0.9，一直处于一个相对稳定的状态，表明在目前的技术水平上，战略新兴产业对财政经费投入的使用效率保持在较高水准；从规模效率上来看，其值2013年以后处于递减状态，显示战略新兴产业的最优生产规模和实际生产规模差距变得越来越大，整体呈现规模收益递减的趋势，表明未来单纯靠增加财政经费投入来刺激战略新兴产业所产生的效果将会逐渐减弱。
虽然政府科技拨款的历年综合效率均值为0.906，处于DEA有效（见表2），但2016年的综合效率均值为0.791，较2015年下降了11%，而实际上江苏省2016年的科技经费投入为441亿元，较上年增加18.5%。这种大幅度增加的科技拨款投入却没有带来理想的产出效果，也从侧面反映出江苏省科技经费在审批、使用和监管环节存在诸多问题，这就使得通过增加科研经费投入促进战略新兴产业发展的效果大打折扣。要改变这种科技经费投入与产出之间的低效率局面，对科技经费的申请、拨付和使用方面加强监管就显得尤为重要。 表3显示江苏省投入的人才资源和科研人才历年综合效率均值分别为0.844和0.912，处于DEA综合有效状态。其中的技术效率值自2012年以后一直处于比较稳定的状态。纯技术效率值越高，表明人才的投入对当前产业结构的经济效益最大化作用越明显。但据中国市场调研在线公布的《2017年中国人力资源行业研究报告目录》显示，江苏省人才资源总量只有近1200万人，较之2017年全国人才资源总量1.75亿人，只占比7%。这些数据直接反映出江苏省目前仍存在人才资源匮乏的问题。未来随着战略新興产业规模的不断扩大，对人才的需要会更加急迫，积极创新人才政策、大力引进人才资源、建设人才强省成为发展战略新兴产业亟待完成的任务。
五、优化财政投入机制促进战略新兴产业发展
本文根据以上分析结果，对提高江苏省战略新兴产业的财政投入效率提出两点建议。
（一）建立健全合理的经费审批及监管机制
江苏省财政经费投入和科技拨款投入的规模效率已呈现明显下降趋势，这是投入要素使用不合理、生产要素配置不合适等因素综合作用的结果。所以，江苏省应对战略新兴产业的经费投入进行合理配置：加强经费监管，对经费的拨付实行严格的审批机制；划分重点扶持对象，对其研发投入的申请优先批准；建立健全专项资金分类拨付及使用制度，专项资金的投入应优先满足优势产业的发展需求。
（二）优化人才战略
随着江苏省财政经费投入和科技拨款额度的不断加大，科技人才投入的技术效率一直保持较高水准，说明人才战略对于推动战略新兴产业发展已起到至关重要的作用。随着未来战略新兴产业的发展规模及领域不断扩大，要满足其日益增长的人才需求，江苏省必须继续优化人才战略，建立有效的财政投入机制吸纳优秀人才，使本省的财政政策对外来优秀人才有吸引力、对自有优秀人才有挽留力、对未来优秀人才有培养力。
参考文献：
[1]江苏省政府办公厅.苏政办发〔2016〕137号，关于印发江苏省“十三五”战略性新兴产业发展规划财政的通知[R].2016.
[2]杨林，马顺.促进战略新兴产业发展的财政政策研究[J].山东社会科学，2012（02）.
[3]胡剑波，倪瑛，等.促进我国战略性新兴产业发展的财税政策研究[J].工业技术经济，2013（02）.
[4]刘迎春.战略性新兴产业创新效率实证研究——基于DEA方法的分析[J].教学的实践与认知，2016（10）.
[5]蒋嵘涛，赵荷花.战略性新兴产业公共财政支持效率及影响因素[J].山西大学学报，2016（05）.
[6]姚晓芳，李晓敏，等.合肥市战略性新兴产业研发投入与产出现状及效率分析[J].科技进步与对策，2013（04）.
（作者单位：江苏师范大学科文学院）