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摘要：随着我国项目基本建设制度与国际接轨，企业项目管理水平逐步提高，合同双方的自我保护意识不断加强的同时，工程索赔也接连出现，有的甚至严重影响企业的效益。然而成功的企业能够利用其强大的技术力量管理资产，并且创造出可观利润。如何面对索赔进行科学的项目管理，是工程建设领域的一个具有挑战性的课题。
关键词：工程、索赔
Abstract: with the basic construction project of our country system and the international community, enterprise project management level of, contract both sides ego to protect consciousness constantly strengthen at the same time, the engineering claims were also appear, some even seriously affect the efficiency of enterprises. But the success of the enterprise can use its strong technical power management assets, and create a handsome profit. How to face any scientific project management, engineering construction field is a challenging task.
Keywords: engineering, claim for compensation
中圖分类号：TU71文献标识码：A 文章编号：
索赔，是国际上通用的工程术语，在工程建设中经常会遇到，比如业主未按合同约定支付工程款，或各种原因造成工程费用增加、工期延长等引起的索赔。参建各方通过有效的索赔管理，维护自身的利益，已成为工程管理的一项重要内容，以下是笔者通过对索赔定义、发生原因、依据及程序等方面的介绍，结合自己在南宁市水城建设重点项目—南湖竹排冲水系环境综合整治工程（以下简称南—竹工程）的经历案例进行分析，阐述索赔事件的发生过程以及解决的办法，以供参考借鉴和交流学习。
一、索赔的定义
索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。通常工程承包方向业主提出赔偿损失的书面请求，叫做索赔。反之，如果因承包方原因，由业主方向承包方提出的赔偿损失的书面请求，则为反索赔，为方便有时索赔和反索赔也称索赔或工程索赔，索赔是双向性的。
二、索赔的发生原因
主要包括以下方面：
1、违反法律法规、技术规范等规定；
2、承包商无法合理预见的不利自然条件与人为障碍引起的索赔；
3、业主方面原因（例如要求加快施工进度等）；
4、不可抗力等特殊风险引起的索赔；
5、法规、货币及汇率变化引起的索赔；
6、因合同条文模糊不清、错误引起索赔。
7、工程变更索赔，包括附加工作、额外工作及变更引起的其他索赔；
8、其他原因等。
三、索赔的依据及证据
处理索赔的关键是索赔依据及证据的收集，索赔依据及证据是否充分直接关系到索赔的成败，必须加倍重视。索赔依据证据包括：
1、法律法规、相关规范、技术标准、招标文件、会议纪要及合同等属于依据性文件。在项目实施中，熟悉国家这些文件，对处理工程索赔非常重要。
案例一：在南—竹工程子项河道Ⅲ标工程土方开挖前，由于业主提供的地下管线竣工图的表示位置不准确，承包方挖土机进行土方开挖时，挖断了用户给水管，承包方要求业主支付约10万元修复补偿。
处理意见：首先投标前承包方通过现场踏勘，初步了解了现场地下隐蔽管线及障碍物位置情况，作出相应的施工方案及考虑相关成本。承包方中标后，按照合同约定，业主到相关部门取得的地下管线竣工图，可以作为承包方指导土方开挖的参考依据。根据相关法律及合同规定获知，业主的工作是协调工程参建各方的工程协作关系，无需具备相应的专业技术资质和能力去保证所提供相关技术资料的正确性。业主将地下管线竣工图交给承包方，甚至客观上无法找到竣工图，业主这方面的任务都算完成了，业主对提供的资料的正确性不负任何责任。承包方通过招投标程序中标，应具备相应的专业技术资质等级和能力解决施工中存在问题。承包方接到该竣工图后，应严格按照规范要求，与地下管线建设单位对接，认真核实管线具体位置后，宜先采用人工开挖探沟的方式，保证地下管线不损坏。待探明管线位置走向无误，并做好适当安全防护后，再采用机械开挖。由于承包方未能采取正确的方法处理地下管线，修复费用理应自行负责。
另一种情况是施工中确实发生了与合同有关的额外投资，但是合同中没有相关索赔依据，这种情况需合同双方协商后才能获得补偿。
案例二：在南—竹工程子项民歌广场酒吧街工程施工图中有弱电箱安装项目，但招标清单没有列入，投标清单也未列入。承包方在进行该项目安装时，提出2万多元的索赔要求。笔者认为施工图属于合同的组成，该项也应纳入合同范围。招投标清单未列入，属于合同内清单漏项。由于没有任何迹象表明合同内所有电气安装项目中包含该项，因此该项投资不在合同价内。如果仍由承包方施工，则应相应增加投资。该项投资上报市政府相关部门审批，出具了相关的政府会议纪要后，市建委、市财政局给予办理了该项投资确认的备案手续。
2、索赔证据类资料。包括
（1）来往信件（书信、电子邮件等）。
（2）施工进度计划和实际施工进度记录。
（3）施工现场文件，如施工记录、施工备忘录、施工日记、施工现场资源投入记录及各种签证等。
（4）工程影声像资料，特别是隐蔽工程覆盖前的照片、工程损坏的照片等。
（5）气象报告。
（6）工程中各种检查验收报告和各种技术鉴定及实验报告。
（7）合同双方各种文件和资料的交接记录，防止在交接中出现漏洞和说不清楚的情况。
（8）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等。
（9）市场行情资料，包括市场价格、官方物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料。
（10）各种会计核算资料。包括：工资单、工资报表、工程款帐单、收付款原始凭证等。
3、索赔费用及工期数额的计算资料，包括详细的项目工程量计算书及工程结算书。
案例三：在南—竹工程子项民歌广场酒吧街工程，由于施工工期非常紧迫，承包方提出为加快工程进度，采取提高桩基础钢筋混凝土标号方案加快施工，为此承包方向业主申请支付该方案增加的费用。笔者作为现场业主代表，通过检查施工现场情况，发现施工单位未按照投标文件约定投入足够人员及机械，致使施工进度滞后，市政府相关部门为此签发督办函，监理公司下发通知单，市建委及业主先后致函承包方及约谈了其公司高管，并依据合同条款对其进行相应处罚。承包方如不采取必要措施，必将延误工期。由于施工进度落后原因是由承包方造成，承包方有义务采取提高桩基础混凝土标号等方法加快进度，保证工程按期完成。该项费用性质属于确保合同正常履行的措施费，责任在于承包方，应由承包方买单。
四、索赔程序
索赔程序通常按照以下四个步骤进行：
1、在索赔事件发生时后的28天内，提出索赔要求，并向监理单位递交索赔意向书；
2、在索赔意向书递交的28天内，向监理单位递交索赔报告，报告分索赔事件叙述、索赔证据及索赔数额计算三部分；
3、索赔协商谈判；
4、调解、仲裁或诉讼。
五、索赔协商谈判
从事索赔工作的人员必须具备相应的法律、工程技术专业以及现场施工管理等方面知识。在谈判过程中宜采取艺术性和灵活性相结合的策略，在关键时刻作出必要的让步，创造条件使索赔尽快解决。
索赔谈判往往需要反复多次进行，每次都不应在争吵中结束，使谈判陷于僵局。应与对方始终保持良好的个人关系，为下次谈判创造了有利条件。
总之，参与工程项目建设就可能会产生经济纠纷，为保护自己正当权益，减少经济损失，必须加强法律、工程技术法规、工程管理及财务等方面的学习，不断总结实践经验， 提高个人与企业的索赔管理水平，才能合理处理索赔，增加企业效益。
参考文献
[1] 中华人民共和国合同法 中华人民共和国主席令第15号
[2]建筑工程质量管理条例国务院第25次常务会议通过实行
[3]建设工程工程量清单计价规范中国计划出版社
[3]建筑施工手册（第四册缩印本）中国建筑出版社
注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。
关键词：工程、索赔
Abstract: with the basic construction project of our country system and the international community, enterprise project management level of, contract both sides ego to protect consciousness constantly strengthen at the same time, the engineering claims were also appear, some even seriously affect the efficiency of enterprises. But the success of the enterprise can use its strong technical power management assets, and create a handsome profit. How to face any scientific project management, engineering construction field is a challenging task.
Keywords: engineering, claim for compensation
中圖分类号：TU71文献标识码：A 文章编号：
索赔，是国际上通用的工程术语，在工程建设中经常会遇到，比如业主未按合同约定支付工程款，或各种原因造成工程费用增加、工期延长等引起的索赔。参建各方通过有效的索赔管理，维护自身的利益，已成为工程管理的一项重要内容，以下是笔者通过对索赔定义、发生原因、依据及程序等方面的介绍，结合自己在南宁市水城建设重点项目—南湖竹排冲水系环境综合整治工程（以下简称南—竹工程）的经历案例进行分析，阐述索赔事件的发生过程以及解决的办法，以供参考借鉴和交流学习。
一、索赔的定义
索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。通常工程承包方向业主提出赔偿损失的书面请求，叫做索赔。反之，如果因承包方原因，由业主方向承包方提出的赔偿损失的书面请求，则为反索赔，为方便有时索赔和反索赔也称索赔或工程索赔，索赔是双向性的。
二、索赔的发生原因
主要包括以下方面：
1、违反法律法规、技术规范等规定；
2、承包商无法合理预见的不利自然条件与人为障碍引起的索赔；
3、业主方面原因（例如要求加快施工进度等）；
4、不可抗力等特殊风险引起的索赔；
5、法规、货币及汇率变化引起的索赔；
6、因合同条文模糊不清、错误引起索赔。
7、工程变更索赔，包括附加工作、额外工作及变更引起的其他索赔；
8、其他原因等。
三、索赔的依据及证据
处理索赔的关键是索赔依据及证据的收集，索赔依据及证据是否充分直接关系到索赔的成败，必须加倍重视。索赔依据证据包括：
1、法律法规、相关规范、技术标准、招标文件、会议纪要及合同等属于依据性文件。在项目实施中，熟悉国家这些文件，对处理工程索赔非常重要。
案例一：在南—竹工程子项河道Ⅲ标工程土方开挖前，由于业主提供的地下管线竣工图的表示位置不准确，承包方挖土机进行土方开挖时，挖断了用户给水管，承包方要求业主支付约10万元修复补偿。
处理意见：首先投标前承包方通过现场踏勘，初步了解了现场地下隐蔽管线及障碍物位置情况，作出相应的施工方案及考虑相关成本。承包方中标后，按照合同约定，业主到相关部门取得的地下管线竣工图，可以作为承包方指导土方开挖的参考依据。根据相关法律及合同规定获知，业主的工作是协调工程参建各方的工程协作关系，无需具备相应的专业技术资质和能力去保证所提供相关技术资料的正确性。业主将地下管线竣工图交给承包方，甚至客观上无法找到竣工图，业主这方面的任务都算完成了，业主对提供的资料的正确性不负任何责任。承包方通过招投标程序中标，应具备相应的专业技术资质等级和能力解决施工中存在问题。承包方接到该竣工图后，应严格按照规范要求，与地下管线建设单位对接，认真核实管线具体位置后，宜先采用人工开挖探沟的方式，保证地下管线不损坏。待探明管线位置走向无误，并做好适当安全防护后，再采用机械开挖。由于承包方未能采取正确的方法处理地下管线，修复费用理应自行负责。
另一种情况是施工中确实发生了与合同有关的额外投资，但是合同中没有相关索赔依据，这种情况需合同双方协商后才能获得补偿。
案例二：在南—竹工程子项民歌广场酒吧街工程施工图中有弱电箱安装项目，但招标清单没有列入，投标清单也未列入。承包方在进行该项目安装时，提出2万多元的索赔要求。笔者认为施工图属于合同的组成，该项也应纳入合同范围。招投标清单未列入，属于合同内清单漏项。由于没有任何迹象表明合同内所有电气安装项目中包含该项，因此该项投资不在合同价内。如果仍由承包方施工，则应相应增加投资。该项投资上报市政府相关部门审批，出具了相关的政府会议纪要后，市建委、市财政局给予办理了该项投资确认的备案手续。
2、索赔证据类资料。包括
（1）来往信件（书信、电子邮件等）。
（2）施工进度计划和实际施工进度记录。
（3）施工现场文件，如施工记录、施工备忘录、施工日记、施工现场资源投入记录及各种签证等。
（4）工程影声像资料，特别是隐蔽工程覆盖前的照片、工程损坏的照片等。
（5）气象报告。
（6）工程中各种检查验收报告和各种技术鉴定及实验报告。
（7）合同双方各种文件和资料的交接记录，防止在交接中出现漏洞和说不清楚的情况。
（8）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等。
（9）市场行情资料，包括市场价格、官方物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料。
（10）各种会计核算资料。包括：工资单、工资报表、工程款帐单、收付款原始凭证等。
3、索赔费用及工期数额的计算资料，包括详细的项目工程量计算书及工程结算书。
案例三：在南—竹工程子项民歌广场酒吧街工程，由于施工工期非常紧迫，承包方提出为加快工程进度，采取提高桩基础钢筋混凝土标号方案加快施工，为此承包方向业主申请支付该方案增加的费用。笔者作为现场业主代表，通过检查施工现场情况，发现施工单位未按照投标文件约定投入足够人员及机械，致使施工进度滞后，市政府相关部门为此签发督办函，监理公司下发通知单，市建委及业主先后致函承包方及约谈了其公司高管，并依据合同条款对其进行相应处罚。承包方如不采取必要措施，必将延误工期。由于施工进度落后原因是由承包方造成，承包方有义务采取提高桩基础混凝土标号等方法加快进度，保证工程按期完成。该项费用性质属于确保合同正常履行的措施费，责任在于承包方，应由承包方买单。
四、索赔程序
索赔程序通常按照以下四个步骤进行：
1、在索赔事件发生时后的28天内，提出索赔要求，并向监理单位递交索赔意向书；
2、在索赔意向书递交的28天内，向监理单位递交索赔报告，报告分索赔事件叙述、索赔证据及索赔数额计算三部分；
3、索赔协商谈判；
4、调解、仲裁或诉讼。
五、索赔协商谈判
从事索赔工作的人员必须具备相应的法律、工程技术专业以及现场施工管理等方面知识。在谈判过程中宜采取艺术性和灵活性相结合的策略，在关键时刻作出必要的让步，创造条件使索赔尽快解决。
索赔谈判往往需要反复多次进行，每次都不应在争吵中结束，使谈判陷于僵局。应与对方始终保持良好的个人关系，为下次谈判创造了有利条件。
总之，参与工程项目建设就可能会产生经济纠纷，为保护自己正当权益，减少经济损失，必须加强法律、工程技术法规、工程管理及财务等方面的学习，不断总结实践经验， 提高个人与企业的索赔管理水平，才能合理处理索赔，增加企业效益。
参考文献
[1] 中华人民共和国合同法 中华人民共和国主席令第15号
[2]建筑工程质量管理条例国务院第25次常务会议通过实行
[3]建设工程工程量清单计价规范中国计划出版社
[3]建筑施工手册（第四册缩印本）中国建筑出版社
注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。