论文部分内容阅读
摘要：针对我国目前电子政务建设缺乏相应的绩效考评机制及IT治理方法，本文在借鉴国际经验的基础上，并结合政府信息化过程中的具体情况，采用REJ评价体系及COBIT管控体系对电子政务建设进行比较全面的评估，并给出了初步的实施架构。
关键词：电子政务 电子政务绩效评估 电子政务治理REJ COBIT4.0
进入21世纪，政府的形象和服务水平逐渐成为国家和地区综合竞争力的重要因素，而推行电子政务已成为改进政务服务水平和形象的主要途径，所以各地区政府都在积极推进电子政务建设。从目前的实际情况来看，我国的电子政务建设取得了巨大的成就的同时也有很多的不足，大多数政府机关部门都有自己的网站和业务系统，在日常办公业务处理过程中起到了一定的作用；但是也要看到电子政务的建设缺乏相应的绩效考评机制和规范的IT治理体系，我国电子政务体系的建设一直存在着单纯的"技术关注"的思想，过分追求信息技术的先进性，这就导致系统内部之间缺乏统一规划、信息化投资效益偏低以及政府对信息化的过分依赖。
2 理论基础
REJ(快速经济合理性验证)方法是由微软提出的，主要包含六个部分：评估业务需求、规划解决方案、评估收益、评估成本、评估风险、运用财务指标分析。REJ架构界定了IT资源如何与企业的经营战略相匹配、与企业的核心竞争力相一致，并且在组织能容忍的风险下把组织的资源达到最大化利用。该方法是一个全面而开放的框架，不但可以在以盈利为导向的企业中实施，也可以在非盈利性的政府机构中使用，因为不论企业还是政府都是在稀缺的资源下竞争资源，都要关注投资回报率。
COBIT（信息和相关技术的控制目标）是由ITGI（信息技术治理协会）提出的IT控制框架，COBIT将IT治理的34个过程划分为四大域：计划和组织、获取和实施、交付和支持、监视。COBIT采用关键目标指示(KGI)来表达一个过程要达到哪些指标，为了衡量每个过程在多大程度上达到KGI，COBIT设立了关键性能指示（KPI），并给出为实现KGI所必须完成的关键成功因素（CSF），每个过程达到的关键性能指示（KPI）的程度则用六个成熟度来表示，分别是0-混沌（根本不存在）、1-初始级、2-可重复级、3-可定义级、4- 可管理级、5-优化级。
3 电子政务研究背景
我国电子政务建设始于20世纪80年代的政府OA工作，后来又经历了"三金工程""政府上网工程"等一系列发展，电子政务的建设发展得到党中央的高度关注，虽然取得了一些成绩，但整体来看，其发展进度依然迟缓，整体绩效也不够理想，服务效果不够满意，这是非常值得深入研究和探讨的课题。可以归结为有以下几个方面：第一，项目规划投资不合理,出现盲目投资、盲目攀比、随意规划、重复建设等不合理现象；第二，领导管理体系方面有问题，大多数行政部门还是采用副职分管制，导致信息化建设很难有传承性，经常出现低水平的重复建设状态；第三，政府对信息系统的依赖度加深，政府离开信息技术可能无法正常运转；第四，缺乏对资金的有效控制导致政府信息化投资收益率低；第五，缺乏战略规划，导致信息孤岛的产生，部门间数据库操作系统各异，政府信息资源不能充分利用；第六，缺乏对信息化投资的绩效衡量方法，致使"信息化黑洞"问题。
4 基于REJ与COBIT4.0评估电子政务体系
4.1评估阶段
利用REJ可以迅速得分析政府现有IT资源以及新的IT投资带来的潜在收益，首先评估业务需求阶段，找出政府的关键利益相关者、成功的关键因素以及决定成功的关键绩效指标。利益相关者是指对IT投资决策具有关键影响的人，要想一个IT项目被支持，每一个利益相关者必须有决策能力或财政能力；关键成功因素是每个利益相关者关注的主要工作目标，IT投资所带来的收益要与关键成功因素相匹配；关键绩效指标则是具体的量化指标，来衡量离关键成功因素间的距离，这三个方面都作为COBIT的输入部分。规划解决方案则是针对新的IT投资而言，从成本、收益和风险三个角度来考量，最后输出总拥有成本状况、投资回报率以及实施风险报告，这三个方面要呈交给利益相关者。
4.2治理阶段
利用COBIT4.0可以对新项目的实施进行有效的控制，依据评估阶段的关键指标并依据成熟度指标对治理效果进行衡量。由于COBIT的普遍适用性，不管是政府还是企业进行信息化治理都可以找到可以参考的指南，每个企业或政府的IT状况及实际需求都有所不同，所以评价的重点都有所不同，在选取控制目标时，信息化工作人员可以通过行业与管理环境的比较，选取适合本行业的控制过程，基于本文研究背景是政府以及在做了REJ评估的前提下，本文只选取PO域中的PO2-信息结构确定、PO4-IT组织及关系确定、PO8-质量管理，AI域中的AI2-应用软件的获取和维护、AI3-技术设施的获取和维护，DS域中的DS5- 系统安全保证、DS7-用户教育和培训，M域中的M2-评估内部控制充分性、M3-获得独立保证。针对治理过程责任分配，COBIT4.0给出了详细的划定，采用RACI方法，将角色分为四类，分别是负责、监控、辅助和通告。RACI图是针对过程实施的，为了降低实施难度，每个域只做出一个RACI图。
5 案例分析
5.1案例背景
A市电子政务整体建设水平位居全省前列，电子政务基础设施日趋完善，在信息资源开发和整合方面有一定的突破，从系统发展生命周期角度看，已经由大规模设施建设进入注重综合应用与服务的阶段。但是从目前的实际情况看，电子政务建设缺乏相应的绩效考评治理机制，各级政府部门只注重投资，而忽略调查研究和进行绩效评估，导致大部分网络和信息资源相互分割、自成体系，存在严重的重复建设问题。因此，实现A市电子政务流程再造，实现"统一规划、统一网络、统一平台"，应经成为A市电子政务建设的紧迫需求。
5.2 案例评估
第一阶段 考评阶段
基于REJ的分析报告显示，通过电子政务流程再造，可以使总拥有成本降低33%；广域网、Internet连接以及办公文件处理速度提高40%以上；系统可靠性增强，预计可用性将达到99.999%；自动化的交易处理可以IT直接总成本降低40%;软硬件成本降低30%；系统故障时间下降20%；市民满意率将提升30%；管理成本下降40%；直接成本降低40%；非直接成本下降25%；运营费用下降15%。
在第四部分过程控制目标的基础上，结合政府信息化工作实际情况，确定各个管控过程的关键目标指示、关键成功因素、具体任务、关键绩效指标以及每个阶段的分等级的成熟度指标，并进一步细化角色的划分，确定政府IT部门及相关部门的职责和工作范围。这里仅以规划与组织阶段为例，建立各过程RACI图及政府信息化管控模型。其余，以此类推。
6 结束语
政府信息化目前所处阶段缺乏的并不是先进的技术与设备，而是科学合理的电子政务绩效评估体系及与国际接轨的IT治理的理念和方法论。特别在当前建设"责任型政府、法制型政府、服务型政府"的背景下，更应借鉴国际经验，修正自身不足，从而推动中国电子政务的可持续发展。
参考文献:
[1]张大朋，周均清，王乘.国内外信息化评估体系研究[J].情报杂志2004(3)
[2]张青，黄丽华. T投资价值评价研究综述[J].外国经济与管理2003，25(6)
[3]梁俊俊，郭鹏.不同信息结构下IT项目投资决策研究[J].情报杂志2007（6）
[4]黄曼慧.IT投资与企业生产率之间的调节因素分析[J].情报杂志2007(5)
作者简介：张萌(1983年10月-)，男，汉，上海大学管理学院管理科学与工程系硕士研究生，研究方向：电子商务，循环经济。
关键词：电子政务 电子政务绩效评估 电子政务治理REJ COBIT4.0
进入21世纪，政府的形象和服务水平逐渐成为国家和地区综合竞争力的重要因素，而推行电子政务已成为改进政务服务水平和形象的主要途径，所以各地区政府都在积极推进电子政务建设。从目前的实际情况来看，我国的电子政务建设取得了巨大的成就的同时也有很多的不足，大多数政府机关部门都有自己的网站和业务系统，在日常办公业务处理过程中起到了一定的作用；但是也要看到电子政务的建设缺乏相应的绩效考评机制和规范的IT治理体系，我国电子政务体系的建设一直存在着单纯的"技术关注"的思想，过分追求信息技术的先进性，这就导致系统内部之间缺乏统一规划、信息化投资效益偏低以及政府对信息化的过分依赖。
2 理论基础
REJ(快速经济合理性验证)方法是由微软提出的，主要包含六个部分：评估业务需求、规划解决方案、评估收益、评估成本、评估风险、运用财务指标分析。REJ架构界定了IT资源如何与企业的经营战略相匹配、与企业的核心竞争力相一致，并且在组织能容忍的风险下把组织的资源达到最大化利用。该方法是一个全面而开放的框架，不但可以在以盈利为导向的企业中实施，也可以在非盈利性的政府机构中使用，因为不论企业还是政府都是在稀缺的资源下竞争资源，都要关注投资回报率。
COBIT（信息和相关技术的控制目标）是由ITGI（信息技术治理协会）提出的IT控制框架，COBIT将IT治理的34个过程划分为四大域：计划和组织、获取和实施、交付和支持、监视。COBIT采用关键目标指示(KGI)来表达一个过程要达到哪些指标，为了衡量每个过程在多大程度上达到KGI，COBIT设立了关键性能指示（KPI），并给出为实现KGI所必须完成的关键成功因素（CSF），每个过程达到的关键性能指示（KPI）的程度则用六个成熟度来表示，分别是0-混沌（根本不存在）、1-初始级、2-可重复级、3-可定义级、4- 可管理级、5-优化级。
3 电子政务研究背景
我国电子政务建设始于20世纪80年代的政府OA工作，后来又经历了"三金工程""政府上网工程"等一系列发展，电子政务的建设发展得到党中央的高度关注，虽然取得了一些成绩，但整体来看，其发展进度依然迟缓，整体绩效也不够理想，服务效果不够满意，这是非常值得深入研究和探讨的课题。可以归结为有以下几个方面：第一，项目规划投资不合理,出现盲目投资、盲目攀比、随意规划、重复建设等不合理现象；第二，领导管理体系方面有问题，大多数行政部门还是采用副职分管制，导致信息化建设很难有传承性，经常出现低水平的重复建设状态；第三，政府对信息系统的依赖度加深，政府离开信息技术可能无法正常运转；第四，缺乏对资金的有效控制导致政府信息化投资收益率低；第五，缺乏战略规划，导致信息孤岛的产生，部门间数据库操作系统各异，政府信息资源不能充分利用；第六，缺乏对信息化投资的绩效衡量方法，致使"信息化黑洞"问题。
4 基于REJ与COBIT4.0评估电子政务体系
4.1评估阶段
利用REJ可以迅速得分析政府现有IT资源以及新的IT投资带来的潜在收益，首先评估业务需求阶段，找出政府的关键利益相关者、成功的关键因素以及决定成功的关键绩效指标。利益相关者是指对IT投资决策具有关键影响的人，要想一个IT项目被支持，每一个利益相关者必须有决策能力或财政能力；关键成功因素是每个利益相关者关注的主要工作目标，IT投资所带来的收益要与关键成功因素相匹配；关键绩效指标则是具体的量化指标，来衡量离关键成功因素间的距离，这三个方面都作为COBIT的输入部分。规划解决方案则是针对新的IT投资而言，从成本、收益和风险三个角度来考量，最后输出总拥有成本状况、投资回报率以及实施风险报告，这三个方面要呈交给利益相关者。
4.2治理阶段
利用COBIT4.0可以对新项目的实施进行有效的控制，依据评估阶段的关键指标并依据成熟度指标对治理效果进行衡量。由于COBIT的普遍适用性，不管是政府还是企业进行信息化治理都可以找到可以参考的指南，每个企业或政府的IT状况及实际需求都有所不同，所以评价的重点都有所不同，在选取控制目标时，信息化工作人员可以通过行业与管理环境的比较，选取适合本行业的控制过程，基于本文研究背景是政府以及在做了REJ评估的前提下，本文只选取PO域中的PO2-信息结构确定、PO4-IT组织及关系确定、PO8-质量管理，AI域中的AI2-应用软件的获取和维护、AI3-技术设施的获取和维护，DS域中的DS5- 系统安全保证、DS7-用户教育和培训，M域中的M2-评估内部控制充分性、M3-获得独立保证。针对治理过程责任分配，COBIT4.0给出了详细的划定，采用RACI方法，将角色分为四类，分别是负责、监控、辅助和通告。RACI图是针对过程实施的，为了降低实施难度，每个域只做出一个RACI图。
5 案例分析
5.1案例背景
A市电子政务整体建设水平位居全省前列，电子政务基础设施日趋完善，在信息资源开发和整合方面有一定的突破，从系统发展生命周期角度看，已经由大规模设施建设进入注重综合应用与服务的阶段。但是从目前的实际情况看，电子政务建设缺乏相应的绩效考评治理机制，各级政府部门只注重投资，而忽略调查研究和进行绩效评估，导致大部分网络和信息资源相互分割、自成体系，存在严重的重复建设问题。因此，实现A市电子政务流程再造，实现"统一规划、统一网络、统一平台"，应经成为A市电子政务建设的紧迫需求。
5.2 案例评估
第一阶段 考评阶段
基于REJ的分析报告显示，通过电子政务流程再造，可以使总拥有成本降低33%；广域网、Internet连接以及办公文件处理速度提高40%以上；系统可靠性增强，预计可用性将达到99.999%；自动化的交易处理可以IT直接总成本降低40%;软硬件成本降低30%；系统故障时间下降20%；市民满意率将提升30%；管理成本下降40%；直接成本降低40%；非直接成本下降25%；运营费用下降15%。
在第四部分过程控制目标的基础上，结合政府信息化工作实际情况，确定各个管控过程的关键目标指示、关键成功因素、具体任务、关键绩效指标以及每个阶段的分等级的成熟度指标，并进一步细化角色的划分，确定政府IT部门及相关部门的职责和工作范围。这里仅以规划与组织阶段为例，建立各过程RACI图及政府信息化管控模型。其余，以此类推。
6 结束语
政府信息化目前所处阶段缺乏的并不是先进的技术与设备，而是科学合理的电子政务绩效评估体系及与国际接轨的IT治理的理念和方法论。特别在当前建设"责任型政府、法制型政府、服务型政府"的背景下，更应借鉴国际经验，修正自身不足，从而推动中国电子政务的可持续发展。
参考文献:
[1]张大朋，周均清，王乘.国内外信息化评估体系研究[J].情报杂志2004(3)
[2]张青，黄丽华. T投资价值评价研究综述[J].外国经济与管理2003，25(6)
[3]梁俊俊，郭鹏.不同信息结构下IT项目投资决策研究[J].情报杂志2007（6）
[4]黄曼慧.IT投资与企业生产率之间的调节因素分析[J].情报杂志2007(5)
作者简介：张萌(1983年10月-)，男，汉，上海大学管理学院管理科学与工程系硕士研究生，研究方向：电子商务，循环经济。