【摘 要】
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历史不断提醒我们公平、秩序、行为操守在金融领域中的重要性.随着金融机构作茧自缚导致的次贷危机在2007的爆发,各国金融监管当局与金融机构进行了反思,普遍意识到疏于防控
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历史不断提醒我们公平、秩序、行为操守在金融领域中的重要性.随着金融机构作茧自缚导致的次贷危机在2007的爆发,各国金融监管当局与金融机构进行了反思,普遍意识到疏于防控行为风险、疏于对消费者的保护会导致严重的后果,防控行为风险、构建行为合规体系逐渐为越来越多的金融机构所重视.本文基于对行为风险的防控,从三个层面逐步深入开展金融机构在中国市场构建行为合规体系的相关研究.第一层面论述行为风险等基础概念及金融机构开展行为合规的目的.第二层通过经典案例及权威机构调研的分析进一步论述金融机构在中国金融市场开展行为合规面临的问题.第三层根据面临的问题,推导出金融机构在中国市场构建行为合规的四大支柱及关键指标,并予以论证,希望对金融机构的行为合规构建予以理论借鉴.
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