招生公平与公正是教育公平的直接体现，高校本科生招生和录取工作，一直是广大人民群众关心的热点话题，也是涉及千家万户考生的重要问题，是学校的一项重要工作。高校自主招生是"高校自主选拔录取改革试点"的简称，是扩大高校招生自主权、深化高校招生录取制度改革的重要举措，也是对选拔优秀创新人才的新探索[1]。自从2001年实施自主招生试点工作以来，在原有普通高等院校招生考试（简称"高考"）制度的基础上，原有的高水平运动员招生、艺术特长生招生以及后续派生出的高中校长直荐、科技创新潜质人才选拔等多个种类的招生项目，都纳入到了自主招生的范畴里面，招考方式从单一到多元，丰富了招生方式和方法，一定程度上实现了不拘一格选拔人才的目标和收效，给考生提供了更好、更多的通道进入大学深造。与此同时，自主的概念，从某种程度上带来了自由裁量权的扩大，如何保障自主招生工作在公正与公平的环境进行，是高校招生的管理者和监督者必须直面的挑战[2]。本科生招生中出现的贪污腐败案件对高等教育造成的社会负面影响巨大，每一起案件，对已经不是一潭静水的高等教育来说，无疑都是激起巨浪千层。所有这些，都对高校自主招生工作机制的优化，促进自主选拔录取改革试点工作的公平与公平，提出了急迫的呼唤。
　　作者结合近年来高校自主招生工作的监督监察及对于上海市部分高校特殊类自主招生工作的调查研究，形成本篇文章。研究发现，学校重视招生监察工作，强化监察监督，梳理和明确招生、考试、录取工作流程，从关键环节上采取有效措施，完善制度体系，以严格的纪律约束和法规约束，能够进一步从源头上预防腐败，保障高校自主招生录取工作的公平、公平，继而实现公正招生。
　　一、加强组织机构建设，完善协同工作机制
　　1. 明确招生录取和监察工作的领导机构
　　为落实招生录取各项相关工作，加强对学校招生录取工作的监督，必须有强有力的领导机构支持。按照国家教育部等主管部门规定，一般由学校校长担任本科生招生领导小组组长，学校主管招生工作的副校长、纪委书记和主管特殊类型招生的副校长担任副组长，由相关部处负责人担任成员，决策整个学校的本科生招生工作。同时成立学校招生监察小组，纪委书记担任学校招生监察小组组长，监察处处长担任招生监察小组副组长和特殊类型招生工作小组副组长。招生录取期间，监察部门派专人到招生考试、录取的各个现场监督检查，全过程参与招生录取现场监督检查工作。
　　2. 建立健全特殊类招生的初审和遴选团队
　　为了贯彻"招考分离"、"阳光招生"等招生政策，一些学校针对艺术特长生和高水平运动招生两类自主招生采取遴选委员会制度。由与招生有关的各个部门工作人员和专业教师组成的遴选委员会，负责对材料筛选和专业测试的组织，并直接对学校对应类型自主招生工作小组负责。遴选工作由单个部门执行，对纷繁复杂的艺术、体育等术科门类理不清楚，不容易做出公正客观的评判。招生工作人员和专业教师等协同操作，纪检监察人员现场监督监察，让整个材料初审和遴选过程更加的透明，既能更好的实现部门之间的相互制约和团结协作，又能充分发挥纪检监察机关的职能作用。
　　3. 发挥专业特长，充实评审和面试专家库
　　自主招生选拔工作，较传统的考试招生工作增加了特长选拔和专家面试选拔的环节，由此，命题专家和面试专家都是自主招生工作中的重要角色。让专家参与到面试选拔工作中，发挥专业所长，更体现了专家治学、因材施教的教育理念。创建和完善一个样本大、水平高的专家库，成为自主招生选拔工作的必须。上海市某教育部直属高校从全校范围内遴选了300多位教授组成专家库，并且根据学校师资队伍的发展变化，根据专家的专业特长、在校情况、工作负担等动态更新专家库。每年从确认能够参与、参加相关工作的专家中挑选一定数量的面试经验丰富、具有不同学科背景的专家担任面试考官。
　　二、主动监察和信访监督并重，保障招生工作有序进行
　　1. 监察部门用足招生工作中的横向监督作用
　　招生办公室（有些高校称为"招生处"或者"招生就业处"）是高校招生工作的业务主管部门，行使着招生计划申报、执行和特殊类型招生执行、院系的指导和管理工作。招生监察部门应该尊重牵头部门在开展招生录取工作中的主导地位和作用，积极支持配合工作，维护整体优势，发挥整体效能。同时，还要注意发挥各参与部门的职能作用，特别是招生管理部门的纵向层级监督职能，督促其各负其责，团结协作。应当坚持由招生考试业务主管部门牵头组织开展工作，纪检监察部门和各相关部门参与的工作体制，纪检监察部门要坚持"参与中监督、监督中服务"的原则，既对招生考试录取工作进行全过程监督检查，又要支持招生考试业务主管部门的工作，帮助其协调处理好招生录取工作中遇到的困难，监督各有关职能部门履行好自己的职责，还要督促招生主管部门，支持各参与部门充分发挥各自的职能优势作用。层级监督和横向监督协同工作机制如图1所示。
　　图1 招生监察协同机制图
　　2. 监督监察关口前移强化招生工作人员的遵纪守法意识
　　纪检监察人员在招生录取期间，应该要利用一切可以利用的机会，对参与招生的工作人员进行廉政教育。采取招生政策宣讲解读和实际案例警示灯方式，积极开展廉政宣传，常敲警钟，从思想上提前警醒、时时警醒，做好源头预防。
　　首先是会议宣讲。充分告知是执行和遵守规范的前提。根据高校本科招生的一般规律，每年招生工作都要召开两次全校性大会，全校普通高校招生工作启动会和总结大会。招生启动会时，纪检监察部门就考风考纪问题提出明确要求，加强纪律提醒；招生总结会时，对一年的招生监察、招生信访和处理情况总结汇报；另外，每次自主招生录取工作开始前，还要召开一次全体招生录取工作人员会议，参加会议的人员都是具体从事招生录取工作的人员，纪检监察人员在这个会议上要总结上一年度招生录取期间发生的问题，用身边的人和事教育身边的人，有针对性地对工作人员开展岗位廉政教育，加强每个招生工作人员的责任意识、强化纪律观念，督促全体招生录取工作人员都严格执行招生工作政策规定和纪律。 　　其次是书面承诺。从相关高校的调研情况看，签订遵守纪律承诺书既是将工作要求向承诺人员的告知过程，又是招生工作人员的郑重承诺。承诺书可以包含廉洁从事招生工作的承诺和保守国家和工作秘密的承诺。在招生工作实践中，重点切入的环节包括：报名材料初审、复审，相关考试命题，面试等。有些高校对于外派招生宣传人员，也完善了遵守纪律承诺工作，要求到每个省份的负责人、自主招生的评委等工作人员均要签订《纪律及保密承诺书》，严格执行各项招生政策和纪律。
　　3. 强化招生重点环节监督检查，保障监督落到实处
　　招生监察和监督工作应遵照"全程参与，重点监督"的原则，切实保证国家招生政策的贯彻实施，确保公平公正地选拔符合学校培养要求的人才，维护考生的合法权益，维护学校的良好形象。把握招生重点环节是整个招生监察的关键之一。纪检监察部门充分发挥监督检查职能作用，强化对招生工作重点环节、重点岗位和重点时段的监督，强化对特殊类型招生工作的监督，有效预防潜在风险。
　　纪检监察人员需要参加学校招生小组会议、招生政策制定、招生简章、招生具体实施细则、招生规则变更等重点环节的全程参与，能及时了解和掌握招生计划变动和执行情况，也能提前发现问题、及时改正，防范于先、防范于前，不仅体现了纪检监察工作以监督促服务的监察理念，而且体现了纪检监察职能的有效发挥。在研究处理具体问题时，纪检监察人员要进行事前、事中监督检查，确保公开、公平、公正地处理好每一个问题，维护考生的合法权益。
　　4. 重视信访举报，严肃查处违规违纪行为
　　严格监督，严格问责，严肃查处招生录取工作中的违纪违法行为，是纪检监察机关的重要职能和主要手段。参加招生录取工作的纪检监察工作人员在搞好协调配合、加强监督检查的同时，特别注意针对招生录取工作中出现的问题，督促相关职能部门建立权责一致、有效管用的招生录取工作制度，严格落实责任追究制。对招生录取期间群众的来信来访，要认真核查，真正做到"有诉必应、有错必纠、有责必问、有案必查"。针对反映的情况，监察部门给予重视，及时调查研究并联合相关部门核实情况，对于查实情况进行处理，既是对于招生考试工作的严肃性和公平性的巩固，也能够起到有效的警示作用。
　　三、 依靠制度和科技手段，双重保障招生监察工作
　　1. 建章立制保障自主招生试点工作有规可依
　　自主招生工作是试点基础上逐步推广的渐进性工作，过程中嵌入高校招生自主权的扩大，势必会有一些摸着石头过河的经历。及时将多年使用、经各部门实践认同的做法，形成实施细则，就为建章立制打下基础。上海某教育部直属高校重视和认真落实招生管理制度和监督制度的建设，切合招生形式的变化，切实预防和解决举报投诉中反映的问题情况。针对特殊类型招生的社会关注度高和廉政风险度高的特点，近年来，学校监察部门联动招生管理部门，着力推进制度建设，分别制定了《招生监察和监督实施办法》、《自主选拔录取工作实施细则（试行）》，《艺术特长生招生实施办法（试行）》，《高水平运动员招生办法（试行）》，《关于深化自主选拔录取试验监察工作实施细则》，《招生工作纪律规定》等制度。在制度设计过程中，从招生的各个环节入手，注重程序的严密，坚持集体讨论的决策方式，坚持监察部门全程参与、全程监督的原则，注重可操作性，有效确保了招生工作的公平、公正、公开，有力预防了招生工作中可能出现的违规违纪行为。完成了相关工作制度的制定和修订，进一步提高了管理水平，进一步增强了制度的针对性和可操作性，实实在在的推动了各单位重要管理环节的制度建设和规范化管理。
　　2. 科技给力促进自主招生工作监督到位
　　互联网和信息科技的快速发展，给高校招生工作的安全性带来严峻的挑战，同时，也为招生过程的监察带来了更多的技术补充。依托科技手段防控廉政风险是开展招生监察工作的又一个重要手段。例如，采取网上报名和付费的方式，保障考生信息完整、可追溯，保证招生收费能够公开、透明；又如，采取全程监控和保密，保障命题和印刷的安全；还有，利用电子屏蔽设备，屏蔽整个考试现场的手机和wifi信号，使考试现场处于相对"真空"的状态；利用计算机信息设备，加大力度落实招生期间网上录取的同步监督工作，及时发现情况进行预警干预。目前，一些高校正在探索命题、考试的网上操作、网上同步监督工作，实现网上实施动态监控，进一步规范工作、细化流程，进一步探索科技手段促监督。
　　四、加强程序设计，保障招生公平、公正与公开
　　1."随机盲抽"，保障面试环节公平
　　面试环节是自主招生考试的重要环节，也是容易夹杂主观因素且备受社会关注的环节。上海市某教育部直属高校自主招生面试，以两组专家"3对1"模式进行，考生需经过两轮不同专家组的面试，每轮专家组由3位面试专家组成。"双盲"之一体现在专家的组合是在面试现场由专家抽签确定，"双盲"之二体现在考生接受哪一组专家面试是考生在面试现场抽签确定。还有一个来自另外一所教育部直属高校的例子，考生随机分成若干个组；面试老师随机分组，每4个人一组，另外有20名机动老师随机加入到各个面试老师组里。老师组和学生组也是随机配对[3]。这样的"双盲""四随机"的程序设计确保了考试的公平、公正。在信息屏蔽方面，所有进入面试现场的专家、考生和相关工作人员都会把手机存放在入口处，中断与外界所有联络，保证了"双盲"抽签落到实处，保证自主招生面试的公平。
　　2."拉幕报号"，助推艺术特长生招生公正
　　课题研究和工作实践中发现，艺术特长生招生中，即使采取了签订遵守纪律承诺等措施，还是不能完全规避术科考试及面试考官认识考生或者辅导过考生的可能性，存在着影响面试公正的可能性。为避免考官面试和术科测试时的主观影响，一些学校的艺术特长生招生复试，采取了全程录音录像保证考试过程可溯，采取了考生通知、专家抽取、考务组织等不同环节由不同部门分工落实外，还采用了"拉幕"、"报号"和"专家双聘"的形式：复试考试当天，考生在规定时间内报到并且暂存手机后，按组别当场抽签拿号，抽签后不允许与外界联系；除舞蹈和话剧等必须观看打分的项目以外，其它所有项目实行隔帘"拉幕"应试，考生进入考场后只允许"报号"，不能透露其他的个人信息；复试专家组由艺术学科和教学组织部门两个部门分别提供的专家评委组成评委库，由监察部门抽签确定，相对保证了评委组成的多元性和复杂性。"拉幕"、"报号"和"专家双聘"三重措施保证了相对"真空"的一个复试环境，确保评委复试打分的客观性，有助于艺术特长生招生的公平公正。 　　3.预警试点，促进高水平运动员招生公开
　　响应中央和教育号召，高等院校积极开展廉政风险预警防控机制建设试点工作，上海市某教育部直属高校把高水平运动员招生列入首批试点项目。学校招生管理部门体育系结合相关招生规定和招生程序，针对高水平运动员招生工作进行了工作流程的梳理再造、廉政风险的仔细排查，并且理顺了学校体育特长生招生工作小组、体育系体育特长生招生小组、学校招生办公室、学校监察处等组织机构及其职能，并且从招生岗位和环节上进一步细化，重点突出了"招生简章、报名与初审、专家与测评、现场组织、文化成绩、招生名单、资料归档"等7大环节，梳理出风险点12项，并且针对高危风险点制定了明确的廉政风险预警防控措施，明确了工作流程、重大事项集体决策、重点环节集体参与、议事过程纪要归档的原则，进一步保障我校高水平运动员招生的公开透明操作。
　　招生工作是法律授予高校的重要职能，高校及招生工作各个环节及岗位必须在法律法规框架下开展招生、考试和录取工作[4]。工作流程明确，监督机制完善，才能保障招生工作人员规范从业、安心做事。在传统的高考制度不断完善的基础上，我们相信，通过高等教育管理实践者和理论界的不懈努力和积极探索，进一步优化自主招生机制，能够不断促进高校自主招生工作的公平与公平，有效地提升高等教育的公平与质量[5]。
　　参考文献：
　　[1] 高建京，李腾达.法治：高校自主招生的必然.教育科学与人才培养.2010（10）：181-182.
　　[2] 何绍生，王德清.高校自主招生改革：成效、问题及建议.兵团教育学院学报.2012（3）：13-16.
　　[3] 金忠明，葛大汇等."破冰之旅"能走多远--漫话高校自主招生改革.上海教育科研.2007（3）：27-30.
　　[4] 覃红霞.高校招生自主权的法律阐释.江苏高教.2012（6）：68-70.
　　[5] 唐安国，李小波.不拘一格选人才--从复旦、交大的招生改革谈我国高考制度改革的趋向.复旦教育论坛.2006（3）：5-7.
　　作者简介：魏 洁，1985年出生，女，江苏苏州人，上海交通大学纪委监察处科员，法学硕士，从事高等教育管理研究；嵇绍岭，1974年出生，男，江苏滨海人，上海交通大学监察处处长、副教授，上海交通大学国际与公共事务学院博士研究生在读，从事高等教育管理、民办高等教育研究。