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摘 要：技术创新关系到当代企业的核心竞争力，是企业在复杂的市场环境下去的竞争优势的重要影响因素。在机电行业中，技术创新能力决定了企业发展情况，研究机电类企业的技术创新能力有着重要的意义。上海市作为我国经济的核心，有着纵多的中小型机电类企业，这些企业的技术创新能力也参差不齐，这就有必要针对这些企业进行调研，分析上海市中小型机电类企业技术创新能力情况，并相应的提出改进措施。本文的研究首先進行调研了上海市中小型机电类企业技术创新能力情况，并结合具体的情况分析了影响企业技术创新能力的因素，最终结合企业发展提出了指导措施，从而指导上海市中小型机电类企业技术创新能力的提高。
关键词：上海市；中小型企业；机电类；技术创新能力；调研
1.引言
作为社会发展的基础，中小型机电类企业起到了支撑国民经济增长的重要作用。上海市是我国经济中心，各种机电类企业聚集在此。在上海市经济不断发展的道路中，中小型机电类企业始终表现出最活跃的一面[1]。中小型机电类企业不仅奠定了上海经济持续发展的基础，同时保证了上海经济的快速发展。然而中小型机电类企业的发展上仍然存在着技术创新的不足，特别是技术创新方式亟待改善[2]。
胡锦涛同志在上海考察时强调“自主创新是企业的生命”。“十二五”规划更是突出了经济发展对企业的创新要求。要想推动中小型机电类企业技术创新，有效提高创新成果，必须从企业的技术现状入手，通过中小型机电类企业的现状调查，了解当前的经营情况，深入剖析企业在技术创新意识、投入与开展相关活动等方面上有哪些缺陷与不足，从而分析企业创新成果的制约因素[3]。本文通过分析研究上海市中小型机电类企业技术创新的现状，得出企业技术创新的主要影响制约因素。对此进一步研究后，在制约因素实证分析的基础上，探讨如何推动中小型机电类企业的技术创新并有效提高创新成果。
2.上海市中小型机电类企业技术创新能力调研
2.1 调研分析
此次调研以调查问卷为主，通过不断地实地走访企业，与企业管理者进行深入交流，进一步了解企业技术创新情况。主要调查结果如下：
1、企业创新意识调查结果
针对企业的技术创新，最主要的就是分析企业的创新意识尤为重要。在调研中主要是分析企业管理者对于技术创新作用的认识。调查结果显示：认为技术创新对于企业的生存发展非常重要共有有203家，认为技术创新对于企业的生存发展有一定意义共199家，认为技术创新对于企业的生存发展基本没用共有93家认为，认为技术创新对于企业的生存发展只拖累企业发展有10家，如图1示。
2、企业技术创新投入情况调查结果
针对所有调查对象，根据其在研发投入的费用来展示其重视程度，具体投入额划分为：“10万以下”、“10—20万”、“20-50万”以及“50万以上”四个选项。其中在技术创新上投入在10万以下有193家企业，在技术创新上投入在10万-20万之间共124家企业，在技术创新上投入在20万-50万之间共134家企业，在技术创新上投入超过50万共50家企业。相对于之前的调查，企业对于技术创新投入有了略微的提高，具体如图2示。
3、企业技术创新活动情况调查结果
创新活动能够表明企业所开展的技术创新情况，是实际行为的表现，有良好的反应。主要分析了企业与科研机构合作情况，有206家企业选择了“没有”，占全部的41%，有141家企业选择了“很少有”，占全部的29%，有92家选择了“偶尔有”，占全部的19%，有66家选择了“经常有”，占全部的13%。从这些可以看出中小型企业与科研机构合作频率很低，一些企业没有要与科研机构合作的意识，具体如图3示。
4、企业技术创新外部制约因素调查结果
外部制约因素是技术创新支持中的重要影响因素，能够反映企业在技术创新方面的发展。通过研究企业在发展过程中接受政府支持时间，来分析外部制约因素。具体调研如下：在创业阶段接受政府支持共189家，在初创后期接受政府支持共142家企业，在成长期接受政府支持共109家企业，在扩张期接受政府支持共65家企业。通过对比调查结果，企业在各阶段对于政府创新资金资助都有需求，但在前期更容易遇到资金难题，具体如图4示。
5、企业技术创新内部制约因素调查结果
内部制约因素是影响企业技术创新发展另一方面。通过分析，主要内部因素包括：“有效的内部激励约束机制”、 “有效的技术战略计划”、 “健全的组织机构”、“团队创新意识”、 “高素质技术人才队伍”以及“丰富的资金支持”。通过调研可知，有189家企业选择了“团队创新意识”，257家选择了“高素质技术人才队伍”，134家选择了健全的组织机构”，78家选择了“丰富的资金支持”，68家选择了“有效的技术战略计划”，77家选择了“有效的内部激励约束机制”。通过这些数据可以看出技术人才素质影响最大，其次是团队创新意识与健全的组织机构，相比之下其他因素较为次要。
2.2调查分析比较
1、缺乏技术创新来源，不能满足需求
由于经济实力以及企业规模的制约，使得中小型机电类企业只能通过自主研发进行技术创新，很少能与相关科研单位合作，更遑论参与国际科研技术交流。但是自主研发无法满足企业进步与发展的需要，企业只能通过经济等手段引进科技技术或科研成果。此外，科技技术信息实时更新，企业对技术创新最新信息却相对滞后，往往不能有效地搜集相关信息并进行处理来获取新技术、新产品[4]。
2、企业经济实力导致资金投入不足
尽管中小型机电类企业明白企业现状，迫切想要技术创新，但往往由于经济实力不足，无法在技术创新上有效投入。中小型机电类企业较小的规模决定了其在科研经费上投入有限，更无法保有持续稳定的研发队伍，企业始终面临着缺乏稳定的创新型人才的难题。何况技术创新始终是个漫长的过程，研究开发后还需经过中试与生产销售这两个阶段，不仅需要时间的投入，更需要足够的经济支撑。所以，中小型企业想要完成技术创新项目，首先必须解决资金不足这一根本的问题。 3、尚不健全的政策扶持。
在中小型机电类企业技术创新与改造等项目上，我国政府始终缺乏有效的政策支持。针对中小型机电类企业的税收优惠与资金资助的相关技术创新政策始终不足，在政府采购等方面也是如此，结果造成中小型机电类企业融资受限，导致资金短缺。此外，由于缺少在自主创新等方面的税收优惠，常常使得中小型机电类企业缺乏积极性。而我国倾向于对国有企业进行政府采购，更打击了民营企业的制造积极性。所以说，中小型机电类企业始终缺乏政策的扶持[5]。
3.对上海市中小型机电类企业技术创新的相关研究
3.1 宏观研究
1、中小企业缺乏资金
由于规模小，中小企业往往经济实力薄弱且融资方式较少，导致资金缺乏。而经济实力是中小企业发展的基础与关键。中小型企业通常通过内源融资的方式，很难采用社会融资渠道。此外，规模较小的中小企业，其生产经营往往产业化不足，不能达到一定的规模效应。滞后的企业管理方式更扩大了企业经营风险，加之还贷诚信问题进一步加剧贷款风险，一旦资金链断裂，很多中小型企业将变为短期经营。与此同时，由于政府缺乏相关政策服务，无法对中小企业发展起到支撑作用。
2、中小企业在技术创新上缺乏科学规划
为了在市场竞争中谋求生存发展，民营中小型企业生产产品常常追逐短期利润，以市场需求为风向标，很少重视新产品的研发，无法做出科学规划。于是，只为抢占市场占有率的企业往往陷入模仿怪圈而不自知自救，在强大的竞争者面前不堪一击，无法二次创业的民营企业甚至因此凋亡。
3.2微观研究
1、缺失创新型人才
中小企业的持续发展需要创新型人才，只有创新型人才才能使企业保有足夠的竞争力，才能在残酷的市场竞争中生存下来。由于历史社会环境及我国中小企业自身与资金等方面问题使得企业技术人才严重流失。采取家族式管理模式的中小企业，由于家族意识的局限、管理方式的落后，导致家庭成员垄断了最高权力，使得高素质的人才在企业中的发展受到限制，从而缺失人才。
2、技术创新缺乏战略管理
问卷调查中有这样一题：“在制定发展规划时，企业是否制定技术创新战略”，82%的中小企业填选答案“是”。尽管很多中小企业制定了创新战略，却很少有企业具备创新型能力。其实很多中小企业并未明确企业创新管理的定义，因此所制定出的企业创新战略未能成功实施。
3、缺乏创新实践
由于经营规模较小，中小企业始终缺乏资金，一旦发生经营困难乃至亏损将使得中小企业资金链紧张，融资不足从而恶性循环。但企业的创新项目需要新设备与科技人才，而这些需要庞大的资金支撑。
4.上海市中小型机电类企业技术创新能力改进分析
4.1解决制约机电类中小企业发展的宏观因素
1、拓宽中小企业的融资渠道
“资金不足”是现代机电类中小企业技术创新发展的重要阻碍因素，因此，根据企业情况制定相应融资机制，拓展资金来源，为企业提供良好的金融支持。政府部门应成立专门的企业支持资金，有目的地选择有发展前景的企业进行资助。同时，企业应与银行和金融机构建立战略合作关系，在企业需要投资技术能力发展中给予支持。企业应成立专门的融资小组，探索其他形式的融资渠道，例如风投公司和个人投资等形式，积极的拓宽融资渠道和资金来源。
2、建立以企业为中心的技术创新体系和服务机构
企业应建立围绕技术创新的中心体制，实现配套服务，达到提升技术创新开发能力的效果。企业应根据体系建立子结构部门，按照研发、推广、技术引进和技术营销等部门，实现企业在企业创新能力的快速提升。在企业发展中，由管理者按照发展规划制定相应的技术创新发展规划，由各个子结构部门直接执行，延伸技术创新服务影响力，在企业实现以技术创新为核心的发展模式，实现企业的升级。同时，要采用信息化的方式完善技术服务网，能够在市场中提升企业的技术创新形象，及时发布技术政策、科技成果、新产品介绍和技术人才供求信息，并培育发展技术市场，办好各种形式的技术成果交易、洽谈等活动。
4.2解决制约机电类中小企业发展的微观因素
1、完善技术创新人才激励机制
企业的人才是促进技术创新发展的重要因素，建立技术创新人才激励机制能够不断地提升企业人才质量，从而形成技术创新能力发展的基础条件。在人才培养中，应避免单纯的技术培养，要综合多方面的因素，培养人才的综合能力，在技术研发中能够站在较高的层次，从而能够开发出更具创新的产品。此外，人才培养要建立相应的队伍，形成强大的创新团队，有组织和目标的进行工作。在人才培养中还应积极地学习国外经验，派专门的技术人才到国外合作企业进行学习，多参加技术战略活动，达到见多识广的效果。
2、技术创新需要产学研结合
技术创新需要积极的引入先进技术，该方式能够达到快速提升企业技术创新能力的效果。企业应与高校、科研所及技术服务企业建立合作关系，能够实现新技术的流通，保持对同行业内新技术和新趋势的敏感性。同时，中小型企业应该与大型企业合作创新，在技术方面取长补短，不断地丰富企业内部技术经验，学习大企业的技术创新实施过程，并改善企业的技术创新现状。
5.总结
针对中小型机电类企业，需要建立以企业为中心的技术创新体系和服务机构，促进中小企业成为技术创新的主体。机制上，启动人才储备战略，完善技术创新人才激励机制，加强企业创新人才培养。政府方面，采取有效的政策措施，落实高新技术产业的鼓励政策和技术创新政策。本文分析了上海市中小型机电类企业技术创新现状，分析了影响这些企业技术创新的各种因素，并提出了改进措施，能够为国内类似的企业技术创新提供参考。
参考文献：
[1] 黄建康. 全球化中的中国机电产业国际竞争力培育路径——基于产业内贸易视角的实证分析[J]. 国际经贸探索. 2006（05）
[2] 李君甫. 机电产业国际化人才问题研究——以北京市机电企业为例[J]. 商场现代化. 2006（25）
[3] 庞智强，张廖. 甘肃工业企业自主创新能力评价分析[J]. 科技与经济. 2009（04）
[4] 韩东旭，李广周. 产学研合作——提高装备制造业自主创新能力的有效途径[J]. 天津科技. 2010（05）
[5]周桂瑾，俞林. 江苏机电产业国际竞争力计量分析——基于江苏与全国的比较[J]. 无锡职业技术学院学报. 2011（06）
关键词：上海市；中小型企业；机电类；技术创新能力；调研
1.引言
作为社会发展的基础，中小型机电类企业起到了支撑国民经济增长的重要作用。上海市是我国经济中心，各种机电类企业聚集在此。在上海市经济不断发展的道路中，中小型机电类企业始终表现出最活跃的一面[1]。中小型机电类企业不仅奠定了上海经济持续发展的基础，同时保证了上海经济的快速发展。然而中小型机电类企业的发展上仍然存在着技术创新的不足，特别是技术创新方式亟待改善[2]。
胡锦涛同志在上海考察时强调“自主创新是企业的生命”。“十二五”规划更是突出了经济发展对企业的创新要求。要想推动中小型机电类企业技术创新，有效提高创新成果，必须从企业的技术现状入手，通过中小型机电类企业的现状调查，了解当前的经营情况，深入剖析企业在技术创新意识、投入与开展相关活动等方面上有哪些缺陷与不足，从而分析企业创新成果的制约因素[3]。本文通过分析研究上海市中小型机电类企业技术创新的现状，得出企业技术创新的主要影响制约因素。对此进一步研究后，在制约因素实证分析的基础上，探讨如何推动中小型机电类企业的技术创新并有效提高创新成果。
2.上海市中小型机电类企业技术创新能力调研
2.1 调研分析
此次调研以调查问卷为主，通过不断地实地走访企业，与企业管理者进行深入交流，进一步了解企业技术创新情况。主要调查结果如下：
1、企业创新意识调查结果
针对企业的技术创新，最主要的就是分析企业的创新意识尤为重要。在调研中主要是分析企业管理者对于技术创新作用的认识。调查结果显示：认为技术创新对于企业的生存发展非常重要共有有203家，认为技术创新对于企业的生存发展有一定意义共199家，认为技术创新对于企业的生存发展基本没用共有93家认为，认为技术创新对于企业的生存发展只拖累企业发展有10家，如图1示。
2、企业技术创新投入情况调查结果
针对所有调查对象，根据其在研发投入的费用来展示其重视程度，具体投入额划分为：“10万以下”、“10—20万”、“20-50万”以及“50万以上”四个选项。其中在技术创新上投入在10万以下有193家企业，在技术创新上投入在10万-20万之间共124家企业，在技术创新上投入在20万-50万之间共134家企业，在技术创新上投入超过50万共50家企业。相对于之前的调查，企业对于技术创新投入有了略微的提高，具体如图2示。
3、企业技术创新活动情况调查结果
创新活动能够表明企业所开展的技术创新情况，是实际行为的表现，有良好的反应。主要分析了企业与科研机构合作情况，有206家企业选择了“没有”，占全部的41%，有141家企业选择了“很少有”，占全部的29%，有92家选择了“偶尔有”，占全部的19%，有66家选择了“经常有”，占全部的13%。从这些可以看出中小型企业与科研机构合作频率很低，一些企业没有要与科研机构合作的意识，具体如图3示。
4、企业技术创新外部制约因素调查结果
外部制约因素是技术创新支持中的重要影响因素，能够反映企业在技术创新方面的发展。通过研究企业在发展过程中接受政府支持时间，来分析外部制约因素。具体调研如下：在创业阶段接受政府支持共189家，在初创后期接受政府支持共142家企业，在成长期接受政府支持共109家企业，在扩张期接受政府支持共65家企业。通过对比调查结果，企业在各阶段对于政府创新资金资助都有需求，但在前期更容易遇到资金难题，具体如图4示。
5、企业技术创新内部制约因素调查结果
内部制约因素是影响企业技术创新发展另一方面。通过分析，主要内部因素包括：“有效的内部激励约束机制”、 “有效的技术战略计划”、 “健全的组织机构”、“团队创新意识”、 “高素质技术人才队伍”以及“丰富的资金支持”。通过调研可知，有189家企业选择了“团队创新意识”，257家选择了“高素质技术人才队伍”，134家选择了健全的组织机构”，78家选择了“丰富的资金支持”，68家选择了“有效的技术战略计划”，77家选择了“有效的内部激励约束机制”。通过这些数据可以看出技术人才素质影响最大，其次是团队创新意识与健全的组织机构，相比之下其他因素较为次要。
2.2调查分析比较
1、缺乏技术创新来源，不能满足需求
由于经济实力以及企业规模的制约，使得中小型机电类企业只能通过自主研发进行技术创新，很少能与相关科研单位合作，更遑论参与国际科研技术交流。但是自主研发无法满足企业进步与发展的需要，企业只能通过经济等手段引进科技技术或科研成果。此外，科技技术信息实时更新，企业对技术创新最新信息却相对滞后，往往不能有效地搜集相关信息并进行处理来获取新技术、新产品[4]。
2、企业经济实力导致资金投入不足
尽管中小型机电类企业明白企业现状，迫切想要技术创新，但往往由于经济实力不足，无法在技术创新上有效投入。中小型机电类企业较小的规模决定了其在科研经费上投入有限，更无法保有持续稳定的研发队伍，企业始终面临着缺乏稳定的创新型人才的难题。何况技术创新始终是个漫长的过程，研究开发后还需经过中试与生产销售这两个阶段，不仅需要时间的投入，更需要足够的经济支撑。所以，中小型企业想要完成技术创新项目，首先必须解决资金不足这一根本的问题。 3、尚不健全的政策扶持。
在中小型机电类企业技术创新与改造等项目上，我国政府始终缺乏有效的政策支持。针对中小型机电类企业的税收优惠与资金资助的相关技术创新政策始终不足，在政府采购等方面也是如此，结果造成中小型机电类企业融资受限，导致资金短缺。此外，由于缺少在自主创新等方面的税收优惠，常常使得中小型机电类企业缺乏积极性。而我国倾向于对国有企业进行政府采购，更打击了民营企业的制造积极性。所以说，中小型机电类企业始终缺乏政策的扶持[5]。
3.对上海市中小型机电类企业技术创新的相关研究
3.1 宏观研究
1、中小企业缺乏资金
由于规模小，中小企业往往经济实力薄弱且融资方式较少，导致资金缺乏。而经济实力是中小企业发展的基础与关键。中小型企业通常通过内源融资的方式，很难采用社会融资渠道。此外，规模较小的中小企业，其生产经营往往产业化不足，不能达到一定的规模效应。滞后的企业管理方式更扩大了企业经营风险，加之还贷诚信问题进一步加剧贷款风险，一旦资金链断裂，很多中小型企业将变为短期经营。与此同时，由于政府缺乏相关政策服务，无法对中小企业发展起到支撑作用。
2、中小企业在技术创新上缺乏科学规划
为了在市场竞争中谋求生存发展，民营中小型企业生产产品常常追逐短期利润，以市场需求为风向标，很少重视新产品的研发，无法做出科学规划。于是，只为抢占市场占有率的企业往往陷入模仿怪圈而不自知自救，在强大的竞争者面前不堪一击，无法二次创业的民营企业甚至因此凋亡。
3.2微观研究
1、缺失创新型人才
中小企业的持续发展需要创新型人才，只有创新型人才才能使企业保有足夠的竞争力，才能在残酷的市场竞争中生存下来。由于历史社会环境及我国中小企业自身与资金等方面问题使得企业技术人才严重流失。采取家族式管理模式的中小企业，由于家族意识的局限、管理方式的落后，导致家庭成员垄断了最高权力，使得高素质的人才在企业中的发展受到限制，从而缺失人才。
2、技术创新缺乏战略管理
问卷调查中有这样一题：“在制定发展规划时，企业是否制定技术创新战略”，82%的中小企业填选答案“是”。尽管很多中小企业制定了创新战略，却很少有企业具备创新型能力。其实很多中小企业并未明确企业创新管理的定义，因此所制定出的企业创新战略未能成功实施。
3、缺乏创新实践
由于经营规模较小，中小企业始终缺乏资金，一旦发生经营困难乃至亏损将使得中小企业资金链紧张，融资不足从而恶性循环。但企业的创新项目需要新设备与科技人才，而这些需要庞大的资金支撑。
4.上海市中小型机电类企业技术创新能力改进分析
4.1解决制约机电类中小企业发展的宏观因素
1、拓宽中小企业的融资渠道
“资金不足”是现代机电类中小企业技术创新发展的重要阻碍因素，因此，根据企业情况制定相应融资机制，拓展资金来源，为企业提供良好的金融支持。政府部门应成立专门的企业支持资金，有目的地选择有发展前景的企业进行资助。同时，企业应与银行和金融机构建立战略合作关系，在企业需要投资技术能力发展中给予支持。企业应成立专门的融资小组，探索其他形式的融资渠道，例如风投公司和个人投资等形式，积极的拓宽融资渠道和资金来源。
2、建立以企业为中心的技术创新体系和服务机构
企业应建立围绕技术创新的中心体制，实现配套服务，达到提升技术创新开发能力的效果。企业应根据体系建立子结构部门，按照研发、推广、技术引进和技术营销等部门，实现企业在企业创新能力的快速提升。在企业发展中，由管理者按照发展规划制定相应的技术创新发展规划，由各个子结构部门直接执行，延伸技术创新服务影响力，在企业实现以技术创新为核心的发展模式，实现企业的升级。同时，要采用信息化的方式完善技术服务网，能够在市场中提升企业的技术创新形象，及时发布技术政策、科技成果、新产品介绍和技术人才供求信息，并培育发展技术市场，办好各种形式的技术成果交易、洽谈等活动。
4.2解决制约机电类中小企业发展的微观因素
1、完善技术创新人才激励机制
企业的人才是促进技术创新发展的重要因素，建立技术创新人才激励机制能够不断地提升企业人才质量，从而形成技术创新能力发展的基础条件。在人才培养中，应避免单纯的技术培养，要综合多方面的因素，培养人才的综合能力，在技术研发中能够站在较高的层次，从而能够开发出更具创新的产品。此外，人才培养要建立相应的队伍，形成强大的创新团队，有组织和目标的进行工作。在人才培养中还应积极地学习国外经验，派专门的技术人才到国外合作企业进行学习，多参加技术战略活动，达到见多识广的效果。
2、技术创新需要产学研结合
技术创新需要积极的引入先进技术，该方式能够达到快速提升企业技术创新能力的效果。企业应与高校、科研所及技术服务企业建立合作关系，能够实现新技术的流通，保持对同行业内新技术和新趋势的敏感性。同时，中小型企业应该与大型企业合作创新，在技术方面取长补短，不断地丰富企业内部技术经验，学习大企业的技术创新实施过程，并改善企业的技术创新现状。
5.总结
针对中小型机电类企业，需要建立以企业为中心的技术创新体系和服务机构，促进中小企业成为技术创新的主体。机制上，启动人才储备战略，完善技术创新人才激励机制，加强企业创新人才培养。政府方面，采取有效的政策措施，落实高新技术产业的鼓励政策和技术创新政策。本文分析了上海市中小型机电类企业技术创新现状，分析了影响这些企业技术创新的各种因素，并提出了改进措施，能够为国内类似的企业技术创新提供参考。
参考文献：
[1] 黄建康. 全球化中的中国机电产业国际竞争力培育路径——基于产业内贸易视角的实证分析[J]. 国际经贸探索. 2006（05）
[2] 李君甫. 机电产业国际化人才问题研究——以北京市机电企业为例[J]. 商场现代化. 2006（25）
[3] 庞智强，张廖. 甘肃工业企业自主创新能力评价分析[J]. 科技与经济. 2009（04）
[4] 韩东旭，李广周. 产学研合作——提高装备制造业自主创新能力的有效途径[J]. 天津科技. 2010（05）
[5]周桂瑾，俞林. 江苏机电产业国际竞争力计量分析——基于江苏与全国的比较[J]. 无锡职业技术学院学报. 2011（06）