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摘要：水运工程设计工作是基于特定自然、社会、经济条件下对诸多因素进行预测，依据现有的技术水平条件完成的，因此设计过程中不确定因素较多，风险点也较多。本文结合我公司目前所从事的水运设计工作的特点，从实际工作出发，分析了我公司在承担项目前期咨询决策阶段、设计阶段工作的过程中存在的风险的类型和特征，并提出了相应的防控措施。
关键词：水运工程；咨询；设计；风险防控。
中图分类号： U612 文献标识码： A 文章编号：
一、前言
当今社会市场竞争激烈，每个企业都处于各种各样的风险之中。水运工程的设计阶段主要分为前期的规划、项目建议书、工程可行性研究报告等咨询决策阶段以及初步设计和施工图设计等设计阶段工作，咨询决策阶段的工作技术成果主要是政府和业主进行项目立项、投资决策的主要依据；设计阶段的成果是项目实施的主要依据。特别是前期咨询决策阶段，需要征求水利、航道、海事、环保、安全等多个行业主管部门的意见并做专项论证报告，这使得水运项目具有项目周期长、涉及的专业和工序繁多、易受外界因素和不可抗力影响等特点。本文针对我公司目前所从事的水运设计工作的特点，从实际工作出发，分析了我公司在承担项目前期咨询决策阶段、设计阶段工作的过程中存在的风险的类型和特征，并提出了相应的防控措施。
二、风险的类型
水运工程从项目的立项到实施阶段的咨询、勘察、设计工作，来自于自然、社会、自身、相关方等方面的风险因素，将会对项目本身及承担项目咨询设计工作的企业带来风险，这些风险主要包括自然风险、政治风险、社会风险、市场风险、技术风险、人为风险、第三方风险等几个方面。结合我公司设计项目的特点，本文重点分析自然风险、技术风险、人为风险和第三方风险。
1、自然风险。自然环境中的地震、火灾、洪水、台风、滑坡、泥石流、塌方、雷电、暴风雨、冰雹、大雾等自然灾害，既是前期咨询及设计过程中应考虑的风险因素，同时也是确定设计边界条件应研究的环境因素。自然灾害的发生不仅对咨询设计工作中的人员人身财产安全、工期及合同履行带来影响，而且对工程建设本身质量、安全、费用等目标的确定以及实施过程参与方的人身财产安全、工期及费用控制带来了不确定因素。
2、技术风险。基于水运工程项目地质资料、水文资料等基础资料的不完善、设计技术的局限性、设备及材料的制造缺陷、设计方案的合理性及可实施性，都会影响项目建设的可靠性、安全性、经济性等目标，同时影响我公司因项目决策合理性带来的技术风险。
3、人为风险。水运工程项目前期咨询及设计成果都是依靠设计人员脑力劳动的产生智力成果，因此设计人员的素质高低，工作过程中的过失、疏忽、恶意等因素对工程项目的质量、安全、经济性、合理性等目标影响很大，也对我公司带来了较大的责任风险。
4、第三方风险。由于水运工程项目从立项到实施有政府部门、业主、监理、施工单位、当地居民等第三方参与，参与方的目标差异，会带来各方对项目的理解、态度、利益偏差带来的风险，而我公司作为技术总牵头单位，所面临的风险较高。
三、风险的特征
水运工程一般工程规模较大，工期长，技术要求高，所涉及的专业及行业多，技术要求高，关系复杂，其风险特征主要表现为客观性、社会性、复杂性、动态性。
1、客观性。风险的本质上是一种不确定性，它不以人的意志为转移并超越人的主观意识而客观存在，在整个项目实施过程中无处不在。由于水运工程是人类改造自然的活动，作为技术总牵头的勘察设计单位所面临的不确定因素客观存在，因而产生的风险也不以人的意志为转移，而且从项目立项到实施过程无处不在，无时不有，设计单位只能在有限的空间和时间内改变风险存在的条件，降低其发生的概率和频率，减小损失，不能不承认风险的存在，也不可能完全消除风险。
2、社会性。水运工程建设涉及水利、航道、海事、环保、安全以及国土、规划、建设等多個行业，参与的社会成员广，并且与其之间的相关关系相当复杂。设计单位需要依据国家相关法律法规，处理好与社会各方的社会利益、经济利益关系，才能有利于项目立项建设的可行、安全、经济、环保、节能等目标的实现。而平衡各方关系的方案决策，可能导致不确定因素对社会的影响。
3、复杂性。水运工程是一项系统工程，从立项到实施需要经过规划、项目建议书、专项论证、工程可行性研究、初步设计、施工图设计、施工招标等多个阶段设计论证，从而导致了咨询决策及设计过程的复杂性，同时，每一个过程涉及的专业多、范围广，导致设计过程中的不确定因素关系复杂，从而使产生的风险因素数量多，关系错综复杂且相互影响。
4、动态性。水运工程从立项到实施过程周期长，可变因素多，导致在项目前期咨询决策、设计过程中，随着工作的不断深入，以及社会发展不同时期的条件变化，各种风险因素随时间、条件的变化产生质和量上的变化，一些风险因素因认识的深入将得到控制或处理而转变成非风险特征，同时在项目的每一阶段或时期，因为边界条件变化会产生新的风险。
四、风险的防控
项目风险管理是指通过风险识别、风险分析认识项目风险，并在此基础上合理运用各种风险应对措施手段对项目风险实施有效控制，以期待风险发生后，使其损失降至最小。我们在承担水运工程设计前期咨询决策和设计过程中，应积极转变风险认识观念，制定系统的、合理的风险防范和控制措施，有效预防、降低、转移各种风险。
1、严格执行国家相关法律法规及行业规范、规程。水运行业的前期咨询成果及设计成果作为技术成果，受行业技术水平发展的限制以及设计单位技术水平的影响，往往存在技术上的不足及缺陷，从而造成对项目的危害而形成技术风险。特别是现时期的水运设计公司，产值规模的迅速扩大与人员结构之间存在着矛盾，设计人员普遍经验积累不够，因此，严格的执行国家相关法律法规及行业规范、规程，对项目方案进行反复、科学、严谨的论证是降低技术风险实现项目目标的基础。
2、依法签订、履行合同。水运项目实施过程中涉及政府部门、业主、监理、施工单位等诸多相关部门，同时存在诸多的不确定的自然因素，任何一方不慎的决策，都可能影响项目目标的实现或带来技术风险。而在整个项目实施过程中，作为技术牵头单位的设计单位所面临的风险最大，同时市场因素的可变性，对设计单位履行合同带来不确定因素，因此，在签订合同时，决策者应充分的运用法律手段来保护自身的利于，在合同中明确自己的权益及应该承担责任的同时，应细化非自身原因造成的项目的损失所带来的风险的合同条款，从而减低或转移市场风险。我们的管理者和决策者应该充分认识到合同的重要性，严把合同关，坚定不移的严格执行合同评审程序，力争从源头上将项目的各种市场风险控制在可控的范围内。
3、健全质量、环境、职业健康安全保障体系，推行企业标准化建设。工程质量是指工程满足业主需要的，符合国家法律、法规、技术规范标准、设计文件及合同规定的适用性、耐久性、安全性、可靠性、经济性、与环境的协调性等特性综合。由于咨询及设计产品单件性、复杂性、以及设计产品需经过从图纸到实施过程的转化后，方可成为真正的产品，其间，设计产品是否能真正实现设计意图，设计人员从了解顾客要求到设计图纸实施的全过程，设计单位和设计人员的意识和行为对设计产品的质量影响很大，因此健全企业质量管理体系，建立一套现代企业管理制度，推行企业工作标准化，确保产品质量，将有利于降低因咨询、勘测设计质量带来的工程项目风险；同时，设计企业在生产过程中，各个环节均面临环境、职业健康安全问题，因此，推行环境、职业健康安全体系认证，坚持安全第一的思想，严格执行环境、职业健康安全管理体系相关规定，是降低人员因环境、施工作业带来职业健康安全事故的关键。我公司虽然已通过了环境、职业健康安全体系认证，但在具体项目的执行上还是存在过于形式化的情况，执行不坚决，不彻底，这也是目前个别项目设计质量不高的主要原因，因此，在以后的设计管理工作中，一定要强化管理人员的意识，推行企业工作标准化，规范对企业和技术人员在承接项目中决策行为和工作准则，以制度来约束设计人员严格按照体系规定的程序完成设计工作，切实落实校审体制，通过制度化来提升设计成果质量，提高工作效率，有效避免技术风险。
4、建立风险分解责任制度。结合工作分解结构 WBS，将项目风险进行识别、估计、评价，并制定相应的风险对策，建立风险分解结构，同时与组织分解结构 OBS 的一一对应，建立项目工作、风险责任矩阵，为项目风险控制责任落实到人奠定基础。简单来说，就是从目前的设计体系中将各种可能出现的风险分解到各个管理及设计环节中，将风险管理与其工作责任相对应，实现责任追究制。通过此种措施能够充分的调动各个管理人员及设计人员的主观能动性，在项目初期能够对项目的各种风险进行合理的分析判断，并采取必要措施避免或减少各种风险的发生。
五、结束语
水运工程项目风险的客观存在、多变性、动态性等特征，亦存在于设计单位承接的项目工作过程之中。随着我国市场体系的逐步完善，在项目建设中各参与单位的分工和责任将更加明确，我们应积极转变风险管理观念，建立一套科学的风险管理制度，以动态的、积极主动的理念，对承接项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、应对、监控等，既处理好企业工作过程中的风险，同时解决好因咨询、勘测设计成果质量带来的项目风险，为确保项目目标实现奠定基础，从而为企业目标的实现创造条件。
关键词：水运工程；咨询；设计；风险防控。
中图分类号： U612 文献标识码： A 文章编号：
一、前言
当今社会市场竞争激烈，每个企业都处于各种各样的风险之中。水运工程的设计阶段主要分为前期的规划、项目建议书、工程可行性研究报告等咨询决策阶段以及初步设计和施工图设计等设计阶段工作，咨询决策阶段的工作技术成果主要是政府和业主进行项目立项、投资决策的主要依据；设计阶段的成果是项目实施的主要依据。特别是前期咨询决策阶段，需要征求水利、航道、海事、环保、安全等多个行业主管部门的意见并做专项论证报告，这使得水运项目具有项目周期长、涉及的专业和工序繁多、易受外界因素和不可抗力影响等特点。本文针对我公司目前所从事的水运设计工作的特点，从实际工作出发，分析了我公司在承担项目前期咨询决策阶段、设计阶段工作的过程中存在的风险的类型和特征，并提出了相应的防控措施。
二、风险的类型
水运工程从项目的立项到实施阶段的咨询、勘察、设计工作，来自于自然、社会、自身、相关方等方面的风险因素，将会对项目本身及承担项目咨询设计工作的企业带来风险，这些风险主要包括自然风险、政治风险、社会风险、市场风险、技术风险、人为风险、第三方风险等几个方面。结合我公司设计项目的特点，本文重点分析自然风险、技术风险、人为风险和第三方风险。
1、自然风险。自然环境中的地震、火灾、洪水、台风、滑坡、泥石流、塌方、雷电、暴风雨、冰雹、大雾等自然灾害，既是前期咨询及设计过程中应考虑的风险因素，同时也是确定设计边界条件应研究的环境因素。自然灾害的发生不仅对咨询设计工作中的人员人身财产安全、工期及合同履行带来影响，而且对工程建设本身质量、安全、费用等目标的确定以及实施过程参与方的人身财产安全、工期及费用控制带来了不确定因素。
2、技术风险。基于水运工程项目地质资料、水文资料等基础资料的不完善、设计技术的局限性、设备及材料的制造缺陷、设计方案的合理性及可实施性，都会影响项目建设的可靠性、安全性、经济性等目标，同时影响我公司因项目决策合理性带来的技术风险。
3、人为风险。水运工程项目前期咨询及设计成果都是依靠设计人员脑力劳动的产生智力成果，因此设计人员的素质高低，工作过程中的过失、疏忽、恶意等因素对工程项目的质量、安全、经济性、合理性等目标影响很大，也对我公司带来了较大的责任风险。
4、第三方风险。由于水运工程项目从立项到实施有政府部门、业主、监理、施工单位、当地居民等第三方参与，参与方的目标差异，会带来各方对项目的理解、态度、利益偏差带来的风险，而我公司作为技术总牵头单位，所面临的风险较高。
三、风险的特征
水运工程一般工程规模较大，工期长，技术要求高，所涉及的专业及行业多，技术要求高，关系复杂，其风险特征主要表现为客观性、社会性、复杂性、动态性。
1、客观性。风险的本质上是一种不确定性，它不以人的意志为转移并超越人的主观意识而客观存在，在整个项目实施过程中无处不在。由于水运工程是人类改造自然的活动，作为技术总牵头的勘察设计单位所面临的不确定因素客观存在，因而产生的风险也不以人的意志为转移，而且从项目立项到实施过程无处不在，无时不有，设计单位只能在有限的空间和时间内改变风险存在的条件，降低其发生的概率和频率，减小损失，不能不承认风险的存在，也不可能完全消除风险。
2、社会性。水运工程建设涉及水利、航道、海事、环保、安全以及国土、规划、建设等多個行业，参与的社会成员广，并且与其之间的相关关系相当复杂。设计单位需要依据国家相关法律法规，处理好与社会各方的社会利益、经济利益关系，才能有利于项目立项建设的可行、安全、经济、环保、节能等目标的实现。而平衡各方关系的方案决策，可能导致不确定因素对社会的影响。
3、复杂性。水运工程是一项系统工程，从立项到实施需要经过规划、项目建议书、专项论证、工程可行性研究、初步设计、施工图设计、施工招标等多个阶段设计论证，从而导致了咨询决策及设计过程的复杂性，同时，每一个过程涉及的专业多、范围广，导致设计过程中的不确定因素关系复杂，从而使产生的风险因素数量多，关系错综复杂且相互影响。
4、动态性。水运工程从立项到实施过程周期长，可变因素多，导致在项目前期咨询决策、设计过程中，随着工作的不断深入，以及社会发展不同时期的条件变化，各种风险因素随时间、条件的变化产生质和量上的变化，一些风险因素因认识的深入将得到控制或处理而转变成非风险特征，同时在项目的每一阶段或时期，因为边界条件变化会产生新的风险。
四、风险的防控
项目风险管理是指通过风险识别、风险分析认识项目风险，并在此基础上合理运用各种风险应对措施手段对项目风险实施有效控制，以期待风险发生后，使其损失降至最小。我们在承担水运工程设计前期咨询决策和设计过程中，应积极转变风险认识观念，制定系统的、合理的风险防范和控制措施，有效预防、降低、转移各种风险。
1、严格执行国家相关法律法规及行业规范、规程。水运行业的前期咨询成果及设计成果作为技术成果，受行业技术水平发展的限制以及设计单位技术水平的影响，往往存在技术上的不足及缺陷，从而造成对项目的危害而形成技术风险。特别是现时期的水运设计公司，产值规模的迅速扩大与人员结构之间存在着矛盾，设计人员普遍经验积累不够，因此，严格的执行国家相关法律法规及行业规范、规程，对项目方案进行反复、科学、严谨的论证是降低技术风险实现项目目标的基础。
2、依法签订、履行合同。水运项目实施过程中涉及政府部门、业主、监理、施工单位等诸多相关部门，同时存在诸多的不确定的自然因素，任何一方不慎的决策，都可能影响项目目标的实现或带来技术风险。而在整个项目实施过程中，作为技术牵头单位的设计单位所面临的风险最大，同时市场因素的可变性，对设计单位履行合同带来不确定因素，因此，在签订合同时，决策者应充分的运用法律手段来保护自身的利于，在合同中明确自己的权益及应该承担责任的同时，应细化非自身原因造成的项目的损失所带来的风险的合同条款，从而减低或转移市场风险。我们的管理者和决策者应该充分认识到合同的重要性，严把合同关，坚定不移的严格执行合同评审程序，力争从源头上将项目的各种市场风险控制在可控的范围内。
3、健全质量、环境、职业健康安全保障体系，推行企业标准化建设。工程质量是指工程满足业主需要的，符合国家法律、法规、技术规范标准、设计文件及合同规定的适用性、耐久性、安全性、可靠性、经济性、与环境的协调性等特性综合。由于咨询及设计产品单件性、复杂性、以及设计产品需经过从图纸到实施过程的转化后，方可成为真正的产品，其间，设计产品是否能真正实现设计意图，设计人员从了解顾客要求到设计图纸实施的全过程，设计单位和设计人员的意识和行为对设计产品的质量影响很大，因此健全企业质量管理体系，建立一套现代企业管理制度，推行企业工作标准化，确保产品质量，将有利于降低因咨询、勘测设计质量带来的工程项目风险；同时，设计企业在生产过程中，各个环节均面临环境、职业健康安全问题，因此，推行环境、职业健康安全体系认证，坚持安全第一的思想，严格执行环境、职业健康安全管理体系相关规定，是降低人员因环境、施工作业带来职业健康安全事故的关键。我公司虽然已通过了环境、职业健康安全体系认证，但在具体项目的执行上还是存在过于形式化的情况，执行不坚决，不彻底，这也是目前个别项目设计质量不高的主要原因，因此，在以后的设计管理工作中，一定要强化管理人员的意识，推行企业工作标准化，规范对企业和技术人员在承接项目中决策行为和工作准则，以制度来约束设计人员严格按照体系规定的程序完成设计工作，切实落实校审体制，通过制度化来提升设计成果质量，提高工作效率，有效避免技术风险。
4、建立风险分解责任制度。结合工作分解结构 WBS，将项目风险进行识别、估计、评价，并制定相应的风险对策，建立风险分解结构，同时与组织分解结构 OBS 的一一对应，建立项目工作、风险责任矩阵，为项目风险控制责任落实到人奠定基础。简单来说，就是从目前的设计体系中将各种可能出现的风险分解到各个管理及设计环节中，将风险管理与其工作责任相对应，实现责任追究制。通过此种措施能够充分的调动各个管理人员及设计人员的主观能动性，在项目初期能够对项目的各种风险进行合理的分析判断，并采取必要措施避免或减少各种风险的发生。
五、结束语
水运工程项目风险的客观存在、多变性、动态性等特征，亦存在于设计单位承接的项目工作过程之中。随着我国市场体系的逐步完善，在项目建设中各参与单位的分工和责任将更加明确，我们应积极转变风险管理观念，建立一套科学的风险管理制度，以动态的、积极主动的理念，对承接项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、应对、监控等，既处理好企业工作过程中的风险，同时解决好因咨询、勘测设计成果质量带来的项目风险，为确保项目目标实现奠定基础，从而为企业目标的实现创造条件。