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摘要：在放宽工资水平、要素禀赋变化、贸易成本等关键假设后，对688 447条中国企业的生产率水平进行了测算，结果表明我国出口企业生产率高于非出口企业；在相同要素禀赋和市场竞争环境下，外资企业生产率水平高于我国私营企业，而国企性质的企业在垄断地位、要素占有、市场准入等优势下，国企类企业生产率高于外资类及私营企业。最后对我国各类企业如何促进产业结构调整和经济发展提出了建议。
关键词：新—新贸易理论；要素禀赋；出口选择
一、 引言
近年来，伴随着企业在全球范围内配置资源的能力不断增强，世界各国充分利用自身要素禀赋参与国际生产。中国企业利用自身的差异化优势在国际分工体系中占据了一席之地，但中国企业大量从事劳动力密集型、资源密集型等低端产业的弊端在2012年后逐渐显现，中国企业在国内经济结构调整、国际产业分工重构的浪潮中应作出何种选择成为企业家、政治家、学者们关注的重要问题。因此，在中国当前面临的宏观经济形势和拥有的要素禀赋条件下，从新—新贸易理论和实证的角度分析中国企业的出口行为选择，以探寻我国企业的创新型可持续发展路径。
企业生产组织形式不断丰富，企业出口和跨国生产的模式选择问题成为了国际贸易理论研究的重要方面，贸易理论也逐渐向微观化发展。许多国内学者尝试对中国的异质性企业出口选择问题进行实证分析（李春顶，2009、2010；戴觅等，2014；范剑勇，2013），以验证新—新贸易理论对中国问题的适用性，然而得到的结论颇具争议，“生产率悖论”、“生产率之谜”一时间成为学者们讨论的热点，众学者将新—新贸易理论的结论与中国企业的实际状况比较后得出的结论给许多研究者造成了困惑，究竟新—新贸易理论适不适合于解释中国等发展中国家的企业出口选择问题？什么条件下我国企业才能真正拥有“走出去”的积极性和主动性？围绕这些问题，本文以中国工业企业数据库中包含的企业实际选择和数据为研究对象，计算不同生产率的国营、外资、港澳台资、私营等类型企业的出口选择行为是否符合理论和市场需求，并针对中国各类企业提出适合发展的方向。
二、 中国企业出口行为选擇模型框架设置
中国实际面临的条件约束并不符合经典的新—新贸易理论模型，在放宽理论模型的假设条件后提出以下出口选择假说：
假说1：随着中国开放程度的深入和区域经济一体化的完善，关税及非关税壁垒减少，贸易成本降低，中国企业选择出口商品进入国际市场的可能性越高，选择国内市场销售的可能性越低。
假说2：随着我国企业生产率的整体提升到一定程度时，我国企业可以向发达国家投资或者向劳动力成本更低的发展中国家进行投资，并在当地生产后销售，由于劳动力成本在相当长的时期内会低于发达国家，因此更倾向于在本国生产再出口国际市场，而非在发达国家生产再出口国际市场。
假说3：随着我国“人口红利”逐渐消失，劳动力成本升高，中国的劳动力成本升高到一定程度时，中国企业选择到劳动力成本更低的国家生产再出口国际市场的可能性越大。
三、 中国工业企业出口行为选择实证分析
本文使用了与李春顶（2010）、Dan Lu（2010）、戴觅（2011）、Julan等（2012）范剑勇（2013）等学者在研究中国企业生产率及其市场选择模式方面所使用的相同数据库——中国工业企业数据库。在数据处理方面，依据本文所选取企业工业增加值、工资、职工人数、固定资产投资、企业营业利润、净利润等指标，剔除掉数据库中缺失了以上指标的企业，对于企业人数过少的企业也予以删除。需要说明的是：
（1）在2004年时，我国对国民经济行业分类体系进行了调整，为了保证数据的连续性，对于调整后的产业与调整前视作一致。
（2）数据库中对于企业的登记注册类型是按照国有企业、集体和混合企业、私营企业、外商投资企业（包括港澳台商投资企业）进行的分类。本文对于数据库中的股份合作企业、联营企业、有限责任公司、股份有限公司和其他企业等类型的企业，根据其资本金的构成进行了分类和调整，若其中国家资本占比最大，则被视作国有企业；若集体资本占比最大，则视为集体企业，集体企业和国有企业均被视为国有性质的企业；若个人资本的占比最大，则被视为私营企业；若外商资本占比最大，则被看作外商投资企业；若港澳台资本占比最大被视为港澳台资企业，港澳台资企业和外资企业均被视为外资性质的企业。
OP、LP等半参数方法能够较好地解决传统计量方法中的内生性和样本选择问题。从实证估计的结果看，LP方法相对于OP方法的优势并不明显。由于本文主要研究企业市场选择问题，需要将企业出口决策引入模型，因而选择OP分析框架作为主要的工具。为此，我们按照OP方法的基本思路，并借鉴Loecker（2007）引入企业出口行为选择引入OP分析框架的做法，对以下模型进行估计：
lnYit=α0 α1lnKit α2lnLit α3ageit α4state_controlit α5e-xportit εit
其中i代表企业，t代表年份，age是企业从建立至第t年的年龄，export代表企业出口情况，lnL为自由变量，状态变量（state）是lnK、age，控制变量（cvars）是state-control、export，lnI是代理变量（proxy），退出变量（exit）为exit由企业生存经营情况生成。借鉴范剑勇（2013）的处理方法，（1）分别对企业的工业增加值、资本投入使用省级层面第二产业GDP 平减指数进行平减；（2）对于每年的劳动投入采用各省份CPI指数进行平减。
基于OP 方法的基本估计结果如下：
lnY=0.043lnK 0.058lnL 0.88export-0.000 5age
N=688 447，使用OP方法估计所得系数对企业的全要素生产率进行计算，将结果以核密度分布的形式表示出来，横轴的单位是取自然对数的TFP值。
关键词：新—新贸易理论；要素禀赋；出口选择
一、 引言
近年来，伴随着企业在全球范围内配置资源的能力不断增强，世界各国充分利用自身要素禀赋参与国际生产。中国企业利用自身的差异化优势在国际分工体系中占据了一席之地，但中国企业大量从事劳动力密集型、资源密集型等低端产业的弊端在2012年后逐渐显现，中国企业在国内经济结构调整、国际产业分工重构的浪潮中应作出何种选择成为企业家、政治家、学者们关注的重要问题。因此，在中国当前面临的宏观经济形势和拥有的要素禀赋条件下，从新—新贸易理论和实证的角度分析中国企业的出口行为选择，以探寻我国企业的创新型可持续发展路径。
企业生产组织形式不断丰富，企业出口和跨国生产的模式选择问题成为了国际贸易理论研究的重要方面，贸易理论也逐渐向微观化发展。许多国内学者尝试对中国的异质性企业出口选择问题进行实证分析（李春顶，2009、2010；戴觅等，2014；范剑勇，2013），以验证新—新贸易理论对中国问题的适用性，然而得到的结论颇具争议，“生产率悖论”、“生产率之谜”一时间成为学者们讨论的热点，众学者将新—新贸易理论的结论与中国企业的实际状况比较后得出的结论给许多研究者造成了困惑，究竟新—新贸易理论适不适合于解释中国等发展中国家的企业出口选择问题？什么条件下我国企业才能真正拥有“走出去”的积极性和主动性？围绕这些问题，本文以中国工业企业数据库中包含的企业实际选择和数据为研究对象，计算不同生产率的国营、外资、港澳台资、私营等类型企业的出口选择行为是否符合理论和市场需求，并针对中国各类企业提出适合发展的方向。
二、 中国企业出口行为选擇模型框架设置
中国实际面临的条件约束并不符合经典的新—新贸易理论模型，在放宽理论模型的假设条件后提出以下出口选择假说：
假说1：随着中国开放程度的深入和区域经济一体化的完善，关税及非关税壁垒减少，贸易成本降低，中国企业选择出口商品进入国际市场的可能性越高，选择国内市场销售的可能性越低。
假说2：随着我国企业生产率的整体提升到一定程度时，我国企业可以向发达国家投资或者向劳动力成本更低的发展中国家进行投资，并在当地生产后销售，由于劳动力成本在相当长的时期内会低于发达国家，因此更倾向于在本国生产再出口国际市场，而非在发达国家生产再出口国际市场。
假说3：随着我国“人口红利”逐渐消失，劳动力成本升高，中国的劳动力成本升高到一定程度时，中国企业选择到劳动力成本更低的国家生产再出口国际市场的可能性越大。
三、 中国工业企业出口行为选择实证分析
本文使用了与李春顶（2010）、Dan Lu（2010）、戴觅（2011）、Julan等（2012）范剑勇（2013）等学者在研究中国企业生产率及其市场选择模式方面所使用的相同数据库——中国工业企业数据库。在数据处理方面，依据本文所选取企业工业增加值、工资、职工人数、固定资产投资、企业营业利润、净利润等指标，剔除掉数据库中缺失了以上指标的企业，对于企业人数过少的企业也予以删除。需要说明的是：
（1）在2004年时，我国对国民经济行业分类体系进行了调整，为了保证数据的连续性，对于调整后的产业与调整前视作一致。
（2）数据库中对于企业的登记注册类型是按照国有企业、集体和混合企业、私营企业、外商投资企业（包括港澳台商投资企业）进行的分类。本文对于数据库中的股份合作企业、联营企业、有限责任公司、股份有限公司和其他企业等类型的企业，根据其资本金的构成进行了分类和调整，若其中国家资本占比最大，则被视作国有企业；若集体资本占比最大，则视为集体企业，集体企业和国有企业均被视为国有性质的企业；若个人资本的占比最大，则被视为私营企业；若外商资本占比最大，则被看作外商投资企业；若港澳台资本占比最大被视为港澳台资企业，港澳台资企业和外资企业均被视为外资性质的企业。
OP、LP等半参数方法能够较好地解决传统计量方法中的内生性和样本选择问题。从实证估计的结果看，LP方法相对于OP方法的优势并不明显。由于本文主要研究企业市场选择问题，需要将企业出口决策引入模型，因而选择OP分析框架作为主要的工具。为此，我们按照OP方法的基本思路，并借鉴Loecker（2007）引入企业出口行为选择引入OP分析框架的做法，对以下模型进行估计：
lnYit=α0 α1lnKit α2lnLit α3ageit α4state_controlit α5e-xportit εit
其中i代表企业，t代表年份，age是企业从建立至第t年的年龄，export代表企业出口情况，lnL为自由变量，状态变量（state）是lnK、age，控制变量（cvars）是state-control、export，lnI是代理变量（proxy），退出变量（exit）为exit由企业生存经营情况生成。借鉴范剑勇（2013）的处理方法，（1）分别对企业的工业增加值、资本投入使用省级层面第二产业GDP 平减指数进行平减；（2）对于每年的劳动投入采用各省份CPI指数进行平减。
基于OP 方法的基本估计结果如下：
lnY=0.043lnK 0.058lnL 0.88export-0.000 5age
N=688 447，使用OP方法估计所得系数对企业的全要素生产率进行计算，将结果以核密度分布的形式表示出来，横轴的单位是取自然对数的TFP值。