【摘 要】
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本文以对市场主要机构、主要从业人员的调研和对美国投资顾问制度的研究为分析方法,从防范系统性金融风险角度,研究中国证券投资咨询应有的行业范围,并提出以合格投资者保护
【机 构】
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中国证券监督管理委员会黑龙江监管局哈尔滨商业大学管理学院;
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本文以对市场主要机构、主要从业人员的调研和对美国投资顾问制度的研究为分析方法,从防范系统性金融风险角度,研究中国证券投资咨询应有的行业范围,并提出以合格投资者保护和一般欺诈条款为核心的原则性监管思路和建立以行政监管为主体的监管框架,对现有证券投资咨询机构从法律限制、认定标准、信息披露、激励体系着手建立以全权委托账户管理为目标的管理模式.rn中国证券投资咨询行业的发展处在“冰火两重天”.一方面,2017年度83家证券投资咨询机构平均注册资本4563万元,行业净利润7.08亿元,全行业净利润不如国都证券.行业内公司员工数量最多为358人,最少仅为5人,83家公司平均员工数为53人.另一方面,以私募股权投资基金、资产管理公司、第三方财富机构为代表的符合证券投资咨询定义的业务形式迅猛发展.国外、国内的非持牌机构都在抢抓未来资本市场的咨询业务先机.经研究发现,证券投资咨询的监管边界是影响行业未来发展的本质性问题,统一行业内的监管标准是确保可持续发展的基石.
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