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摘要：水利工程的施工索赔是由于工程建设的复杂性所决定的，索赔的发生是难以避免的，因此索赔是一种正常的商务活动，是施工单位合同管理的核心内容。本文就水利水电工程施工索赔问题展开论述,供相关合同管理人员参考。
关键词：水利 水电 施工索赔
中图分类号： TV 文献标识码： A
前言
索赔是指合同实施过程中, 一方因未履行合同规定的义务而使另一方蒙受损失时向违约方提出补偿要求的行为, 是法律赋予受损害方的权利。索赔是承发包双方之间经常发生的一项管理业务交往和合作方式。实践证明, 索赔的健康开展, 对于培养和发展社会主义建设市场、促进行业发展和提高工程建设效益, 都有着非常重要的作用。
二、引发索赔的因素
1、发包人或工程师违约
(1)业主未及时办理临时用地等的申报批准手续, 致使工程不能按合同规定日期开工;
(2)未按合同规定将所需的施工用电线路接至专用条款约定的地点;
(3)不能及时组织进行图纸会审和设计交底, 相应施工机械进场且已达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工, 所以进行了机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用的索赔;
(4)不能提供施工场地的工程地质和地下管线资料;
(5)拖延合同规定的责任,如拖延对承包商所提问题的答复,拖延图纸的批复及隐蔽工程的验收, 造成施工延误。
2、合同变更与合同缺陷
（1）合同变更包括设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同或其它规定的变更等。按照《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》有关规定, 对于更改工程有关部分的标高、基线、位置与尺寸,合同约定工程量的增减,有关工程施工时间和顺序的改变及有关工程变更需要的附加工作, 工程项目实施过程中由于地质资料不能完全反映实际情况、招标阶段设计深度不够而相继发生的设计修改等,均与设计深度不够有关;而且这类变更的发生比较普遍。所以要抓好设计工作, 特别是招标阶段的设计工作。
（2）合同缺陷, 是指承发包当事人所签订的施工合同进入实施阶段才发现的, 合同本身存在的、现实已很难再作修改或补充的问题。在这种情况下,工程师应当给予解释,如果这种解释将导致成本增加或工期延长, 发包人应当给予补偿。
3、国家政策、法规的变化
国家政策、法规的变化, 通常是指直接影响到工程造价的某些国家政策、法规的变化。
4、合同中止与解除
由于合同的中止或解除是在施工合同还没有履行完毕时发生的,必然导致承发包双方经济损失,因此,发生索赔是难免的。但引起合同中止与解除的原因不同, 索赔方的要求及解决过程也不大一样。
5、不可抗力因素
如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。
三、施工索赔的计算
1、因施工延迟提出的施工索赔计算
与工程延迟相关的索赔费用有：一是公司总部的管理费用，索赔数( 本合同的日管理费额) 拖延日数，本合同的日管理费额，本合同期间公司总管理费用；二是工作场地管理费，由于水利水电工程建设施工拖延，承包商工作场地管理费就会增加，包括现场生产、生活临时用房，办公设备租金或维修费、折旧费的增加，对雇用办公人员超额支付，水电等公用设施费用的增加等；三是由于工资上涨而造成的人工费用的增加和工人不能辞退情况下的窝工费；四是由于材料价格上涨引起的材料费的增加和材料超期贮存的费用；五是由于工期拖延，设备保存在工地上而发生的维护费用、设备闲置费用等。
2、因施工中断和工效降低提出的索赔计算
由于业主和设计原因引起的施工中断和工效降低，特别是根据业主不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加，由此，承包商提出以下三种费用的索赔：第一，人工费用的增加，包括由于连续组建和撤销施工队伍规模，不同工种同时作业引起的场地人员拥挤，工人长时间连续工作造成劳动效率的降低，工人加班加点付的奖金津贴等原因引起的人工费用的增加等，可以把受到索赔条件相似的生产情况或人工费用进行对比，计算出应索赔的人工费用；第二，设备费用的增加，包括由于施工中断使施工机械设备处于低效能作业和时断时续工作状况引起的设备停机，以及為了赶工承包商需要增加额外设备，超过正常情况下发生的设备费等；第三，材料费用的增加，由于材料不能成批量订货而引起材料价格的增加，以及为了实现加快工程进度， 迅速解决材料问题发生的额外费用。
3、因施工终止提出的索赔计算
由于业主不正当地终止或非承包方原因而使工程终止，承包商有权提出以下施工索赔：一是盈利损失，其数额是该项工程合同条款与完成遗留工程所需花费的差额；二是补偿损失，包括承包商在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出（减去已结算的工程款）。
4、索赔的计算方法
索赔计算方法很多，每个工程项目的索赔款计算方法也往往视具体情况而有时不同。但是，索赔款额的计算方法通常都沿用几种通用的原则。
（1）总费用法
总费用法即总成本法。它是在发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价的估算总费用，即为索赔金额。
（2）修正总费用法
修正总费用法是对总费用法进行了相应的修改和调整，使其更合理。
（3）实际费用法
实际费用法即实际成本法。它是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，分别分析计算索赔值的方法。
四、索赔的组织和技巧
施工索赔涉及的知识面广, 索赔过程复杂细致,要想获得合理的索赔成果, 必须要有强有力的索赔班子, 正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧。
1、索赔班子的组织
( 1) 对于一个特定的索赔, 就地组织一个以项目经理牵头的稳定的索赔班子, 负责所有索赔事务。索赔班子应具有如下的整体知识结构: 工程技术+ 施工管理+ 合同管理+ 法律知识+ 索赔理论与实践, 至于国际工程, 还应具备较高的外语水平。
( 2) 索赔班子的成员应具备以下素质: 精通专业知识; 具有较强的索赔意识; 要有执着的精神, 要勤快、善学、肯学、善于思考, 还要有智商和情商;有一定的工程常识、预算知识、会计常识、基本法律法规常识, 从某种意义上讲还要有一定的心理学常识。
2、索赔的技巧
索赔要注重技巧, 技巧是方方面面的。而在建好工程的基础上进行的索赔策略,一般包括以下几个方面。
( 1) 对被索赔方的分析。分析对方的兴趣和利益所在, 要让索赔在友好和谐的气氛中进行。处理好单项索赔和一揽子索赔的关系。要注意对方的处境, 要理解对方的难处和苦衷, 善解人意, 承包商在不过多损害自己利益的前提情况下做适当让步, 打破问题的僵局。在责任分析和法律分析方面要适当, 在对方愿意接受索赔的情况下, 要适可而止。
( 2) 承包商的经营战略分析。承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地情况以后, 承包商应考虑有无可能与业主继续进行新合作, 是否在当地继续扩展业务, 承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。
( 3) 对外关系分析。利用同监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响, 往往比同业主直接谈判更有效。承包商要同这些单位搞好关系, 取得他们的同情和支持, 并与业主沟通。这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析, 同他们搞好关系, 利用分阶段的奥妙关系从中斡旋、调停、能使索赔达到一个理想的效果。
( 4) 谈判过程分析。索赔一般在谈判桌上最终解决, 索赔谈判是合同双方面对面的较量, 是索赔能否取得成功的关键。一切索赔的计划和策略都要在谈判桌上体现, 接受检验。因此, 谈判之前要作好充分准备, 对弈的可能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛, 估计对方在谈判过程中会提什么问题, 采取什么行动, 我方应采取什么措施争取有利的时间等等。
结论
项目施工中潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的，因此施工单位工作人员，要做好现场实际情况记录及及时上报书面文件获得签认，商务管理人员要钻研合同文件，且多深入施工现场，发现索赔机会，重视索赔证据积累。同时，项目要加强施工管理，提高管理水平，处理好与发包人的协调关系，使索赔得以实现，有效维护企业的权益、利益和效益，同时也可以提高企业的经营管理水平。
【参考文献】
[1]张德红.浅议工程项目管理中施工企业如何做好施工索赔[J].中国科技信息,2009第2期，178-179页.
[2]史学历.浅议施工企业的工程索赔管理[J].内蒙古科技与经济,2009，第2期，67-68页.
[3]孙献忠.施工索赔的管理[J]. 水利工程建设注册监理工程师必读,2009，第1版，211-212页.
关键词：水利 水电 施工索赔
中图分类号： TV 文献标识码： A
前言
索赔是指合同实施过程中, 一方因未履行合同规定的义务而使另一方蒙受损失时向违约方提出补偿要求的行为, 是法律赋予受损害方的权利。索赔是承发包双方之间经常发生的一项管理业务交往和合作方式。实践证明, 索赔的健康开展, 对于培养和发展社会主义建设市场、促进行业发展和提高工程建设效益, 都有着非常重要的作用。
二、引发索赔的因素
1、发包人或工程师违约
(1)业主未及时办理临时用地等的申报批准手续, 致使工程不能按合同规定日期开工;
(2)未按合同规定将所需的施工用电线路接至专用条款约定的地点;
(3)不能及时组织进行图纸会审和设计交底, 相应施工机械进场且已达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工, 所以进行了机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用的索赔;
(4)不能提供施工场地的工程地质和地下管线资料;
(5)拖延合同规定的责任,如拖延对承包商所提问题的答复,拖延图纸的批复及隐蔽工程的验收, 造成施工延误。
2、合同变更与合同缺陷
（1）合同变更包括设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同或其它规定的变更等。按照《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》有关规定, 对于更改工程有关部分的标高、基线、位置与尺寸,合同约定工程量的增减,有关工程施工时间和顺序的改变及有关工程变更需要的附加工作, 工程项目实施过程中由于地质资料不能完全反映实际情况、招标阶段设计深度不够而相继发生的设计修改等,均与设计深度不够有关;而且这类变更的发生比较普遍。所以要抓好设计工作, 特别是招标阶段的设计工作。
（2）合同缺陷, 是指承发包当事人所签订的施工合同进入实施阶段才发现的, 合同本身存在的、现实已很难再作修改或补充的问题。在这种情况下,工程师应当给予解释,如果这种解释将导致成本增加或工期延长, 发包人应当给予补偿。
3、国家政策、法规的变化
国家政策、法规的变化, 通常是指直接影响到工程造价的某些国家政策、法规的变化。
4、合同中止与解除
由于合同的中止或解除是在施工合同还没有履行完毕时发生的,必然导致承发包双方经济损失,因此,发生索赔是难免的。但引起合同中止与解除的原因不同, 索赔方的要求及解决过程也不大一样。
5、不可抗力因素
如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。
三、施工索赔的计算
1、因施工延迟提出的施工索赔计算
与工程延迟相关的索赔费用有：一是公司总部的管理费用，索赔数( 本合同的日管理费额) 拖延日数，本合同的日管理费额，本合同期间公司总管理费用；二是工作场地管理费，由于水利水电工程建设施工拖延，承包商工作场地管理费就会增加，包括现场生产、生活临时用房，办公设备租金或维修费、折旧费的增加，对雇用办公人员超额支付，水电等公用设施费用的增加等；三是由于工资上涨而造成的人工费用的增加和工人不能辞退情况下的窝工费；四是由于材料价格上涨引起的材料费的增加和材料超期贮存的费用；五是由于工期拖延，设备保存在工地上而发生的维护费用、设备闲置费用等。
2、因施工中断和工效降低提出的索赔计算
由于业主和设计原因引起的施工中断和工效降低，特别是根据业主不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加，由此，承包商提出以下三种费用的索赔：第一，人工费用的增加，包括由于连续组建和撤销施工队伍规模，不同工种同时作业引起的场地人员拥挤，工人长时间连续工作造成劳动效率的降低，工人加班加点付的奖金津贴等原因引起的人工费用的增加等，可以把受到索赔条件相似的生产情况或人工费用进行对比，计算出应索赔的人工费用；第二，设备费用的增加，包括由于施工中断使施工机械设备处于低效能作业和时断时续工作状况引起的设备停机，以及為了赶工承包商需要增加额外设备，超过正常情况下发生的设备费等；第三，材料费用的增加，由于材料不能成批量订货而引起材料价格的增加，以及为了实现加快工程进度， 迅速解决材料问题发生的额外费用。
3、因施工终止提出的索赔计算
由于业主不正当地终止或非承包方原因而使工程终止，承包商有权提出以下施工索赔：一是盈利损失，其数额是该项工程合同条款与完成遗留工程所需花费的差额；二是补偿损失，包括承包商在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出（减去已结算的工程款）。
4、索赔的计算方法
索赔计算方法很多，每个工程项目的索赔款计算方法也往往视具体情况而有时不同。但是，索赔款额的计算方法通常都沿用几种通用的原则。
（1）总费用法
总费用法即总成本法。它是在发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价的估算总费用，即为索赔金额。
（2）修正总费用法
修正总费用法是对总费用法进行了相应的修改和调整，使其更合理。
（3）实际费用法
实际费用法即实际成本法。它是以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，分别分析计算索赔值的方法。
四、索赔的组织和技巧
施工索赔涉及的知识面广, 索赔过程复杂细致,要想获得合理的索赔成果, 必须要有强有力的索赔班子, 正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧。
1、索赔班子的组织
( 1) 对于一个特定的索赔, 就地组织一个以项目经理牵头的稳定的索赔班子, 负责所有索赔事务。索赔班子应具有如下的整体知识结构: 工程技术+ 施工管理+ 合同管理+ 法律知识+ 索赔理论与实践, 至于国际工程, 还应具备较高的外语水平。
( 2) 索赔班子的成员应具备以下素质: 精通专业知识; 具有较强的索赔意识; 要有执着的精神, 要勤快、善学、肯学、善于思考, 还要有智商和情商;有一定的工程常识、预算知识、会计常识、基本法律法规常识, 从某种意义上讲还要有一定的心理学常识。
2、索赔的技巧
索赔要注重技巧, 技巧是方方面面的。而在建好工程的基础上进行的索赔策略,一般包括以下几个方面。
( 1) 对被索赔方的分析。分析对方的兴趣和利益所在, 要让索赔在友好和谐的气氛中进行。处理好单项索赔和一揽子索赔的关系。要注意对方的处境, 要理解对方的难处和苦衷, 善解人意, 承包商在不过多损害自己利益的前提情况下做适当让步, 打破问题的僵局。在责任分析和法律分析方面要适当, 在对方愿意接受索赔的情况下, 要适可而止。
( 2) 承包商的经营战略分析。承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地情况以后, 承包商应考虑有无可能与业主继续进行新合作, 是否在当地继续扩展业务, 承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。
( 3) 对外关系分析。利用同监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响, 往往比同业主直接谈判更有效。承包商要同这些单位搞好关系, 取得他们的同情和支持, 并与业主沟通。这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析, 同他们搞好关系, 利用分阶段的奥妙关系从中斡旋、调停、能使索赔达到一个理想的效果。
( 4) 谈判过程分析。索赔一般在谈判桌上最终解决, 索赔谈判是合同双方面对面的较量, 是索赔能否取得成功的关键。一切索赔的计划和策略都要在谈判桌上体现, 接受检验。因此, 谈判之前要作好充分准备, 对弈的可能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛, 估计对方在谈判过程中会提什么问题, 采取什么行动, 我方应采取什么措施争取有利的时间等等。
结论
项目施工中潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的，因此施工单位工作人员，要做好现场实际情况记录及及时上报书面文件获得签认，商务管理人员要钻研合同文件，且多深入施工现场，发现索赔机会，重视索赔证据积累。同时，项目要加强施工管理，提高管理水平，处理好与发包人的协调关系，使索赔得以实现，有效维护企业的权益、利益和效益，同时也可以提高企业的经营管理水平。
【参考文献】
[1]张德红.浅议工程项目管理中施工企业如何做好施工索赔[J].中国科技信息,2009第2期，178-179页.
[2]史学历.浅议施工企业的工程索赔管理[J].内蒙古科技与经济,2009，第2期，67-68页.
[3]孙献忠.施工索赔的管理[J]. 水利工程建设注册监理工程师必读,2009，第1版，211-212页.