浅谈建设工程项目的档案管理

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  摘要:随着经济建设的不断发展,各种新建、续建及技改的建设工程项目不断涌现。如何管理和使用好建设工程项目的档案资料已成为建设单位的一个重要课题。
  中图分类号:G271 文献标识码:A 文章编号:
  建设工程项目的管理,在经济建设发展中已得到了相当的重视,各建设单位的基建管理部门也积累了不少项目管理的先进经验,但对于建设工程项目管理中很重要的一个方面---建设工程项目档案资料的管理还没有得到应有的重视。随着建设工程档案资料管理的相关规定出台,各建设单位也开始逐步重视工程项目的档案管理工作,只是许多建设单位这方面专业管理人员缺乏,经验不足,不知道如何做好建设工程的档案管理工作。本文对建设工程项目档案管理体制中存在的问题进行分析,并提出相应措施。
  关键词:建设工程 档案 管理制度
  一、现阶段建设工程项目的档案管理存在着以下一些问题:
  1、在日常的建设工程档案管理工作中,由于建设单位对工程档案管理认识不足,没有很好地履行监督、检查、指导等职能。建设工程项目存在着建设周期长、流程长、阶段多、涉及单位(部门)多等原因,使工程档案管理具有复杂的多样性特点。在工程建设过程中,由于各种经济利益或赶工期等诸多原因,人们往往只重视工程项目建设的施工管理,忽视工程档案资料的管理,给工程档案资料的归档、保管带来一定的影响。
  2、许多工程建设单位,由于建设工程档案管理体制不完善,档案管理制度不够健全,以及人员、经费等诸多原因,没有设立工程档案管理部门,配备专职的档案管理人员,工程档案管理工作由其他工程管理人员兼任,由于建设工程管理和工程档案管理的职责、专业性不同,工程管理人员不了解工程档案管理的专业技术知识和档案管理工作程序,缺乏档案管理的实践能力,工程档案资料往往没有按要求妥善保存,使工程档案资料的收集、整理和归档工作不能及时、规范地做好,极易造成工程档案资料的分散、遗失;且没有专门的办公场所,工程档案资料的保管质量、安全得不到保障。
  3、工程项目建设中,由于参建单位多,各参建单位之间缺乏相互沟通和交流,参与建设的人员多且不稳定,相关规章制度不健全,以及工程档案管理意识不强,各自管理的标准相互不统一,没有采取规范的管理方法和操作流程,使得工程档案资料的收集、整理和归档工作与工程建设不协调,工程的技术文件、资料存在分散、损坏、丢失等情况,收集的资料质量不符合归档、保存的要求,影响了工程档案管理工作。
  二、充分认识工程档案管理的重要性是做好工程档案管理工作的前提和保障
  建设部为加强建设工程文件的归档整理工作,统一建设工程档案的验收标准,建立完整、准确的工程档案,会同国家有关部门共同制订了《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2001),自2002年5月1日起施行。
  根据规范规定,项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分,未经工程项目档案验收或工程项目档案验收不合格的建设工程,不得进行或通过整个建设工程项目的竣工验收。由此可以看出,工程项目档案验收对整个工程项目的竣工验收具有一票否决权,充分体现了工程档案资料在建设工程竣工验收中的重要性。
  建设工程档案文件是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录,包括:1、工程准备阶段文件即建设工程前期档案。2、监理文件即监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。3、施工文件即施工单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。4、竣工图资料即工程竣工验收后,真实反映建设工程项目施工结果的图样。5、竣工验收文件即建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。
  建设工程档案文件,对工程建设前期及日后的管理、使用、维护、改建、扩建、技改有着十分重要的作用,工程项目档案资料收集不齐全、整理不规范、保管不安全,都会影响工程建设项目的工程档案验收和工程项目的竣工验收。
  三、如何做好建设工程档案管理工作
  (一)要高度重视建设工程档案管理工作
  工程项目建设是百年大计,工程档案管理同样也相当重要,没有工程档案资料将后患无穷。建设工程由于涉及的单位和环节众多,形成的各种工程档案资料较多,所以要想把工程档案管理工作做好,建设单位必须从工程项目立项开始,就要建立健全档案管理工作的规章制度,明确工程档案管理岗位责任,指定专人负责工程项目的文件、图纸、计算数据、声像记录等资料的收集、归档工作。统一负责对本单位及设计、施工、监理等参建单位的工程档案资料进行管理、指导和监督。确保工程项目档案管理工作与项目建设同步进行。
  (二)加强工程档案管理,建立健全工程档案管理制度
  工程档案管理是工程项目管理的重要环节,加强工程档案的管理,能更好地为日常管理、使用、维护、改建、扩建、技改等工作提供参考。
  1、强化工程档案管理意识。我们要从思想上认识到工程档案管理工作的重要性,增强工程档案管理意识、市场服务意识。加强工程档案管理人员的管理,增强工作责任性,遵循档案职业道德,对待工作认真负责。
  2、建立健全工程档案管理制度并遵循以下三点要求:①建立起来的规章制度要体现合理性、科学性,必须符合工程档案管理规范和建设单位档案管理的需要。②简明实用,制度必须具有可操作性,以方便实用、简便易行、可操作性强为目标,发挥制度的规范和指导作用。③坚持制度执行的严肃性、权威性。在规章制度的执行过程中,要做到有章可循,有赏有罚,规范操作。
  (三)做好建设工程档案资料收集、归档和保管工作
  建设工程档案是指:在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。加强对工程档案的规范化管理,严格工程档案管理程序,提高鉴别水平和处理能力。工程档案的收集、整理、鉴定和保管等各个环节,必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。
  在实际工作中,工程档案管理人员必须维护档案资料的历史真实面貌,了解档案產生的背景和作用,实事求是,据实立档,据实用档。在收集档案材料过程中,要认真鉴别、核实,明辨是非,把真实可靠的档案资料收入档案,把好质量关。在收集档案资料时要做到口勤、手勤、脚勤,及时追补工程档案缺失材料并不断完善工程档案资料内容,努力使工程档案资料收集完整齐全、内容真实可靠。要做好收集、整理、编目、着录、标引、立卷、分盒存档等工作。对由于历史原因,确实收集不到的工程档案材料,要查明原因,登记说明,为今后的查找工作提供方便。充分发挥好工程档案信息资料的作用。
  在工程档案文件的整理、立卷、验收、移交工作中,建设单位应在工程招标及勘察、设计、施工、监理等单位签订合同时,应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求;建设单位要求勘察、设计、施工、监理等单位,将本单位在工程建设过程中形成的文件收集、汇总后,向建设单位档案管理部门移交。
  根据工程建设过程,按下列五部分做好工程档案资料的管理工作:
  1、工程准备阶段文件指工程开工以前的立项、审批、招投标、勘察、设计及工程准备过程中形成的文件材料。是工程项目档案的重要组成部分,是工程建设的凭证性和基础性文件材料,是一个工程主体单位永久保存的法律原始性凭证。这部分资料包括:①立项文件;②建设用地文件(建设用地规划许可证、土地使用证等);③勘察、测绘文件(地质勘察报告、施工图审查意见);④合同(勘察、设计、施工、监理等);⑤开工审批文件(工程规划许可证、施工许可证);⑥建设、设计、勘测、施工、监理等单位的信息资料。
  只有规范工程前期档案资料管理,明确归档范围,才能保证工程档案资料的齐全、完整,确保工程按时开工,为主体工程的建设和工程档案资料管理打下良好的基础。建设单位的档案管理人员要负责收集、保存好工程立项文件、建设用地文件、各种报批文件、招投标文件、各类合同及建设单位召开的有关工程会议纪要等档案资料。勘察、设计等单位应在本单位任务完成时,将各自形成的有关工程档案资料向建设单位移交归档。
  2、监理文件包括:监理规划、月报、会议纪要、进度、质量和造价控制、其他管理事项。
  监理是监理单位依据工程建设项目施工合同,对工程建设承包商的生产(进度、质量和投资),采取组织、协调、控制、措施,进行监督和管理工作。项目监理文件是指监理单位对工程项目的质量、进度和建设资金使用等,进行相关风险控制的一整套组织管理文件。这部分资料在工程项目推进过程中,要求建设单位及时与监理单位沟通、联系,由监理单位负责,按《建设工程监理规范》(GB503129-2000)编制有关工程档案,在工程竣工验收前,向建设单位移交、归档。
  3、施工文件:是施工单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。(如:开、竣工报告,施工现场质量管理检查记录等)。包括:①建筑与结构工程,含:地基基础,主体结构,建筑装饰装修,建筑屋面等;②安装工程,含:给排水,电气,空调,电梯,建筑智能等;③室外工程;④施工验收。
  施工文件包括工程施工技术管理资料,质量控制资料,施工质量验收资料。是建设工程施工全过程中的真实记录,在工程项目实施期间,根据施工文件归档要求,由施工单位按各省有关规定,根据各实施阶段,按分项工程的进程,编制有关工程档案,并在工程竣工验收前,向建设单位移交、归档。
  工程项目实行总承包的,总包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案资料,并在竣工验收前向建设单位移交。建设工程项目如有几个单位承包的,各承包单位负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件,并在竣工验收前向建设单位移交。
  4、竣工图资料:是工程竣工验收后,真实、准确、完整反映和记录工程项目各种地下和地上建筑物、构筑物等施工详细情况的技术文件。包括:①综合图(含:总平面布置图、给排水、电气管网等);②室外专业图;③专业竣工图(含:结构、建筑、装修装饰、电气、电梯、给排水、消防工程、空调等)。它是验收或交付使用后进行维修、扩建、改建的依据,也是建设单位必须长期妥善保存和进行备案的重要工程档案资料。这部分资料在工程竣工阶段,由施工单位按国家建委1982年[建发施字50号]《关于编制基本建设竣工图的几项暂行规定》执行,并负责与设计单位合作,根据工程档案资料归档要求,做好各种竣工图的绘制并按时提供给建设单位归档。
  5、竣工验收文件:竣工验收是指工程项目全部建成,具备投产运行条件,正式办理固定资产交付使用手续时,建设单位会同设计、施工、设备供应单位及工程质量监督等有关职能部门,对该项目是否符合规划设计要求以及建筑施工和设备安装质量进行专项验收和全面的工程检验和验收,取得竣工合格资料、数据和凭证。包括:①竣工总结;②竣工验收记录(含各职能部门专项验收文件);③决算文件;④各种电子档案。
  工程建設项目完成后,建设单位要与各工程参建单位要相互协作,做好工程建设项目的竣工总结和工程项目的决算工作;运用计算机管理,建立工程档案的信息存储和检索系统,熟悉和掌握复印、缩微、音像、计算机等现代化工作设备,完成工程项目的电子档案资料的归档工作。利用现代化技术和科学管理手段,适应工程档案管理工作发展的需要。
  在上述工程档案文件收集、整理、立卷并装订成册后,建设单位、监理单位应对工程档案文件完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查。审查合格后,按相关程序办理工程档案交接手续,向城建档案馆和建设单位移交、存档并做好备案手续。
  工程档案资料管理是一项认真细致、手续严密、责任重大的工作。要严格工程档案管理制度,在日常的保管、使用、维护工作中,工程档案管理人员要做好以下几项工作:①保管好工程档案信息资料,做好日常咨询服务工作,主动为日常的管理、查询、使用、维护等服务,提高工程档案资料的利用价值。②定期对所保管的工程档案资料进行清理,做到工程档案资料账实相符,对借出的工程档案资料要及时催还,整理好借据,并在借据上注明原因及催还情况。③对未整理的零散工程文件材料要分类存放、清理排序后及时归档;④工程档案资料移交时,要在交接手续上注明交接时间、地点及移交清册、页数等,监交人、移交人、接收人应在移交工程文件上签字盖章,做好档案资料交接工作。
  总之,要使工程档案管理工作有新的进展和突破,就要不断加强学习、改革创新,形成一整套行之有效的工程档案信息资料管理思路和管理模式,在工程档案管理工作中,不断适应工程档案管理工作的发展新需求,不断提高工程档案管理新水平。使档案管理工作在经济建设中,发挥出应有的社会效益和经济效益。为日常的管理、查询、使用、维护、改建、扩建等工作做好服务工作,为工程档案管理工作实现科学化、规范化、现代化作出应有的贡献。
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