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证券期货基本法律、法规、行政规章在行政许可环节中，往往设定了许多准入条件，其中申请人及相关当事人是否存在违法行为，通常从负面反映了行为主体或其所在单位的诚信、守法或者合规经营状况，而被设定为行政许可的消极条件，并由此对是否取得相关行政许可产生重大影响。但在具体执行中，往往存在监管部门和市场、监管部门内部对相关规定及问题的理解和判断标准不统一、不一致等问题。本文系统梳理了有关规定，对相关问题进行了一定研究和分析，提出了制度完善、明确审核判断标准、给予市场明确预期等相应建议。