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摘 要： 专利审查整个过程中，检索是非常重要的环节。为了确保专利权的稳定性，专利申请授权前必须要全面检索[1]，如何在现有技术中找出与本申请密切相关的对比文件就显得尤为重要。审查员在实际的审查过程中，发现追踪高校、科研院所等单位所申请案件的发明人相关文献时，能快速命中XY类文件。
关键词： 检索；发明人；参考文献；XY文件
一、引言
高校、科研院所等单位的申请一般都有与其内容密切相关的论文等在申请日之前或之后公开，也就是说，在对申请人或发明人进行追踪时，一般都能收获相关论文，如果该论文在申请日之前公开，一般都是可以评价申请新创性的对比文件，否则为了避免漏检，还应对该论文的内容进行追踪，尤其是参考文献的追踪，这也是获得有效对比文件的重要手段。
二、案例分析
【案例1】
申请号：2012101688147
发明名称：用于下肢肌电假肢控制的多信息融合运动模式识别方法
申请人：天津大学
发明人：刘秀云；邱爽；徐瑞；杨轶星；明东；綦宏志；万柏坤
申请日：2012年5月28日
审查状态：逾期视撤失效
權利要求1：一种用于下肢肌电假肢控制的多信息融合运动模式识别方法，其特征是，包括下列步骤：通过提取人体在运动时肌肉的肌电信号，计算肌电信号奇异值和功率谱熵作为模式识别的特征参数，利用支持向量机SVM建立动作识别模型，从而全面准确的区分下蹲、站起、伸膝和行走四种常见的动作模态。
由于是高校申请，在非专利库中检到对比文件的概率较大，首先在CNKI中以发明人“刘秀云”、主题“肌电”进行检索，检索结果如图1所示：
该硕士论文完全公开了本申请的技术方案，但是其公开日期晚于本申请的申请日，审查员在阅读该硕士论文过程中，发现参考文献[82]“基于功率谱熵和频带能量的运动意识任务分类研究，任亚莉，计算机应用与软件，第27卷第12期，105-107、111页”仅从题目看就与本申请很相似，经过仔细阅读，发现该文献公开了“将功率谱熵和频带能量特征信息融合在一起，组成新的特征识别，能够使不同信源的信息相互补充，从而减小了系统的不确定性，使系统具有更高的精度和可靠性，获得更好的识别效果”，这与本申请的构想几乎完全相同，可以作为评价本申请创造性的Y类文献，审查员发完一通后，该案件视撤结案。
【案例2】
申请号：2016100307574
发明名称：战损装备排队系统中上装修理单元数量的计算方法及系统
申请人：中国人民解放军装甲兵工程学院
发明人：郑显柱；杜家兴；左天平；周泽云；吴迪；岳宇辰；王伟宇；郑超宇
申请日：2016年1月18日
审查状态：中通出案待答复
权利要求1： 一种战损装备排队系统中上装修理单元数量的计算方法，其特征在于，包括： S1、计算履带工间的c个上装修理单元的上装修理过程中等待修理的平均装备数量，其中，c为整数，且初始值为1，各个上装修理单元的平均服务率均相等；S2、判断最新计算得到的等待修理的平均装备数量是否小于第一数值，若最新计算得到的等待修理的平均装备数量小于所述第一数值，则将c的值确定为目标上装修理单元数量，否则，更新c的值为原值与1的和，并返回步骤S1。
由于是高校申请，为了提高检索效率，审查员首先在CNKI中对发明人进行追踪，果然检到公开本申请全部内容的论文“基于排队论的装甲装备保障维修任务调度研究，杜家兴 等，计算机仿真，第33卷第2期”，公开日晚于本申请的申请日，不能作为评价本申请新创性的对比文件。审查员对该文件进行了研究，其有5篇参考文献，其中4篇为书籍，1篇为期刊论文，从检索效率考虑，审查员选择先仔细研究论文“基于排队论的战时工程装备抢修任务调度，王小飞 等，第31卷第10期，20121031”，其内容与本申请大致构思相同，可以作为评述本申请创造性的Y类对比文件，但是不能评述从属权利要求的技术方案。审查员继续追踪该论文的参考文献，出乎意料的是，其第一篇参考文献“基于排队论的车辆维修保障中维修组个数优化，张会宾，兵工自动化，第26卷第2期”时公开了与本申请完全相同的技术方案，除此之外，还公开了从属权利要求的附加技术特征，可以作为评价本申请创造性的X类文件，比对结果如图2所示：
三、总结
本文通过实际案例介绍了检索中常用的文献追踪，能够有效避免漏检新颖性文件和最接近现有技术，高效命中对比文件。然而，这种方法仅仅针对的案例是理论性较强、科研成果多种形式展现的高效、科研院所等单位的申请，其仅占申请案件中的小部分，在实际的审查过程中，不应局限于此，应当针对具体的案情制定适合的检索策略，拓宽检索思路，提高检索效率。
参考文献
[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京；知识产权出版社：203.
关键词： 检索；发明人；参考文献；XY文件
一、引言
高校、科研院所等单位的申请一般都有与其内容密切相关的论文等在申请日之前或之后公开，也就是说，在对申请人或发明人进行追踪时，一般都能收获相关论文，如果该论文在申请日之前公开，一般都是可以评价申请新创性的对比文件，否则为了避免漏检，还应对该论文的内容进行追踪，尤其是参考文献的追踪，这也是获得有效对比文件的重要手段。
二、案例分析
【案例1】
申请号：2012101688147
发明名称：用于下肢肌电假肢控制的多信息融合运动模式识别方法
申请人：天津大学
发明人：刘秀云；邱爽；徐瑞；杨轶星；明东；綦宏志；万柏坤
申请日：2012年5月28日
审查状态：逾期视撤失效
權利要求1：一种用于下肢肌电假肢控制的多信息融合运动模式识别方法，其特征是，包括下列步骤：通过提取人体在运动时肌肉的肌电信号，计算肌电信号奇异值和功率谱熵作为模式识别的特征参数，利用支持向量机SVM建立动作识别模型，从而全面准确的区分下蹲、站起、伸膝和行走四种常见的动作模态。
由于是高校申请，在非专利库中检到对比文件的概率较大，首先在CNKI中以发明人“刘秀云”、主题“肌电”进行检索，检索结果如图1所示：
该硕士论文完全公开了本申请的技术方案，但是其公开日期晚于本申请的申请日，审查员在阅读该硕士论文过程中，发现参考文献[82]“基于功率谱熵和频带能量的运动意识任务分类研究，任亚莉，计算机应用与软件，第27卷第12期，105-107、111页”仅从题目看就与本申请很相似，经过仔细阅读，发现该文献公开了“将功率谱熵和频带能量特征信息融合在一起，组成新的特征识别，能够使不同信源的信息相互补充，从而减小了系统的不确定性，使系统具有更高的精度和可靠性，获得更好的识别效果”，这与本申请的构想几乎完全相同，可以作为评价本申请创造性的Y类文献，审查员发完一通后，该案件视撤结案。
【案例2】
申请号：2016100307574
发明名称：战损装备排队系统中上装修理单元数量的计算方法及系统
申请人：中国人民解放军装甲兵工程学院
发明人：郑显柱；杜家兴；左天平；周泽云；吴迪；岳宇辰；王伟宇；郑超宇
申请日：2016年1月18日
审查状态：中通出案待答复
权利要求1： 一种战损装备排队系统中上装修理单元数量的计算方法，其特征在于，包括： S1、计算履带工间的c个上装修理单元的上装修理过程中等待修理的平均装备数量，其中，c为整数，且初始值为1，各个上装修理单元的平均服务率均相等；S2、判断最新计算得到的等待修理的平均装备数量是否小于第一数值，若最新计算得到的等待修理的平均装备数量小于所述第一数值，则将c的值确定为目标上装修理单元数量，否则，更新c的值为原值与1的和，并返回步骤S1。
由于是高校申请，为了提高检索效率，审查员首先在CNKI中对发明人进行追踪，果然检到公开本申请全部内容的论文“基于排队论的装甲装备保障维修任务调度研究，杜家兴 等，计算机仿真，第33卷第2期”，公开日晚于本申请的申请日，不能作为评价本申请新创性的对比文件。审查员对该文件进行了研究，其有5篇参考文献，其中4篇为书籍，1篇为期刊论文，从检索效率考虑，审查员选择先仔细研究论文“基于排队论的战时工程装备抢修任务调度，王小飞 等，第31卷第10期，20121031”，其内容与本申请大致构思相同，可以作为评述本申请创造性的Y类对比文件，但是不能评述从属权利要求的技术方案。审查员继续追踪该论文的参考文献，出乎意料的是，其第一篇参考文献“基于排队论的车辆维修保障中维修组个数优化，张会宾，兵工自动化，第26卷第2期”时公开了与本申请完全相同的技术方案，除此之外，还公开了从属权利要求的附加技术特征，可以作为评价本申请创造性的X类文件，比对结果如图2所示：
三、总结
本文通过实际案例介绍了检索中常用的文献追踪，能够有效避免漏检新颖性文件和最接近现有技术，高效命中对比文件。然而，这种方法仅仅针对的案例是理论性较强、科研成果多种形式展现的高效、科研院所等单位的申请，其仅占申请案件中的小部分，在实际的审查过程中，不应局限于此，应当针对具体的案情制定适合的检索策略，拓宽检索思路，提高检索效率。
参考文献
[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京；知识产权出版社：203.