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摘要： 在对技术创新模式概念和分类论述的基础上，本文主要针对三种基本战略模式：自主创新、模仿创新和合作创新展开深入研究。阐述和分析了三种技术创新模式的概念、特性、优缺点，并在展开相应对比的基础上，对企业技术创新模式的选择给出有针对性的建议。
关键词：企业；技术；创新模式
Abstract: On the basis of discussed the concept and classification of technological innovation mode, this paper aiming at three basic strategic modes: independent innovation, imitation of innovation and cooperation and innovation-depth study. Elaboration and analysis of three technological innovation mode concept, features, advantages and disadvantages, and expand the contrast based on the choice of enterprise technology innovation mode gives specific recommendations.Key words: enterprise; technology; innovation mode
中图分类号：F279.23文献标识码：A
1、技术创新模式的概念与分类
技术创新模式是指企业根据自身发展战略、经营水平和技术创新战略，分析企业所处的外部环境，而采取的创新活动推动形式，可以反应出技术创新的规律性。
国外学者熊彼特在《技术创新理论》中，把技术创新模式归纳为两种类型：一种是产品创新，另一种是过程(工艺)创新[1]。弗里德曼将技术创新模式分为进攻型、防御型、模仿型、依附型、守成型和机会型。亨德森和克拉克则从核心概念之间的联系出发，将技术创新分为：渐进创新、结构性创新、模块化创新和根本性创新。
国内研究中吴贵生在《技术创新管理》中，从技术来源、行为方式、市场竞争策略、技术竞争态势等多个角度比较全面的对技术创新模式进行了划分。傅家骥将技术创新战略模式分为三种基本战略模式：自主创新、模仿创新和合作创新，本文将以这一分类方式为依据，详细分析这三种创新模式。
2、技术创新模式的对比和选择
2.1自主创新模式
2.1.1自主创新的内涵和特性
自主创新是指企业依靠自己的资源，通过自身努力，攻克技术难关，研究开发出全新的产品或工艺，并依靠自身的能力推动创新的后续环节，将创新成果商业化，获得利润，达到预期目标的创新活动。自主创新具有以下特性：
①技术突破的内生性
自主创新的核心技术，是企业依靠自己资源，通过自己的研究与开发而获得，来源于企业内部，这是自主创新的本质特点，也是自主创新区别于其他两种创新模式的最显著特征。
②技术与市场的率先性
企业必然要追求率先获得技术与市场。当技术研发获得成功后，必然进行商业化以率先占领市场，这正是企业自主创新的目的。
2.1.2自主创新模式的优劣分析
自主创新具有非常突出的优点：
①自主创新使企业拥有技术优势
通过自主创新获得的技术具有率先性，该技术进入产品市场后，可能领导整个行业，形成行业的技术标准与规范，建立比较稳固的技术壁垒，甚至左右整个行业的发展。
②自主创新使企业拥有市场优势与联动优势。自主创新企业在产品投入市场的初期通常占有垄断地位，同时也能够率先与供应链的上下游各方建立稳固的关系。自主创新涉及的基本都是全新的技术领域，在某方面的技术突破会联动造成这个领域一系列新技术的产生，形成创新的集群现象和簇射现象。
自主创新也存在着弊端：
①投入高。由于企业需要大量高素质的科研人才以及完备的科研设施，再加上新技术的研发一般都较为复杂，研发周期也比较长，企业需要承担巨额研发费用，同时新产品市场的开发推广也需要耗费大量资金。
②风险大。据统计在美国应用研究中有50%能够获得技术上的成功，但能够获得商业上的成功仅有30%。企业创新活动一旦失败将会遭受较大的经济损失，因此自主开发创新要求企业必须具备较强的资金投入能力、技术储备能力及风险承受能力[3]。
2.2模仿创新模式
2.2.1模仿创新的内涵和特性
模仿创新是指企业对自主创新者的研究成果进行学习模仿，通过购买、引进或者破译自主创新者的核心技术并改进完善和商业化的创新活动。需要说明的是模仿创新是建立在模仿的基础上，对于市场上已有的技术、工艺等做的进一步的研究开发，以得到自有的核心技术，在本质上也是一种创新活动。应当注意的是在模仿创新的过程中要处理好知识产权问题，否则将会使企业遭受重大损失[4]。
模仿创新具有以下特性：
①积极跟随性和市场开拓性。在技术方面，模仿创新不做新技术的开拓探索者，而是做有价值的新技术的追随和改进者。在市场方面，模仿创新者不独自去开辟全新的产品市场，而是充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场，而且包含對新市场空间的进一步拓展。
②资源投入的中间聚积性。模仿创新省去了新技术与市场开发的大量早期投入，因而能够集中力量在创新链的中游环节投入较多的人力和物力，使得创新链上的资源分布向中部聚积。
2.2.2模仿创新模式的优劣分析
模仿创新具有以下优点：
①模仿创新的投入要少于自主创新。研究结果表明模仿创新人均研究开发投入是自主创新的28%,人均技术开发投入是自主创新的57%，人均技术改造投入是率先创新的87%[4]，另外较晚进入市场的模仿创新企业可以充分利用自主创新者开发的市场，节约市场开发费用。
②模仿创新的风险较低。在技术风险上模仿创新只对已成功的新技术进行吸收和再创新，技术风险相对较小；在市场风险上模仿创新充分享受自主创新者开辟新市场的诸多外溢效应，市场风险也相对较小。格尔德等对二次大战前后36种产品创新的风险性进行了研究，结果表明自主创新的失败率分别为44%和54%;模仿创新的失败率分别为12%和6%[4]。
③模仿创新的效率较高。模仿创新可以向多个技术先驱学习、最大限度地吸取率先成功者的经验和成果，使模仿创新建立在有依据、有目标的基础上，提高其创新的效率。此外，由于模仿创新的研究与开发更偏重于提高产品的市场适应性，更能满足消费者需求，在市场推广和营销上也更具有效率。
模仿创新的局限性：
①时滞性。由于模仿创新者进入市场的时间较率先自主创新者有一定的延迟性，因此在这段时间内可能有大量其它模仿者进入该产品市场，使得竞争变的更加激烈。
②被动性。由于模仿创新者不开展新技术开发方面的研究探索和超前投资，而是做自主创新技术的跟随者，无法占据市场竞争中的主动地位。
③技术获取难度增加。随着企业对知识产权保护意识不断增强，专利制度和法律体系也逐渐完善，模仿创新难度增加。
2.3合作创新模式
2.3.1合作创新的内涵和特性
合作创新是指企业通过与其他企业、科研机构、高等学校等建立合作关系，开展协作从事技术或产品的研究开发及商业化的技术创新活动。
合作创新有以下特性
①能力的互补性。很少有企业具有足够多个领域的知识和全面能力，企业更愿意选择与自身技术能力和市场能力相互补的伙伴进行合作创新活动。
②利益和风险的共享性。合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共享成果，共担风险。
2.3.2合作创新模式的优劣分析
合作开发创新的优点
①合作伙伴间的资源共享、优势互补、创新效率提高。每个企业都有自己的资源和优势所在，合作创新可以实现不同企业和机构间的优势互补和资源共享。
②分担研发成本、分散风险。合作各方共同投入，相互分担了新产品研发和推广的成本，可以有效分担成本和分散风险。
合作开发创新的劣势：
①知识产权风险。由于合作各方在合作过程中的贡献往往难以估算，从容易而产生后期知识资产的产权归属问题的分歧和潜在风险。
②组织风险。由合作关系形成的组织，要使合作各成员凝聚在一起，发挥出团队协同效应，会增加管理协调成本，这也是合作开发创新所面临的一个难题。
2.4三种模式的比较
上文对技术创新的三种模式分别进行了详细的介绍和分析，其优劣性的对比总结为表1。
表1 三种技术创新模式的对比
3、技术创新模式的选择
当企业拥有强大的研发能力、雄厚的经济实力和相当的抗风险能力时，比较适合采用自主创新模式来获取竞争优势。
对于规模较小、缺乏技术储备和资金的企业，难以进行独立研发，采用模仿创新是企业的现实选择。事实证明模仿创新是绝大多数企业技术积累和发展的必经阶段。
对于自身创新能力不足以及技术创新能力与生产和市场化脱节的企业，合作创新模式是解决问题的有效方法。合作创新能够实现能力和资源上的互补，集中发挥自身优势，从而增加技术创新的成功率、缩短技术创新所需的时间，以达到提高技术创新能力、促进技术创新成果的商业化的目標。
在技术创新活动中，三种模式并不是完全排斥的，有着内在的结合互动关系。企业会合理配置自己的资源，可以在某些有优势的领域选择自主创新以巩固企业的强势地位，而在其他方面选模仿创新和合作创新模式，使企业技术发展多元化，降低经营风险。
参考文献：
[1]约瑟夫.熊彼特.经济发展理论[M].北京:商务印书馆,1983:29-29
[2]柳卸林.企业技术创新管理[M].北京:科学技术文献出版社,1997
[3]游学民.我国民营高新技术企业技术创新战略仁[J].改革与战略.2005(6):123-125
[4]年志远.中小企业技术创新的模式选择—模仿创新[J].科学管理研究.2004,22(6):19-21
关键词：企业；技术；创新模式
Abstract: On the basis of discussed the concept and classification of technological innovation mode, this paper aiming at three basic strategic modes: independent innovation, imitation of innovation and cooperation and innovation-depth study. Elaboration and analysis of three technological innovation mode concept, features, advantages and disadvantages, and expand the contrast based on the choice of enterprise technology innovation mode gives specific recommendations.Key words: enterprise; technology; innovation mode
中图分类号：F279.23文献标识码：A
1、技术创新模式的概念与分类
技术创新模式是指企业根据自身发展战略、经营水平和技术创新战略，分析企业所处的外部环境，而采取的创新活动推动形式，可以反应出技术创新的规律性。
国外学者熊彼特在《技术创新理论》中，把技术创新模式归纳为两种类型：一种是产品创新，另一种是过程(工艺)创新[1]。弗里德曼将技术创新模式分为进攻型、防御型、模仿型、依附型、守成型和机会型。亨德森和克拉克则从核心概念之间的联系出发，将技术创新分为：渐进创新、结构性创新、模块化创新和根本性创新。
国内研究中吴贵生在《技术创新管理》中，从技术来源、行为方式、市场竞争策略、技术竞争态势等多个角度比较全面的对技术创新模式进行了划分。傅家骥将技术创新战略模式分为三种基本战略模式：自主创新、模仿创新和合作创新，本文将以这一分类方式为依据，详细分析这三种创新模式。
2、技术创新模式的对比和选择
2.1自主创新模式
2.1.1自主创新的内涵和特性
自主创新是指企业依靠自己的资源，通过自身努力，攻克技术难关，研究开发出全新的产品或工艺，并依靠自身的能力推动创新的后续环节，将创新成果商业化，获得利润，达到预期目标的创新活动。自主创新具有以下特性：
①技术突破的内生性
自主创新的核心技术，是企业依靠自己资源，通过自己的研究与开发而获得，来源于企业内部，这是自主创新的本质特点，也是自主创新区别于其他两种创新模式的最显著特征。
②技术与市场的率先性
企业必然要追求率先获得技术与市场。当技术研发获得成功后，必然进行商业化以率先占领市场，这正是企业自主创新的目的。
2.1.2自主创新模式的优劣分析
自主创新具有非常突出的优点：
①自主创新使企业拥有技术优势
通过自主创新获得的技术具有率先性，该技术进入产品市场后，可能领导整个行业，形成行业的技术标准与规范，建立比较稳固的技术壁垒，甚至左右整个行业的发展。
②自主创新使企业拥有市场优势与联动优势。自主创新企业在产品投入市场的初期通常占有垄断地位，同时也能够率先与供应链的上下游各方建立稳固的关系。自主创新涉及的基本都是全新的技术领域，在某方面的技术突破会联动造成这个领域一系列新技术的产生，形成创新的集群现象和簇射现象。
自主创新也存在着弊端：
①投入高。由于企业需要大量高素质的科研人才以及完备的科研设施，再加上新技术的研发一般都较为复杂，研发周期也比较长，企业需要承担巨额研发费用，同时新产品市场的开发推广也需要耗费大量资金。
②风险大。据统计在美国应用研究中有50%能够获得技术上的成功，但能够获得商业上的成功仅有30%。企业创新活动一旦失败将会遭受较大的经济损失，因此自主开发创新要求企业必须具备较强的资金投入能力、技术储备能力及风险承受能力[3]。
2.2模仿创新模式
2.2.1模仿创新的内涵和特性
模仿创新是指企业对自主创新者的研究成果进行学习模仿，通过购买、引进或者破译自主创新者的核心技术并改进完善和商业化的创新活动。需要说明的是模仿创新是建立在模仿的基础上，对于市场上已有的技术、工艺等做的进一步的研究开发，以得到自有的核心技术，在本质上也是一种创新活动。应当注意的是在模仿创新的过程中要处理好知识产权问题，否则将会使企业遭受重大损失[4]。
模仿创新具有以下特性：
①积极跟随性和市场开拓性。在技术方面，模仿创新不做新技术的开拓探索者，而是做有价值的新技术的追随和改进者。在市场方面，模仿创新者不独自去开辟全新的产品市场，而是充分利用并进一步发展率先者所开辟的市场，而且包含對新市场空间的进一步拓展。
②资源投入的中间聚积性。模仿创新省去了新技术与市场开发的大量早期投入，因而能够集中力量在创新链的中游环节投入较多的人力和物力，使得创新链上的资源分布向中部聚积。
2.2.2模仿创新模式的优劣分析
模仿创新具有以下优点：
①模仿创新的投入要少于自主创新。研究结果表明模仿创新人均研究开发投入是自主创新的28%,人均技术开发投入是自主创新的57%，人均技术改造投入是率先创新的87%[4]，另外较晚进入市场的模仿创新企业可以充分利用自主创新者开发的市场，节约市场开发费用。
②模仿创新的风险较低。在技术风险上模仿创新只对已成功的新技术进行吸收和再创新，技术风险相对较小；在市场风险上模仿创新充分享受自主创新者开辟新市场的诸多外溢效应，市场风险也相对较小。格尔德等对二次大战前后36种产品创新的风险性进行了研究，结果表明自主创新的失败率分别为44%和54%;模仿创新的失败率分别为12%和6%[4]。
③模仿创新的效率较高。模仿创新可以向多个技术先驱学习、最大限度地吸取率先成功者的经验和成果，使模仿创新建立在有依据、有目标的基础上，提高其创新的效率。此外，由于模仿创新的研究与开发更偏重于提高产品的市场适应性，更能满足消费者需求，在市场推广和营销上也更具有效率。
模仿创新的局限性：
①时滞性。由于模仿创新者进入市场的时间较率先自主创新者有一定的延迟性，因此在这段时间内可能有大量其它模仿者进入该产品市场，使得竞争变的更加激烈。
②被动性。由于模仿创新者不开展新技术开发方面的研究探索和超前投资，而是做自主创新技术的跟随者，无法占据市场竞争中的主动地位。
③技术获取难度增加。随着企业对知识产权保护意识不断增强，专利制度和法律体系也逐渐完善，模仿创新难度增加。
2.3合作创新模式
2.3.1合作创新的内涵和特性
合作创新是指企业通过与其他企业、科研机构、高等学校等建立合作关系，开展协作从事技术或产品的研究开发及商业化的技术创新活动。
合作创新有以下特性
①能力的互补性。很少有企业具有足够多个领域的知识和全面能力，企业更愿意选择与自身技术能力和市场能力相互补的伙伴进行合作创新活动。
②利益和风险的共享性。合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共享成果，共担风险。
2.3.2合作创新模式的优劣分析
合作开发创新的优点
①合作伙伴间的资源共享、优势互补、创新效率提高。每个企业都有自己的资源和优势所在，合作创新可以实现不同企业和机构间的优势互补和资源共享。
②分担研发成本、分散风险。合作各方共同投入，相互分担了新产品研发和推广的成本，可以有效分担成本和分散风险。
合作开发创新的劣势：
①知识产权风险。由于合作各方在合作过程中的贡献往往难以估算，从容易而产生后期知识资产的产权归属问题的分歧和潜在风险。
②组织风险。由合作关系形成的组织，要使合作各成员凝聚在一起，发挥出团队协同效应，会增加管理协调成本，这也是合作开发创新所面临的一个难题。
2.4三种模式的比较
上文对技术创新的三种模式分别进行了详细的介绍和分析，其优劣性的对比总结为表1。
表1 三种技术创新模式的对比
3、技术创新模式的选择
当企业拥有强大的研发能力、雄厚的经济实力和相当的抗风险能力时，比较适合采用自主创新模式来获取竞争优势。
对于规模较小、缺乏技术储备和资金的企业，难以进行独立研发，采用模仿创新是企业的现实选择。事实证明模仿创新是绝大多数企业技术积累和发展的必经阶段。
对于自身创新能力不足以及技术创新能力与生产和市场化脱节的企业，合作创新模式是解决问题的有效方法。合作创新能够实现能力和资源上的互补，集中发挥自身优势，从而增加技术创新的成功率、缩短技术创新所需的时间，以达到提高技术创新能力、促进技术创新成果的商业化的目標。
在技术创新活动中，三种模式并不是完全排斥的，有着内在的结合互动关系。企业会合理配置自己的资源，可以在某些有优势的领域选择自主创新以巩固企业的强势地位，而在其他方面选模仿创新和合作创新模式，使企业技术发展多元化，降低经营风险。
参考文献：
[1]约瑟夫.熊彼特.经济发展理论[M].北京:商务印书馆,1983:29-29
[2]柳卸林.企业技术创新管理[M].北京:科学技术文献出版社,1997
[3]游学民.我国民营高新技术企业技术创新战略仁[J].改革与战略.2005(6):123-125
[4]年志远.中小企业技术创新的模式选择—模仿创新[J].科学管理研究.2004,22(6):19-21