【摘 要】
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在全球金融危机以及加强金融监管、鼓励金融创新的背景下，投资者适当性问题就越来越被关注。今年1月16日，中信证券、海通证券和国泰君安因为融资融券业务违规为到期融资融券合
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在全球金融危机以及加强金融监管、鼓励金融创新的背景下，投资者适当性问题就越来越被关注。今年1月16日，中信证券、海通证券和国泰君安因为融资融券业务违规为到期融资融券合约展期被证监会处罚，暂停新开融资融券信用账户三个月。除上述3家券商外，包括招商证券在内9家券商也因相关违规问题被责令限期整改以及警示。证监会的这一举动旨在规范证券公司融资融券业务，同时也是为了加强投资者的保护。而说到投资者保护，就不得不提及投资者适当性制度。本文将以券商违规被罚事件为视角，并结合我国融资融券业务投资者保护现状，对融资融券业务的投资者适当性制度进行分析研究，以此提出一些建议来加强投资者保护，以期对完善我国证券市场的投资者适当性制度起到一些积极作用。
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