机动车及零部件强制性产品强制性认证制度介绍

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  本文介绍了强制性产品认证制度的相关知识。文中较为详细地整理罗列了与机动车及零部件产品强制性认证有关的文件,并详细介绍了强制性产品认证制度的实施流程,对生产企业了解强制性产品认证制度和申请产品认证具有一定的指导意义。
  
  我国已成为世界汽车和摩托车的生产大国,汽车和摩托车产业已成为我国的支柱产业之一。与此同时,汽车和摩托车产品的安全、环保、节能的质量问题日益突出,与国际接轨的要求也日趋迫切。为此,国家质量监督检验检疫总局于2001年底推出了强制性产品认证(CCC)制度,以提高汽车和摩托车产品的安全环保性能,节约能耗。至2007年底汽车和摩托车产品强制性认证制度已推行6年,经历了创建和完善化的过程。本文将结合机动车及零部件产品对3C认证制度作详细介绍。
  
  强制性产品认证制度
  强制性产品认证制度,是各国政府为保护广大消费者人身和动植物生命安全,保护环境、保护国家安全,依照法律法规实施的一种产品合格评定制度,它要求产品必须符合国家标准和技术法规。强制性产品认证,是通过制定强制性产品认证的产品目录和实施强制性产品认证程序,对列入《目录》中的产品实施强制性的检测和审核。凡列入强制性产品认证目录内的产品,没有获得指定认证机构的认证证书,没有按规定加施认证标志,一律不得进口、不得出厂销售和在经营服务场所使用。
  我国3C认证制度坚持了“四个统一”原则,即“统一目录,统一标准、技术法规和合格评定程序,统一认证标志,统一收费标准”,实行的是一条开放的、统一管理的、国际化的产品认证制度。
  
  强制性产品认证制度
  的文件体系
  我国强制性产品认证制度的文件体系由几部分构成。(见表1)
  


  以下对规范性文件的核心内容作简要介绍:
  (1)《强制性产品认证标志管理办法》详细规定了如下内容:
  * 强制性产品认证标志的性质:为政府拥有的,与指定机构颁发的认证证书一起作为列入目录内产品进入流通和使用领域的标识。
  * 认证标志的基本式样:
  认证标志简称3C标志。规定了标准与非标准认证标志的要求。
  * 规定了认证标志的印制、使用要求以及申领程序。
  (2)《实施强制性产品认证有关问题的通知》对强制性产品认证制度的生效日期以及新老制度的过渡期和过渡期内的安排做出了具体规定。
  (3)《第一批实施强制性产品认证的产品目录》公布了第一批实施强制性产品认证制度的产品目录,共19类132种产品。
  (4)“国家质量监督检验检疫总局、国家认证认可监督管理委员会2005年第137号公告”公布了实施强制性产品认证的机动车零部件产品目录。本公告和《第一批实施强制性产品认证的产品目录》共公布了和机动车辆及安全附件有关的产品17种。
  (5)“列入目录内产品的强制性认证实施规则”详细规定了相关产品的强制性认证申请单元、型式试验、工厂检查、认证批准和认证后监督以及标志具体使用规定、认证变更、认证扩展等要求。是认证机构实施认证、认证申请人申请认证和地方执法机构对特定产品进行监督检查等的基本依据文件。
  (6)《承担强制性产品认证检测检查机构指定管理办法》规定了承担强制性产品认证任务的认证机构和为其提供产品检测和工厂检查任务的检查机构的指定条件和程序以及监督管理要求。
  (7)《强制性产品认证检测收费标准》由国家发展与改革委员会核准发布,规定了强制性产品认证收费项目以及收费标准和相关收费管理要求,是“四个统一”文件的重要组成部分。
  
  强制性产品认证制度的
  管理体制
  我国的产品认证工作由国家质量监督检验检疫总局领导,国家认证认可监督管理委员会主管,各有关方面共同实施。
  (1)主管机关及职能
  国家质量监督检验检疫总局(AQSIQ)为国务院直属机构,负责全国的标准、计量、质量监督、检验、检疫工作,其在强制性产品认证工作中的职能为:
  * 审核、批准,并与国家认证认可监督管理委员会联合发布《实施强制性产品认证的产品目录》(以下简称《目录》);
  * 制定国家强制性产品认证的规章和制度。
  国家认证认可监督管理委员会(CNCA)是国务院授权的负责全国强制性产品认证工作的机构。其在强制性产品认证制度建立和实施中的职能为:
  * 拟定、调整《目录》并与国家质量监督检验检疫总局共同对外发布;
  * 指定和发布《目录》内产品认证实施规则;
  * 制定并发布认证标志,确定强制性产品认证证书的要求;
  * 指定承担认证任务的认证机构及为其提供产品检测、工厂检查的检查机构,指定认证标志发放机构;
  * 公布获证产品及相关企业;
  * 指导地方质检机构对强制性产品认证违法行为的查处;
  * 受理有关投诉和申诉事宜,组织查处重大认证违法行为;
  * 审批特殊用途产品免于强制性认证的事项。
  (2)有关行业部门在强制性产品认证方面的职能
  按照国务院的规定,国务院相应行业主管部门应积极配合、支持并服从国家认证认可监督管理委员会对强制性产品认证工作的管理。国家认证认可监督管理委员会在强制性产品认证制度建立和实施过程中将积极发挥各部门的作用。
  (3)各地质检行政部门
  各地质检行政部门是指地方质量技术监督部门和地方出入境检验检疫部门。各地质检行政部门在强制性产品认证工作中的职能为:
  * 对所辖区内列入《目录》的产品实施监督。监督的重点为:未获得认证或未加施认证标志的产品;假冒、伪造认证标志的产品以及消费者投诉和发生重大质量事故的产品。严禁未获得认证的《目录》内产品进入本辖区;
  * 对强制性产品认证违法行为进行查处。
  (4)指定认证机构及检测、检查机构
  指定认证机构是强制性认证工作实施的主体,其主要职责为:
  * 按照认证实施规则的要求实施具体产品的强制性认证活动;
  * 向获证产品及相关企业颁发强制性产品认证证书;
  * 对获证产品及相关生产厂进行跟踪检查;
  * 暂停、注销和撤消认证证书;
  * 处理有关方面对认证产品及认证申请人的投诉、申诉。
  为认证机构提供服务的检测、检查机构接受认证机构的委托为其提供认证产品的检测报告、认证产品生产厂的工厂检查报告。
  认证机构对强制性产品认证证书负责。
  产品的生产者、进口商、销售商对生产、进口和销售的产品负责,不得因产品获得认证而转移相应责任。
  (5)指定认证标志发放机构
  为便于市场监督,避免假冒,中国强制性产品认证标志由国家认证认可监督管理委员会指定的机构统一发放。指定机构的具体任务为:
  * 根据企业提供的认证证书,发放认证标志;
  * 接受国家认证认可监督管理委员会的委托,对于非标准规格的认证标志以及模压等其他方式使用的认证标志的使用方案进行核准;
  * 为地方质检机构提供执法所需的信息。
  
  强制性产品认证制度
  的认证模式
  ISO出版的《认证的原则与实践》一书,将国际上通用的认证制度归纳为八种模式。(见表2)
  目前我国强制性产品认证制度以及其他产品认证(如自愿性认证)主要采用第五种认证模式。
  
  强制性产品认证制度
  的实施流程
  强制性产品认证制度的实施流程由以下全部或部分环节组成。
  (1)认证申请和受理
  这是认证程序的起始环节。由申请人向指定的认证机构提出正式的书面申请,按认证实施规则和认证机构的要求提交技术文件和认证样品,并就有关事宜与认证机构签署有关协议(与申请书合并亦可)。认证申请人可以是产品的生产者、进口商和销售者。
  原则上,被检查工厂硬是进行最终装配、例行检验、确认检验、包装、加贴产品铭牌和认证标志的场所。当产品的上述工序不能在一个场所完成时,认证机构可根据具体情况作出选择。检查的场所至少有最终装配、例行检验、加贴产品铭牌和认证标志等工序,认证机构保留有到其余场所进一步检查的权力。
  同一产品在不同场所内均有生产,应作为不同的工厂分别申请。
  申请人应当遵守以下规定:
  * 按照产品认证实施规则的规定,向认证机构提交认证申请书、必要的技术文件,如工商注册证明、商标注册证明、产品描述报告、关键见清淡、主要生产设备和检测设备清单、生产工艺性流程图等;
  * 申请人、制造商、生产厂不是同一组织时,比如,ODM厂、OEM厂,应提交不同组织之间签订的相关合同副本。
  OEM厂:是按委托人提供的设计、生产过程控制及检验要求生产认证产品的工厂。对于不同的委托人,OEM厂应分别接受检查,体系要素不重复检查,但产品的生产过程控制及检验、产品的一致性检查不可免除。
  ODM厂:利用同一质量体系、设计、生产过程控制及检验要求为委托人生产认证产品的工厂。
  区别:OEM厂是根据委托人提供的设计、生产过程控制及检验要求,在OEM厂的体系下生产的产品;而ODM厂是由ODM厂来确定设计、生产过程控制及检验要求。
  * 申请人委托其他人(代理申办机构)申请产品认证的,应当与受委托人签订认证、检测、检查和跟踪检查等事项的合同,受委托人应当同时向认证机构提交委托书、委托合同的副本和其他相关合同的副本。
  认证机构应提供专用申请书,提供进行认证所需的进一步的信息,如型式试验样品的要求、检测机构的信息、收费标准等。
  申请方式可以通过书面申请、网络申请等方式。
  (2)型式试验
  型式试验是认证程序的核心环节,型式试验由指定的检测机构按照认证实施规则和认证机构的要求具体实施。特殊情况,如:产品较大、运输困难等,型式试验也可由认证机构按照国家认监委的要求安排利用工厂的资源进行。利用工厂检测资源可以采用“工厂目击检测(WMT)”或“利用工厂设备检测(TMP)”方式来进行。
  工厂目击检测方式(WMT):检测由经认证机构评定并具备资格的工厂检验人员利用工厂的检测设备进行检测。认证机构派检测机构工程师对部分检测项目及检测条件进行目击,工厂检验人员负责出具原始记录,并于检测机构工程师一起按规定的格式起草检测报告,由相关的检测机构审核批准并发布检测报告。
  利用工厂设备检测方式(TMP):由认证机构派出的检测机构工程师利用工厂的检测设备进行检测,并由该检测机构出具检测报告。
  型式试验原则上一个单元一份试验报告,但对于同一申请人、不同生产厂地的相同产品,仅做一次试验即可。
  (3)工厂检查
  工厂检查是确保认证有效性的重要环节。通常,在型式试验合格后,认证机构奖派检查组按照认证实施规则要求进行工厂检查。工厂检查包括两部分内容,一是产品的一致性审查,包括对产品结构、规格型号、重要材料或零部件等的得核查、二是对工厂的质量保证能力的审查。原则上,工厂检查将在产品试验完成后进行。特殊情况,根据申请人的要求,认证机构也可安排提前进行工厂检查,并根据需要对审查的人作出恰当安排。
  (4)认证结果评价与批准
  认证机构应根据检测机构的产品型式试验结论和检查组的工厂检查结果进行综合评价,评价结论一般有以下三种情况:
  * 型式试验合格和工厂检查合格,则评定结果为符合要求;
  * 型式试验或工厂检查存在不符合项目,申请人应在规定的期限内完成整改并重新进行型式试验或工厂检查,或者申请人放弃此次认证申请;
  * 型式试验或工厂检查的结论为不合格的,则评定结果为不合格。
  经评定符合要求的,由认证机构授权人员批准并颁发认证证书。原则上,自认证机构受理认证申请之日起到做出认证决定的时间不超过90日。
  申请认证的产品获得认证证书后,即取得了使用认证标志的资格。申请人可持认证证书,向标志发放管理部门购买标志或申请使用其他方式加贴标志。
  (5)获证后的管理和监督。
  获证后的管理主要由认证的监督管理机构对获证组织使用产品认证证书的情况,以及对获证产品使用认证标志的情况进行监督管理。
  获证后的监督主要由认证机构实施,内容包括工厂质量保证能力和产品一致性的监督检查以及获证产品的监督检验。
  
  认证证书与认证标志
  认证证书是证明《目录》内产品符合认证实施规则要求并准许其使用认证标志的证明文件。为便于监管,认证证书的格式由国家认监委统一规定。其具体内容包括:
  * 申请人
  * 制造商
  * 产品名称、型号或者系列名称
  * 产品的生产者、生产或者加工场所
  * 认证模式
  * 认证依据的标准和技术规则
  * 发证日期和有效期
  * 发证机构
  强制性产品认证标志名称为“中国强制认证”。英文缩写为:CCC。认证标志是《目录》内产品准许出厂销售、进口和使用的证明标志。
  认证标志的式样分为标准式样和特殊式样。认证标志的规格分为标准规格认证标志和非标准桂鄂认证标志。
  产品实施规则规定了相应产品使用认证标志的方法。获得认证的产品可以在产品外包装上加施认证标志。在境外生产、并获得认证的产品必须在进口前加施认证标志;在境内生产、并获得认证的产品必须在储藏前加施认证标志。
  
  认证的注销、暂停和撤消
  (1)在认证证书有效期内,发生下列情况,认证机构应当注销认证证书:
  * 认证实施规则或有关标准、技术规则变更,认证证书持有人认为产品不能满足上述变更要求的;
  * 获得认证的产品不再生产的;
  * 证书超过有效期,证书持有者未申请延续的;
  * 证书持有人申请注销的。
  (2)在认证证书有效期内,发生下列情况认证机构应暂停认证证书:
  * 未按规定使用认证证书和认证标志;
  * 违反认证实施规则和指定认证机构要求的;
  * 监督检查结果证明不符合认证实施规则要求的。
  (3)在证书有效期内,发生下列情况应撤消认证证书:
  * 暂停认证证书期间内,未采取纠正措施的;
  * 监督结果证明产品出现严重缺陷;
  * 因缺陷而导致重大质量事故的。
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