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【摘 要】 基础设施建设是小城镇发展的关键，资金是基础设施建设的关键。为了解决小城镇基础设施建设资金不足的难题，提高小城镇基础设施投资效率，需要对现有的小城镇基础设施投资进行评价。文章以西安8个试点小城镇2007—2011年5年间的基础设施投资为例，运用DEA方法从静态和动态两方面进行效率评价，并分析其投资效率变动的原因。结果得出：总体上处于相对稳定的状态，但并未达到理想状态；且在2007—2011年期间西安8个试点小城镇基础设施投资综合效率出现衰退的原因是资源要素配置利用的无效和规模集聚效益的低下。
【关键词】 小城镇； 基础设施投资； DEA； 效率评价
一、引言
基础设施的有效供给是实施城镇发展战略的一项重要内容，基础设施投资的效率直接关系到国民经济能否高效、有序地发展。城市作为经济增长的核心，根据城市总体规划和城市发展的实践需要，其基础设施投资主要是为完善城市的服务功能，提高城市居民的生活水平，增强城市的综合承载力。而小城镇作为城市与农村的综合体和结合部，在农村的基础之上发展起来，是一定社会范围内、一定量的各种城市生产生活要素与农村生产生活要素的有机空间结合体。小城镇的城镇化意味着社会环境的变革和创新，这种变革以基础设施投资建设为前提，这就产生了相应的基础设施投资需求，其成本积聚性、超前性、自然垄断性决定了小城镇基础设施的投资数额巨大，并且投资时间比较集中，不容易实行分散投资或分阶段小规模投资，小城镇基础设施投资是缩小城乡实际差距、实现统筹城乡的重要因素。
近年来，国家主要将资金投入到了大中城市的基础设施建设中，而作为“城市之尾、农村之首”的小城镇，其基础设施建设落后，供给效率低下，导致社会经济发展相对缓慢，严重制约了小城镇的可持续发展。近年来，国内对小城镇基础设施投资的研究越来越多，但主要侧重于小城镇基础设施投资的现状分析和融资渠道等方面，如BOT、PPP、TOT等模式的应用。目前除了政府资本外，民间资本也逐渐加入到小城镇基础设施的建设中来，但其基础设施投资效率并没有得到重视。为了提高资金使用效率，吸引更多的外来资金参与小城镇基础设施建设，促进小城镇的可持续发展，本文以西安8个试点小城镇2007—2011年5年间的基础设施投资为例，从静态和动态两方面进行效率评价，基于研究结果分析西安试点小城镇基础设施投资效率提升所面临的问题，提出有助于效率提升的对策建议，以期改善西安试点小城镇基础设施建设的成效。
二、数据指标的建立与方法的选取
（一）数据指标的建立
1.指标的选取
小城镇基础设施投资分为流动资产投资和固定资产投资。流动资产很难统计，到目前为止也没有一个可靠完整的小城镇基础设施流动资产投资数据。在以往的研究中大都以小城镇基础设施投资固定资产部分作为基础设施投资的数据，这不但因为小城镇基础设施的固定资产投资占小城镇基础设施投资总额的绝大部分，而且更便于统计，可以从各种统计年鉴中关于小城镇基础设施行业门类的固定资产投资中获取，为此本文以小城镇基础设施投资中的固定资产投资作为小城镇基础设施投资数据。结合小城镇基础设施的特点和城市基础设施的含义，小城镇基础设施投资的输入指标应该包括投入的规模及结构，本文设定了三个指标：
x1：小城镇人均基础设施投资支出=小城镇基础设施投资总额/城镇人口
x2：小城镇基础设施投资支出占GDP比率=小城镇基础设施投资总额/GDP
x3：小城镇基础设施投资中财政支出所占比率=小城镇基础设施中财政投入/小城镇基础设施投资总额
小城镇基础设施投资效率评价的内容应包括经济效益、社会效益和生态效益三大方面。本文对于小城镇基础设施投资的输出指标，主要分析其经济效益和社会效益。其中小城镇城镇化率作为衡量小城镇基础设施投资的经济效益指标，小城镇基础设施投资增长率作为衡量小城镇基础设施投资的社会效益指标，小城镇基础设施投资的城镇化弹性是衡量小城镇基础设施投资中社会和经济的综合效益指标，这三个指标的定义如下：
y1：小城镇城镇化率=非农业人口/全镇人口
y2：小城镇基础设施投资增长率=（本年小城镇基础设施投资-上年小城镇基础设施投资）/上年小城镇基础设施投资
y3：小城镇基础设施投资的城镇化弹性=小城镇人口增长率/小城镇基础设施投资增长率
2.数据的获取
本文选取西安8个试点小城镇2007—2011年5年间的基础设施投入与产出数据作为生产可能集。原始数据来源于西安8个试点小城镇的实地调查以及西安各区县的统计年鉴、西安试点小城镇统计资料和其他二手资料。
（二）方法的选取
目前，在城镇基础设施投资方面，进行效率评价的方法有很多种，如层次分析法、模糊综合评判法、BP神经网络综合评价法和灰色关联分析法等。但在这些方法的研究中，均以经济指标作为衡量城镇基础设施投资效率的指标，显得过于单一，而DEA为从多产出角度研究基础设施的投资效率提供了一个很好的思路。数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA），是以“相对效率”概念为基础，根据多指标的投入和产出对相同类型的单元进行相对有效性或效益评价的一种新的系统分析方法，尤其是对非单纯盈利的公共服务部门的评价，被认为是一种有效的方法。在对社会经济系统（包括基础设施投资系统在内）多输入——多输出的相对有效性评价中独具优越性。不仅如此，DEA方法还具有以下特点：（1）在实际应用中，DEA方法并不直接对指标数据进行综合处理，因而建立模型前无需对指标数据进行无量纲化处理；（2）假定每个输入可能与不同的输出相关联，而且输出输入之间确实存在某种关系，所以使用DEA方法不必确定这种关系的显示表达式；（3）DEA最突出的优点是无需事先确定任何权重，评价者无需从主观认定每一输入输出的权重，而是从最有利于决策单元的角度进行评价求得最优权重，因此DEA方法排除了很多人为的主观因素，具有很强的客观性。基于研究的需要，本文选择DEA方法进行西安8个试点小城镇2007—2011年5年间的基础设施投资效率评价。
【关键词】 小城镇； 基础设施投资； DEA； 效率评价
一、引言
基础设施的有效供给是实施城镇发展战略的一项重要内容，基础设施投资的效率直接关系到国民经济能否高效、有序地发展。城市作为经济增长的核心，根据城市总体规划和城市发展的实践需要，其基础设施投资主要是为完善城市的服务功能，提高城市居民的生活水平，增强城市的综合承载力。而小城镇作为城市与农村的综合体和结合部，在农村的基础之上发展起来，是一定社会范围内、一定量的各种城市生产生活要素与农村生产生活要素的有机空间结合体。小城镇的城镇化意味着社会环境的变革和创新，这种变革以基础设施投资建设为前提，这就产生了相应的基础设施投资需求，其成本积聚性、超前性、自然垄断性决定了小城镇基础设施的投资数额巨大，并且投资时间比较集中，不容易实行分散投资或分阶段小规模投资，小城镇基础设施投资是缩小城乡实际差距、实现统筹城乡的重要因素。
近年来，国家主要将资金投入到了大中城市的基础设施建设中，而作为“城市之尾、农村之首”的小城镇，其基础设施建设落后，供给效率低下，导致社会经济发展相对缓慢，严重制约了小城镇的可持续发展。近年来，国内对小城镇基础设施投资的研究越来越多，但主要侧重于小城镇基础设施投资的现状分析和融资渠道等方面，如BOT、PPP、TOT等模式的应用。目前除了政府资本外，民间资本也逐渐加入到小城镇基础设施的建设中来，但其基础设施投资效率并没有得到重视。为了提高资金使用效率，吸引更多的外来资金参与小城镇基础设施建设，促进小城镇的可持续发展，本文以西安8个试点小城镇2007—2011年5年间的基础设施投资为例，从静态和动态两方面进行效率评价，基于研究结果分析西安试点小城镇基础设施投资效率提升所面临的问题，提出有助于效率提升的对策建议，以期改善西安试点小城镇基础设施建设的成效。
二、数据指标的建立与方法的选取
（一）数据指标的建立
1.指标的选取
小城镇基础设施投资分为流动资产投资和固定资产投资。流动资产很难统计，到目前为止也没有一个可靠完整的小城镇基础设施流动资产投资数据。在以往的研究中大都以小城镇基础设施投资固定资产部分作为基础设施投资的数据，这不但因为小城镇基础设施的固定资产投资占小城镇基础设施投资总额的绝大部分，而且更便于统计，可以从各种统计年鉴中关于小城镇基础设施行业门类的固定资产投资中获取，为此本文以小城镇基础设施投资中的固定资产投资作为小城镇基础设施投资数据。结合小城镇基础设施的特点和城市基础设施的含义，小城镇基础设施投资的输入指标应该包括投入的规模及结构，本文设定了三个指标：
x1：小城镇人均基础设施投资支出=小城镇基础设施投资总额/城镇人口
x2：小城镇基础设施投资支出占GDP比率=小城镇基础设施投资总额/GDP
x3：小城镇基础设施投资中财政支出所占比率=小城镇基础设施中财政投入/小城镇基础设施投资总额
小城镇基础设施投资效率评价的内容应包括经济效益、社会效益和生态效益三大方面。本文对于小城镇基础设施投资的输出指标，主要分析其经济效益和社会效益。其中小城镇城镇化率作为衡量小城镇基础设施投资的经济效益指标，小城镇基础设施投资增长率作为衡量小城镇基础设施投资的社会效益指标，小城镇基础设施投资的城镇化弹性是衡量小城镇基础设施投资中社会和经济的综合效益指标，这三个指标的定义如下：
y1：小城镇城镇化率=非农业人口/全镇人口
y2：小城镇基础设施投资增长率=（本年小城镇基础设施投资-上年小城镇基础设施投资）/上年小城镇基础设施投资
y3：小城镇基础设施投资的城镇化弹性=小城镇人口增长率/小城镇基础设施投资增长率
2.数据的获取
本文选取西安8个试点小城镇2007—2011年5年间的基础设施投入与产出数据作为生产可能集。原始数据来源于西安8个试点小城镇的实地调查以及西安各区县的统计年鉴、西安试点小城镇统计资料和其他二手资料。
（二）方法的选取
目前，在城镇基础设施投资方面，进行效率评价的方法有很多种，如层次分析法、模糊综合评判法、BP神经网络综合评价法和灰色关联分析法等。但在这些方法的研究中，均以经济指标作为衡量城镇基础设施投资效率的指标，显得过于单一，而DEA为从多产出角度研究基础设施的投资效率提供了一个很好的思路。数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA），是以“相对效率”概念为基础，根据多指标的投入和产出对相同类型的单元进行相对有效性或效益评价的一种新的系统分析方法，尤其是对非单纯盈利的公共服务部门的评价，被认为是一种有效的方法。在对社会经济系统（包括基础设施投资系统在内）多输入——多输出的相对有效性评价中独具优越性。不仅如此，DEA方法还具有以下特点：（1）在实际应用中，DEA方法并不直接对指标数据进行综合处理，因而建立模型前无需对指标数据进行无量纲化处理；（2）假定每个输入可能与不同的输出相关联，而且输出输入之间确实存在某种关系，所以使用DEA方法不必确定这种关系的显示表达式；（3）DEA最突出的优点是无需事先确定任何权重，评价者无需从主观认定每一输入输出的权重，而是从最有利于决策单元的角度进行评价求得最优权重，因此DEA方法排除了很多人为的主观因素，具有很强的客观性。基于研究的需要，本文选择DEA方法进行西安8个试点小城镇2007—2011年5年间的基础设施投资效率评价。