论文部分内容阅读
摘要：本文对工程造价风险识别的定义、过程、特点及方法进行了系统的分析和研究，具有较强的系统性和实用性，供大家借鉴参考。
关键词：工程造价；风险识别；方法
Abstract: in this paper, the engineering cost risk identification of the definition, process, characteristics and method of system analysis and research, and has strong systematic and practicability, for everybody reference.
Keywords: engineering construction; Risk identification; methods
中图分类号：TU723.3文献标识码：A 文章编号：
风险管理的基础和前提是进行风险识别。风险识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。以便采取不同的分析方法进行评估，并依此制定出对应的风险管理计划方案和措施，付诸实施。
1工程造价风险识别的含义
风险识别是项目风险管理的基础和重要组成部分。风险识别就是确定何种风险事件可能影响项目，并将这些风险的特性整理成文档。
风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。风险识别需要确定三个相互关联的因素：
l)风险来源：时间、费用、技术、法律等；
2)风险事件：给项目带来积极或消极影响的事件；
3)风险征兆：风险征兆又称为触发器，是指实际的风险事件的间接表现。
2工程造价风险识别的过程
风险识别过程是将项目的不确定性转变为可理解的风险描述。作为一种系统过程，风险识别有其自身的过程：
1)收集数据
项目工程造价风险估计的第一步是要收集和风险事件相关的数据和资料。这些数据和资料可以从过去类似项目的经验总结或记录中取得；也可以从一些勘测和试验研究中取得；还可以在项目实施过程中取得。所收集的数据和资料要求客观、真实最好具有可统计性。
2)建立风险模型
以取得的有关风险事件的数据资料为基础，对风险事件发生的可能性和可能的结果给出明确的量化描述，即风险模型。该模型又可分为风险概率模型和风险损失模型，分别用以描述不确定因素与风险事件发生概率的关系，以及不确定因素与可能损失的关系。
3)风险发生的概率和后果的估计
项目工程造价风险模型建立后，就可用适当的方法估计每一风险事件发生的概率和可能造成的后果。通常用概率来表示风险事件发生的可能性；可能的后果采用费用损失或建设工期延迟来表示。
4)项目风险评价
经过对不同风险事件发生概率和可能出现后果的估计后，就具备了对项目整体风险，或某一部分风险，或某一阶段风险进行评价的条件。通常是将风险事件的发生概率和可能造成的结果结合起来进行评价。
3工程造价风险识别的特点
项目风险识别的特点主要表现在以下三个方面：
1)广泛性
主要表现在参与人员的广泛性和风险识别涉及知识领域的广泛性；
2)全生命周期性；
3)信息依赖性。
4风险识别的原则
风险识别在整个风险管理过程中都占有重要位置，只有正确认识风险，才能正确分析風险，进而才能合理应对和控制风险带来的不利影响。然而项目风险大多数情况下是潜在的，随着项目生命周期的发展，新风险可能随时出现。因此，在项目风险识别过程中，最重要的就是不能遗漏风险因素，特别是对项目整体目标有重大影响的因素。为了更好的进行风险识别，风险识别过程中应遵循如下的原则。
1)由粗及细，由细及粗；
2)多种识别方法的选择与综合运用；
3)谨慎排出可能的风险；
4)全员参与原则；
5)动态识别原则；
6)经济原则；
7)资料积累原则。
5风险识别的目的
项目风险识别的目的主要体现在三个方面：
1)风险识别有助于确定风险管理的对象；
2)通过风险识别，记录具体风险的各方面特征，并提供最适当的风险管理对策；
3)风险识别有助于提高风险分析的有效性。
6工程造价风险识别的方法
风险识别的首要任务是搜集和处理大量的数据，一方面通过感性认识和经验进行判断，另一方面根据对客观的统计和经验材料或者风险一记录进行分析、整理、归纳，从中发现风险。风险识别的方法有很多种，通常有以下几种：
(1)德菲尔法
德菲尔法又称专家调查法，美国兰德(Land)公司于1964年首次将此方法运用于技术预测中，在发展过程中还用于评价、决策和规划工作，并且在长远规划者和决策者中有很高的评价。20世纪80年代以来，我国不少企业也采用德尔菲法进行。
德尔菲法采用匿名发表意见的方式，依靠专家的直观能力对风险进行识别，各专家在互不影响的条件下，依据调查人员的信息以及对现场的多次调查，反复归纳修改，直至在某种程度上达成基本一致的看法，这种方法具有广泛的代表性。德菲尔法的基本步骤有以下几点：
①组成专家小组，按照工程的实际情况和风险管理要求确定专家。
②由项目风险管理人员对工程提出具体的风险问题调查方案，制定专家调查表。
③向所有专家提供有关工程的背景资料和项目方案设计资料，并请专家提出自己的风险清单。
④风险管理人员根据收集的专家意见归纳汇总，并把汇总结果反馈给各位专家，由专家修改判断。
⑤将所有专家修改意见收集起来，进行归纳汇总，再次发给专家，这样反复进行，直至专家意见趋于集中，最后进行综合处理。
虽然德菲尔法依靠专家的意见，往往会受到主观因素的影响，产生偏差，但是这是一种简单易行的方法，具有一定的适应性，是一种常用的风险识别方法。
(2)头脑风暴法
头脑风暴法又称集体思考法，是一种以专家的创造性思维来获取信息的方法。这种方法是在1939年由美国人奥斯木首先提出的，在50年代广泛使用。头脑风暴法的基本思路是：组织一些具有科研能力和专业知识丰富的专家组成一个小组进行讨论，相互启发，相互激励，诱发思维共振，引起思维创造性的连锁反应，提出切实可行的方案。
头脑风暴法在运用时，组织者应当给专家一个轻松融洽的会议气氛，激发专家们的创造性，提出更多的风险因素，然后对风险进行识别，再根据风险类型进行风险分类。
(3)工作分解结构(WBS)
工作分解结构是一种结构分解工具，它将工程按照一定方法分解成较小的，更容易管理的组成部分。风险识别的主要目的是减少工程项目结构的不确定性，工程分解结构能将项目的各个组成部分以及他们之间的关系分析透彻，提高了风险因素的分析准确度。某房屋建筑工程项目的工作分解结构如图1：
图1某房屋建筑工程项目的工作分解结构
(4)流程图分析法
流程图是将工程的全过程按其内在逻辑关系绘制成流程，并对流程图中的关键以及薄弱环节进行调查、分析及评价，查找这些环节中可能出现的风险的原因，分析风险发生可能造成的损失和对工程全过程的影响。流程图有很多类型，有反映整个过程的总流程图，还有反映某一阶段工程的分支流程图，分析风险比较直观。
(5)因果分析图
因果分析图又称鱼刺图，就是通过箭头直线将风险因素与风险带来的影响之间的关系表示出来。因果分析图有一条主线，主线代表的是风险影响后果，主线又由若干个枝干组成，枝干分为大枝、中枝和小枝，分别代表着风险因素大中小。混凝土强度不足可以从人、材料、机械、坏境和方法等方面进行分析，其因果分析图如图2：
图2混凝土强度不足因果分析图
(6)情景分析法
情景分析法首次提出是在1972年，这种方法是通过系统地分析，推想出多种可能未来的情景，并做一个全面的情景发展描述，来预测和识别主要风险因素以及影响程度。情景分析法在对研究某些主要风险因素对未来影响程度以及某种技术发展对工程的风险认识方面比较有效。由于情景分析法的实施过程比较复杂，在我国并没有广泛应用。
(7)核查表法
核对表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将项目可能发生的许多潜在风险列于一张表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。核对表中所列的内容都是历史上类似项目曾经发生过的风险，是项目风险管理经验的结晶，对项目管理人员具有开阔思路、启发联想、抛砖引玉的作用。核对表可以包含多种内容，例如，以前项目成功或失败的原因，项目其它方面规划的结果(范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果)、项目产品或服务的说明书、项目班子成员的技能、项目可用的资源等。还可以到保险公司去索取资料，认真研究其中的保险例外，这些东西能够提醒还有哪些风险尚未考虑到。目前，国外的方法有风险分析问卷法、保单校核法、资产一损失分析表法等。
参考文献：
[1]沈建明.项目风险管理[M].北京:机械工业出版社，2003.
[2]邱苑华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京:科学出版社，2003.
[3]宋彩萍.工程施工项目投标报价实战策略与技巧[M].北京:科学出版社，2004.
[48]王卓甫.工程项目风险管理--理论、方法与应用[M].北京;中国水利水电出版社，2002
关键词：工程造价；风险识别；方法
Abstract: in this paper, the engineering cost risk identification of the definition, process, characteristics and method of system analysis and research, and has strong systematic and practicability, for everybody reference.
Keywords: engineering construction; Risk identification; methods
中图分类号：TU723.3文献标识码：A 文章编号：
风险管理的基础和前提是进行风险识别。风险识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。以便采取不同的分析方法进行评估，并依此制定出对应的风险管理计划方案和措施，付诸实施。
1工程造价风险识别的含义
风险识别是项目风险管理的基础和重要组成部分。风险识别就是确定何种风险事件可能影响项目，并将这些风险的特性整理成文档。
风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。风险识别需要确定三个相互关联的因素：
l)风险来源：时间、费用、技术、法律等；
2)风险事件：给项目带来积极或消极影响的事件；
3)风险征兆：风险征兆又称为触发器，是指实际的风险事件的间接表现。
2工程造价风险识别的过程
风险识别过程是将项目的不确定性转变为可理解的风险描述。作为一种系统过程，风险识别有其自身的过程：
1)收集数据
项目工程造价风险估计的第一步是要收集和风险事件相关的数据和资料。这些数据和资料可以从过去类似项目的经验总结或记录中取得；也可以从一些勘测和试验研究中取得；还可以在项目实施过程中取得。所收集的数据和资料要求客观、真实最好具有可统计性。
2)建立风险模型
以取得的有关风险事件的数据资料为基础，对风险事件发生的可能性和可能的结果给出明确的量化描述，即风险模型。该模型又可分为风险概率模型和风险损失模型，分别用以描述不确定因素与风险事件发生概率的关系，以及不确定因素与可能损失的关系。
3)风险发生的概率和后果的估计
项目工程造价风险模型建立后，就可用适当的方法估计每一风险事件发生的概率和可能造成的后果。通常用概率来表示风险事件发生的可能性；可能的后果采用费用损失或建设工期延迟来表示。
4)项目风险评价
经过对不同风险事件发生概率和可能出现后果的估计后，就具备了对项目整体风险，或某一部分风险，或某一阶段风险进行评价的条件。通常是将风险事件的发生概率和可能造成的结果结合起来进行评价。
3工程造价风险识别的特点
项目风险识别的特点主要表现在以下三个方面：
1)广泛性
主要表现在参与人员的广泛性和风险识别涉及知识领域的广泛性；
2)全生命周期性；
3)信息依赖性。
4风险识别的原则
风险识别在整个风险管理过程中都占有重要位置，只有正确认识风险，才能正确分析風险，进而才能合理应对和控制风险带来的不利影响。然而项目风险大多数情况下是潜在的，随着项目生命周期的发展，新风险可能随时出现。因此，在项目风险识别过程中，最重要的就是不能遗漏风险因素，特别是对项目整体目标有重大影响的因素。为了更好的进行风险识别，风险识别过程中应遵循如下的原则。
1)由粗及细，由细及粗；
2)多种识别方法的选择与综合运用；
3)谨慎排出可能的风险；
4)全员参与原则；
5)动态识别原则；
6)经济原则；
7)资料积累原则。
5风险识别的目的
项目风险识别的目的主要体现在三个方面：
1)风险识别有助于确定风险管理的对象；
2)通过风险识别，记录具体风险的各方面特征，并提供最适当的风险管理对策；
3)风险识别有助于提高风险分析的有效性。
6工程造价风险识别的方法
风险识别的首要任务是搜集和处理大量的数据，一方面通过感性认识和经验进行判断，另一方面根据对客观的统计和经验材料或者风险一记录进行分析、整理、归纳，从中发现风险。风险识别的方法有很多种，通常有以下几种：
(1)德菲尔法
德菲尔法又称专家调查法，美国兰德(Land)公司于1964年首次将此方法运用于技术预测中，在发展过程中还用于评价、决策和规划工作，并且在长远规划者和决策者中有很高的评价。20世纪80年代以来，我国不少企业也采用德尔菲法进行。
德尔菲法采用匿名发表意见的方式，依靠专家的直观能力对风险进行识别，各专家在互不影响的条件下，依据调查人员的信息以及对现场的多次调查，反复归纳修改，直至在某种程度上达成基本一致的看法，这种方法具有广泛的代表性。德菲尔法的基本步骤有以下几点：
①组成专家小组，按照工程的实际情况和风险管理要求确定专家。
②由项目风险管理人员对工程提出具体的风险问题调查方案，制定专家调查表。
③向所有专家提供有关工程的背景资料和项目方案设计资料，并请专家提出自己的风险清单。
④风险管理人员根据收集的专家意见归纳汇总，并把汇总结果反馈给各位专家，由专家修改判断。
⑤将所有专家修改意见收集起来，进行归纳汇总，再次发给专家，这样反复进行，直至专家意见趋于集中，最后进行综合处理。
虽然德菲尔法依靠专家的意见，往往会受到主观因素的影响，产生偏差，但是这是一种简单易行的方法，具有一定的适应性，是一种常用的风险识别方法。
(2)头脑风暴法
头脑风暴法又称集体思考法，是一种以专家的创造性思维来获取信息的方法。这种方法是在1939年由美国人奥斯木首先提出的，在50年代广泛使用。头脑风暴法的基本思路是：组织一些具有科研能力和专业知识丰富的专家组成一个小组进行讨论，相互启发，相互激励，诱发思维共振，引起思维创造性的连锁反应，提出切实可行的方案。
头脑风暴法在运用时，组织者应当给专家一个轻松融洽的会议气氛，激发专家们的创造性，提出更多的风险因素，然后对风险进行识别，再根据风险类型进行风险分类。
(3)工作分解结构(WBS)
工作分解结构是一种结构分解工具，它将工程按照一定方法分解成较小的，更容易管理的组成部分。风险识别的主要目的是减少工程项目结构的不确定性，工程分解结构能将项目的各个组成部分以及他们之间的关系分析透彻，提高了风险因素的分析准确度。某房屋建筑工程项目的工作分解结构如图1：
图1某房屋建筑工程项目的工作分解结构
(4)流程图分析法
流程图是将工程的全过程按其内在逻辑关系绘制成流程，并对流程图中的关键以及薄弱环节进行调查、分析及评价，查找这些环节中可能出现的风险的原因，分析风险发生可能造成的损失和对工程全过程的影响。流程图有很多类型，有反映整个过程的总流程图，还有反映某一阶段工程的分支流程图，分析风险比较直观。
(5)因果分析图
因果分析图又称鱼刺图，就是通过箭头直线将风险因素与风险带来的影响之间的关系表示出来。因果分析图有一条主线，主线代表的是风险影响后果，主线又由若干个枝干组成，枝干分为大枝、中枝和小枝，分别代表着风险因素大中小。混凝土强度不足可以从人、材料、机械、坏境和方法等方面进行分析，其因果分析图如图2：
图2混凝土强度不足因果分析图
(6)情景分析法
情景分析法首次提出是在1972年，这种方法是通过系统地分析，推想出多种可能未来的情景，并做一个全面的情景发展描述，来预测和识别主要风险因素以及影响程度。情景分析法在对研究某些主要风险因素对未来影响程度以及某种技术发展对工程的风险认识方面比较有效。由于情景分析法的实施过程比较复杂，在我国并没有广泛应用。
(7)核查表法
核对表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将项目可能发生的许多潜在风险列于一张表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。核对表中所列的内容都是历史上类似项目曾经发生过的风险，是项目风险管理经验的结晶，对项目管理人员具有开阔思路、启发联想、抛砖引玉的作用。核对表可以包含多种内容，例如，以前项目成功或失败的原因，项目其它方面规划的结果(范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果)、项目产品或服务的说明书、项目班子成员的技能、项目可用的资源等。还可以到保险公司去索取资料，认真研究其中的保险例外，这些东西能够提醒还有哪些风险尚未考虑到。目前，国外的方法有风险分析问卷法、保单校核法、资产一损失分析表法等。
参考文献：
[1]沈建明.项目风险管理[M].北京:机械工业出版社，2003.
[2]邱苑华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京:科学出版社，2003.
[3]宋彩萍.工程施工项目投标报价实战策略与技巧[M].北京:科学出版社，2004.
[48]王卓甫.工程项目风险管理--理论、方法与应用[M].北京;中国水利水电出版社，2002