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DOI：10.13216/j.cnki.upcjess.2017.04.0003
摘要：科技创新是地区经济发展和获取竞争优势的内在驱动力，知识产权保护制度的建立与完善，为中国科技创新活动提供了重要的制度环境保障。知识产权保护具有明显的省域差异性特征，中国各省域科技创新情况存在较大差异。以中国31省市自治区为对象，研究知识产权保护制度背景下各省域科技创新效率，以期确定最优知识产权保护强度，通过健全知识产权法律法规、加强对技术创新成果的转化，以及完善省域科技创新系统渠道等措施最大限度地提升省域科技创新效率。
关键词：科技创新效率；知识产权保护；Malmquist生产指数
中图分类号：F204
文献标识码：A
文章编号：16735595（2017）04001506
一、引言
2016年，李克强在《政府工作报告》中指出，要深入实施创新驱动战略，推动经济与科技的深度融合，继续提高知识产权保护和运用水平，严厉打击侵犯知识产权行为。当前，知识产权方面仍存在大而不强、保护不够严格、侵权易发多发、影响创新热情等问题，影响着中国科技创新效率的提高。科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，应当摆在国家全局发展的核心位置。为加强中国特色自主创新道路建设，需要在知识产权保护制度背景下，全面提高科技创新效率。从知识产权对科技创新影响的角度，王华检验了开放经济背景下技术创新与知识产权保护的系统关联性，研究发现，知识产权保护总体上有利于一国的技术创新[1]；周经和刘厚俊研究指出，通过知识产权保护、国际贸易两个渠道产生的技术溢出效应对科技创新有促进作用[2]。科技创新效率的评价研究主要是根据新环境构建评价模型及应用成熟的运筹学模型并加入创新因素进行评价。从科技创新效率的角度，樊华和周德群运用规模报酬可变的DEA模型分析各省域科技创新效率，表明省域差异显著且具有周期性波动演化特征[3]；王亚伟和韩珂采用模糊数学理论方法，构造一种改进的综合评价模型对科技创新效率进行评价[4]；颜莉引入创新环境变量作为创新投入因素，组合利用DEA 与主成分分析方法，测量中国区域创新效率[5]；金怀玉等分析了中国30个省市自治区的滞后4期的科技创新效率，结果表明，各省份的创新资源配置效率较高，但因创新资源投入不足造成科技创新的综合效率偏低[6]；刘伟运用BootstrapMalmquist方法对2001—2009年中国高新技术产业的技术创新效率变动进行了测算[7]。从科技创新效率影响因素的角度，范柏乃编制了具有较高信度和效度的调查问卷，结果表明，创新人才、创新法规政策、知识产权保护等是影响区域创新能力的关键因素[8]；刘满凤和李圣宏运用三阶段DEA模型，将环境因素考虑在内，对中国高新区技术效率进行了研究[9]；赵娜和王博运用DEAMalmquist模型对知识产权保护是否促进企业技术创新进行检验，结果表明，合理的知识产权保护制度、企业技术更新换代及其科研管理水平的提高都对中国企业技术创新产生重要影响[10]。
近年来，各知识产权部门根据经济社会发展需要，不断完善知识产权法律法规及相关政策体系，如2001年以来，国家知识产权局、国家版权局、国务院等制定了《中华人民共和国专利法实施细则》（第3号）、《专利实施强制许可办法》、《互联网著作权行政保护办法（2005）》等法律法规，说明中国知识产权保护在法律制度建设上日渐完善，由于知识产权保护水平存在省域差异，中国省域之间科技创新活动在规模、投入等方面也存在较大差异。因此本文以中国31个省市自治区（不包括港澳台地区）为评价研究主体，利用DEA研究知识产权保护背景下中国省域科技创新效率，以期最大限度地提升省域科技创新效率，从而促进经济持续健康发展。
由表5可以看出，山东省科技创新效率未实现最优的主要原因来自投入指标冗余。在当前生产规模下，要素投入过多，创新资源配置效率较低。要提高科技创新效率，应当调整要素投入量。其中，R&D经费投入强度应当降低06%，保持与其经济发展水平相当的比例；R&D人员全时当量应减少98374人，贸易技术溢出应当减少204项，FDI资本溢出应当减少22895亿美元，知识产权保护强度降低1069个单位。
（二）Malmquist指数法省域科技创新效率变动分析
CCR模型静态测算2015年中国省域科技创新效率水平。运用DEAP21软件，结合Malmquist指数法对2002—2015年中国省域科技创新效率进行分解计算，动态比较分析2002—2015年省域科技创新效率变动趋势，综合考虑技术综合效率指数、纯技术效率指数及规模效率指数，全面反映科技创新效率变动规律。
Malmquist指数可以度量省域科技创新效率的逐期變化，其经济含义是：若TFPCH>1，则DMU的科技创新效率得到改善；若TFPCH<1，则DMU的科技创新效率有下滑趋势。2002—2015年31个省市自治区科技创新效率平均变动情况见表6。
由表6中可以看出，2002—2015年中国年均全要素生产率指数（1081）大于1，表明中国整体科技创新效率以年均81%的速度上升。其中，综合效率指数（0973）小于1，技术进步指数（1111）大于1，反映整体科技创新效率的提升主要来自技术进步的贡献。综合效率指数中，纯技术效率指数（0993）与规模效率指数（0980）均小于1，表明纯技术效率与规模效率的下降导致综合效率的下降，规模效率的下降幅度更大。
从各省市自治区科技创新效率年均变化情况看，仅有3个省市自治区的年均TFPCH小于1，科技创新效率相对呈现递减趋势；28个省市自治区的年均TFPCH大于1，科技创新效率呈上涨趋势；31个省市自治区的技术进步指数值均大于1，表明各省市自治区的年均技术边界是提高的，也就是说，每年的技术水平相较上一年都是提高的；有7个省市的纯技术效率指数大于1，6个省市自治区纯技术效率指数等于1，18个省市自治区的纯技术效率指数小于1，表明纯技术效率在普遍范围内成为或将成为科技创新效率增长的障碍；有5个省市自治区的规模效率指数大于1，3个省市的规模效率指数等于1，23个省市自治区的规模效率指数小于1，表明规模效率的下降抑制了科技创新效率的增长。纯技术效率降低，表明投入产出要素比例存在冗余量与松弛量；规模效率降低，主要是各省市自治区当前的科技创新系统处于规模报酬递增阶段，未达到最优规模。 四、提升省域科技创新效率的对策
（一）健全知识产权法律法规，重视制度创新
从立法角度来看，中国立法强度已经超过一些发达国家的立法强度，但是执法强度相比立法强度差距还很大，与发达国家执法强度存在较大差距。从中国当前知识产权保护制度建设来看，知识产权保护制度的司法保护体系尚不健全，中国多数省域知识产权保护强度仍然偏低。因此，中国需要完善知识产权法律制度，如补充和修改专利法、著作权法等法律规范，制定新的法律法规来保护知识产权；加快相关管理机构配套设施的建设，增强司法人员、产权机构等业务人员的业务培训，在提高职员业务素质的同时提高执法透明度与执法效果，逐渐实现中国知识产权保护的执法、立法与国际水平接轨，提高知识产权保护制度的公信力。
同时要推动政策和制度创新，着力改革体制机制弊端，充分利用人力资源激励开发政策、产业技术升级政策、研发政策等，建立有利于知识产权保护制度发展的市场培育体系。把知识产权战略作为实现可持续发展的重要战略，积极创造“崇尚知识、尊重人才”的环境，增强知识产权保护。
（二）加强对技术创新成果的转化，提高综合效率
本研究发现，大多数省的综合技术效率小于1（包括纯技术效率、规模效率），但是31个省市自治区的技术进步指数都大于1，说明阻碍全要素生产率增长的是综合技术效率，这反映各省在加快促进技术创新的同时忽略了对技术的消化吸收。技术创新固然重要，但是没有对技术的转化，很难实现预期效果。因此，针对综合技术效率的改进，首先，政府及相关部门要积极宣传新技术的运用，加强技术成果的推广，运用政府的力量促进技术成果的转化；其次，相关研发部门在进行技术研发时要充分考虑新技术的实用性，按需研发，避免研发过度及无效研发。
（三）完善省域科技创新系统渠道，推动创新网络模式发展
省域科技创新投入要素冗余是抑制科技创新效率的主要原因之一，在当前创新驱动经济发展的战略实施中，加大创新投入、推动创新建设是必经之路。因此，
扩大科技创新规模是消化吸收冗余创新资源的解决途径。省内创新活动规模扩大，有助于创新投入资源在内部优化配置，因此要丰富省内科技创新，促使省域科技创新系统网络化、动態化。创新网络的构建有助于增强区域信息交流，提高知识创新速度。创新网络促进创新活动在地理空间的扩散，可以有效降低交易成本、降低边际社会成本，从而增强省内企业群体的区外竞争优势；创新网络在推动创新活动增值的同时，又推动区域内的创新技术扩散。构建创新网络，应立足于科技创新主体，以企业、政府、科研机构及院校、金融机构等为创新网络的重要节点，合理规划各个节点。其中，企业在创新网络中居于核心地位，科研机构与高校直接参与科技创新，政府与金融机构为创新活动提供良好的创新网络环境和服务。
（四） 加快建设科技创新平台，提高贸易技术溢出吸收能力
加快构建战略性科技创新平台，发挥创新平台规模化优势，提高省域自主创新能力，提高对国际技术的贸易技术溢出吸收能力。在创新驱动发展战略下，加快各省或地区及高校科学技术实验室建设，深化科技体制改革。高校的创新活动不仅增加省域创新基础知识存量、提供产业创新技术，还为非政府性的科研活动产出水平的提高提供动力。当前中国省域高校分布不均衡、空间上分散，长期以来并未真正发挥知识源创造、传播的作用，高校科学实验室的建设，可以为高校的创新合作建立纽带，实现知识共享。
参考文献：
[1] 王华. 更严厉的知识产权保护制度有利于技术创新吗？[J].经济研究，2012（2）：124135.
[2] 周经，刘厚俊. 国际贸易、知识产权与中国技术创新——基于1998—2009年省际面板数据的实证研究[J].世界经济研究，2011（11）：5862.
[3] 樊华，周德群. 中国省域科技创新效率演化及其影响因素研究[J].科研管理，2012（1）：1019.
[4] 王亚伟，韩珂. 基于改进模糊综合评价模型的区域科技创新能力评估——以河南省为例[J].科技进步与对策，2012（13）：119124.
[5] 颜莉. 中国区域创新效率评价指标体系实证研究[J].管理世界，2012（5）：174175.
[6] 金怀玉，菅利荣. 考虑滞后效应的中国区域科技创新效率及影响因素分析[J].系统工程，2013（9）：98106.
[7] 刘伟. 基于BootstrapMalmquist指数的高新技术产业技术创新效率分析[J].经济学动态，2013（3）：4252.
[8] 范柏乃.中国区域自主创新能力的影响因素及支撑体系研究[J].科技与经济，2014（1）：2630.
[9] 刘满凤，李圣宏. 基于三阶段DEA模型的我国高新技术开发区创新效率研究[J]. 管理评论，2016（1）：4252.
[10] 赵娜，王博. 知识产权保护对企业技术创新：促进还是抑制？——2008—2014年我国高技术产业的经验证据[J]. 中央财经大学学报，2016（5）：113122.
责任编辑：张岩林
Research on Technology Innovation Efficiency of Chinese Provinces from the Perspective of Intellectual Property Protection
FAN Qiufang， YANG Min，CUI Shan
（School of Economics and Management， China University of Petroleum， Qingdao， Shandong 266580， China） Abstract：Technological innovation is the internal driving force for regional economic growth to achieve competitive advantage. Establishing and improving intellectual property protection system is an important institutional and environmental guarantee for Chinas technology innovation. As there are significant differences in intellectual property protection and science and technology innovation in different provinces， this paper studies the technological innovation efficiency of the 31 provinces and provincial cities of China to determine the optimal strength of intellectual property protection. Measures such as improving intellectual property laws and regulations， strengthening the transformation of technological innovation results and improving provincial technological innovation system channels shall be taken to realize the maximum increase of provincial science and technology innovation efficiency.
Key words：technological innovation efficiency；intellectual property protection；Malmquist product index
摘要：科技创新是地区经济发展和获取竞争优势的内在驱动力，知识产权保护制度的建立与完善，为中国科技创新活动提供了重要的制度环境保障。知识产权保护具有明显的省域差异性特征，中国各省域科技创新情况存在较大差异。以中国31省市自治区为对象，研究知识产权保护制度背景下各省域科技创新效率，以期确定最优知识产权保护强度，通过健全知识产权法律法规、加强对技术创新成果的转化，以及完善省域科技创新系统渠道等措施最大限度地提升省域科技创新效率。
关键词：科技创新效率；知识产权保护；Malmquist生产指数
中图分类号：F204
文献标识码：A
文章编号：16735595（2017）04001506
一、引言
2016年，李克强在《政府工作报告》中指出，要深入实施创新驱动战略，推动经济与科技的深度融合，继续提高知识产权保护和运用水平，严厉打击侵犯知识产权行为。当前，知识产权方面仍存在大而不强、保护不够严格、侵权易发多发、影响创新热情等问题，影响着中国科技创新效率的提高。科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，应当摆在国家全局发展的核心位置。为加强中国特色自主创新道路建设，需要在知识产权保护制度背景下，全面提高科技创新效率。从知识产权对科技创新影响的角度，王华检验了开放经济背景下技术创新与知识产权保护的系统关联性，研究发现，知识产权保护总体上有利于一国的技术创新[1]；周经和刘厚俊研究指出，通过知识产权保护、国际贸易两个渠道产生的技术溢出效应对科技创新有促进作用[2]。科技创新效率的评价研究主要是根据新环境构建评价模型及应用成熟的运筹学模型并加入创新因素进行评价。从科技创新效率的角度，樊华和周德群运用规模报酬可变的DEA模型分析各省域科技创新效率，表明省域差异显著且具有周期性波动演化特征[3]；王亚伟和韩珂采用模糊数学理论方法，构造一种改进的综合评价模型对科技创新效率进行评价[4]；颜莉引入创新环境变量作为创新投入因素，组合利用DEA 与主成分分析方法，测量中国区域创新效率[5]；金怀玉等分析了中国30个省市自治区的滞后4期的科技创新效率，结果表明，各省份的创新资源配置效率较高，但因创新资源投入不足造成科技创新的综合效率偏低[6]；刘伟运用BootstrapMalmquist方法对2001—2009年中国高新技术产业的技术创新效率变动进行了测算[7]。从科技创新效率影响因素的角度，范柏乃编制了具有较高信度和效度的调查问卷，结果表明，创新人才、创新法规政策、知识产权保护等是影响区域创新能力的关键因素[8]；刘满凤和李圣宏运用三阶段DEA模型，将环境因素考虑在内，对中国高新区技术效率进行了研究[9]；赵娜和王博运用DEAMalmquist模型对知识产权保护是否促进企业技术创新进行检验，结果表明，合理的知识产权保护制度、企业技术更新换代及其科研管理水平的提高都对中国企业技术创新产生重要影响[10]。
近年来，各知识产权部门根据经济社会发展需要，不断完善知识产权法律法规及相关政策体系，如2001年以来，国家知识产权局、国家版权局、国务院等制定了《中华人民共和国专利法实施细则》（第3号）、《专利实施强制许可办法》、《互联网著作权行政保护办法（2005）》等法律法规，说明中国知识产权保护在法律制度建设上日渐完善，由于知识产权保护水平存在省域差异，中国省域之间科技创新活动在规模、投入等方面也存在较大差异。因此本文以中国31个省市自治区（不包括港澳台地区）为评价研究主体，利用DEA研究知识产权保护背景下中国省域科技创新效率，以期最大限度地提升省域科技创新效率，从而促进经济持续健康发展。
由表5可以看出，山东省科技创新效率未实现最优的主要原因来自投入指标冗余。在当前生产规模下，要素投入过多，创新资源配置效率较低。要提高科技创新效率，应当调整要素投入量。其中，R&D经费投入强度应当降低06%，保持与其经济发展水平相当的比例；R&D人员全时当量应减少98374人，贸易技术溢出应当减少204项，FDI资本溢出应当减少22895亿美元，知识产权保护强度降低1069个单位。
（二）Malmquist指数法省域科技创新效率变动分析
CCR模型静态测算2015年中国省域科技创新效率水平。运用DEAP21软件，结合Malmquist指数法对2002—2015年中国省域科技创新效率进行分解计算，动态比较分析2002—2015年省域科技创新效率变动趋势，综合考虑技术综合效率指数、纯技术效率指数及规模效率指数，全面反映科技创新效率变动规律。
Malmquist指数可以度量省域科技创新效率的逐期變化，其经济含义是：若TFPCH>1，则DMU的科技创新效率得到改善；若TFPCH<1，则DMU的科技创新效率有下滑趋势。2002—2015年31个省市自治区科技创新效率平均变动情况见表6。
由表6中可以看出，2002—2015年中国年均全要素生产率指数（1081）大于1，表明中国整体科技创新效率以年均81%的速度上升。其中，综合效率指数（0973）小于1，技术进步指数（1111）大于1，反映整体科技创新效率的提升主要来自技术进步的贡献。综合效率指数中，纯技术效率指数（0993）与规模效率指数（0980）均小于1，表明纯技术效率与规模效率的下降导致综合效率的下降，规模效率的下降幅度更大。
从各省市自治区科技创新效率年均变化情况看，仅有3个省市自治区的年均TFPCH小于1，科技创新效率相对呈现递减趋势；28个省市自治区的年均TFPCH大于1，科技创新效率呈上涨趋势；31个省市自治区的技术进步指数值均大于1，表明各省市自治区的年均技术边界是提高的，也就是说，每年的技术水平相较上一年都是提高的；有7个省市的纯技术效率指数大于1，6个省市自治区纯技术效率指数等于1，18个省市自治区的纯技术效率指数小于1，表明纯技术效率在普遍范围内成为或将成为科技创新效率增长的障碍；有5个省市自治区的规模效率指数大于1，3个省市的规模效率指数等于1，23个省市自治区的规模效率指数小于1，表明规模效率的下降抑制了科技创新效率的增长。纯技术效率降低，表明投入产出要素比例存在冗余量与松弛量；规模效率降低，主要是各省市自治区当前的科技创新系统处于规模报酬递增阶段，未达到最优规模。 四、提升省域科技创新效率的对策
（一）健全知识产权法律法规，重视制度创新
从立法角度来看，中国立法强度已经超过一些发达国家的立法强度，但是执法强度相比立法强度差距还很大，与发达国家执法强度存在较大差距。从中国当前知识产权保护制度建设来看，知识产权保护制度的司法保护体系尚不健全，中国多数省域知识产权保护强度仍然偏低。因此，中国需要完善知识产权法律制度，如补充和修改专利法、著作权法等法律规范，制定新的法律法规来保护知识产权；加快相关管理机构配套设施的建设，增强司法人员、产权机构等业务人员的业务培训，在提高职员业务素质的同时提高执法透明度与执法效果，逐渐实现中国知识产权保护的执法、立法与国际水平接轨，提高知识产权保护制度的公信力。
同时要推动政策和制度创新，着力改革体制机制弊端，充分利用人力资源激励开发政策、产业技术升级政策、研发政策等，建立有利于知识产权保护制度发展的市场培育体系。把知识产权战略作为实现可持续发展的重要战略，积极创造“崇尚知识、尊重人才”的环境，增强知识产权保护。
（二）加强对技术创新成果的转化，提高综合效率
本研究发现，大多数省的综合技术效率小于1（包括纯技术效率、规模效率），但是31个省市自治区的技术进步指数都大于1，说明阻碍全要素生产率增长的是综合技术效率，这反映各省在加快促进技术创新的同时忽略了对技术的消化吸收。技术创新固然重要，但是没有对技术的转化，很难实现预期效果。因此，针对综合技术效率的改进，首先，政府及相关部门要积极宣传新技术的运用，加强技术成果的推广，运用政府的力量促进技术成果的转化；其次，相关研发部门在进行技术研发时要充分考虑新技术的实用性，按需研发，避免研发过度及无效研发。
（三）完善省域科技创新系统渠道，推动创新网络模式发展
省域科技创新投入要素冗余是抑制科技创新效率的主要原因之一，在当前创新驱动经济发展的战略实施中，加大创新投入、推动创新建设是必经之路。因此，
扩大科技创新规模是消化吸收冗余创新资源的解决途径。省内创新活动规模扩大，有助于创新投入资源在内部优化配置，因此要丰富省内科技创新，促使省域科技创新系统网络化、动態化。创新网络的构建有助于增强区域信息交流，提高知识创新速度。创新网络促进创新活动在地理空间的扩散，可以有效降低交易成本、降低边际社会成本，从而增强省内企业群体的区外竞争优势；创新网络在推动创新活动增值的同时，又推动区域内的创新技术扩散。构建创新网络，应立足于科技创新主体，以企业、政府、科研机构及院校、金融机构等为创新网络的重要节点，合理规划各个节点。其中，企业在创新网络中居于核心地位，科研机构与高校直接参与科技创新，政府与金融机构为创新活动提供良好的创新网络环境和服务。
（四） 加快建设科技创新平台，提高贸易技术溢出吸收能力
加快构建战略性科技创新平台，发挥创新平台规模化优势，提高省域自主创新能力，提高对国际技术的贸易技术溢出吸收能力。在创新驱动发展战略下，加快各省或地区及高校科学技术实验室建设，深化科技体制改革。高校的创新活动不仅增加省域创新基础知识存量、提供产业创新技术，还为非政府性的科研活动产出水平的提高提供动力。当前中国省域高校分布不均衡、空间上分散，长期以来并未真正发挥知识源创造、传播的作用，高校科学实验室的建设，可以为高校的创新合作建立纽带，实现知识共享。
参考文献：
[1] 王华. 更严厉的知识产权保护制度有利于技术创新吗？[J].经济研究，2012（2）：124135.
[2] 周经，刘厚俊. 国际贸易、知识产权与中国技术创新——基于1998—2009年省际面板数据的实证研究[J].世界经济研究，2011（11）：5862.
[3] 樊华，周德群. 中国省域科技创新效率演化及其影响因素研究[J].科研管理，2012（1）：1019.
[4] 王亚伟，韩珂. 基于改进模糊综合评价模型的区域科技创新能力评估——以河南省为例[J].科技进步与对策，2012（13）：119124.
[5] 颜莉. 中国区域创新效率评价指标体系实证研究[J].管理世界，2012（5）：174175.
[6] 金怀玉，菅利荣. 考虑滞后效应的中国区域科技创新效率及影响因素分析[J].系统工程，2013（9）：98106.
[7] 刘伟. 基于BootstrapMalmquist指数的高新技术产业技术创新效率分析[J].经济学动态，2013（3）：4252.
[8] 范柏乃.中国区域自主创新能力的影响因素及支撑体系研究[J].科技与经济，2014（1）：2630.
[9] 刘满凤，李圣宏. 基于三阶段DEA模型的我国高新技术开发区创新效率研究[J]. 管理评论，2016（1）：4252.
[10] 赵娜，王博. 知识产权保护对企业技术创新：促进还是抑制？——2008—2014年我国高技术产业的经验证据[J]. 中央财经大学学报，2016（5）：113122.
责任编辑：张岩林
Research on Technology Innovation Efficiency of Chinese Provinces from the Perspective of Intellectual Property Protection
FAN Qiufang， YANG Min，CUI Shan
（School of Economics and Management， China University of Petroleum， Qingdao， Shandong 266580， China） Abstract：Technological innovation is the internal driving force for regional economic growth to achieve competitive advantage. Establishing and improving intellectual property protection system is an important institutional and environmental guarantee for Chinas technology innovation. As there are significant differences in intellectual property protection and science and technology innovation in different provinces， this paper studies the technological innovation efficiency of the 31 provinces and provincial cities of China to determine the optimal strength of intellectual property protection. Measures such as improving intellectual property laws and regulations， strengthening the transformation of technological innovation results and improving provincial technological innovation system channels shall be taken to realize the maximum increase of provincial science and technology innovation efficiency.
Key words：technological innovation efficiency；intellectual property protection；Malmquist product index