论文部分内容阅读
摘 要 冶金项目在采用EPC承包模式的实践中，通过分析发包过程中存在的问题，采取相应对策，达到合理确定工程造价的目标，实现最佳经济效益。
关键词 总承包模式 工程造价 合理确定 经济效益
EPC承包模式是国外通常采用的总承包模式，随着西部经济建设的迅猛发展，冶金工业项目的投资也成为西部经济建设的主要力量。EPC承包模式在采矿选矿、烧结、球团、焦化、炼铁、炼钢、轧钢、制氧等冶金生产工艺系统得到广泛运用，在项目管理中发挥了巨大作用。由于EPC工程通常采用固定总价合同，发包后就能确定工程总造价，业主都倾向EPC承包模式。而承包人就承担工程造价的全部风险，报价若保守，会面临不中标的风险。因此工程造价的合理确定成为业主、承包方关注的焦点。笔者认为实现共赢，工程造价才为合理，也是工程得以顺利实施并全面完成达标的基础。
一、EPC承包模式工程的内容及特点
EPC承包模式工程的内容包括工程设计，设备材料采购供应、建筑安装工程施工、工程质量及工期控制、工程管理、设备建造、培训、调试、热负荷试运行直至验收合格达标交付生产以及在质量保修期内的消缺等全过程的工作内容。
EPC承包模式工程的特点，它是一种快速跟进方式的管理模式；质量由承包人实行“单一负责制”，出现工程质量事故责任明确；实现了工程设计、采购、施工、试运行的深度合理交叉，缩短建设周期；较大降低了业主与设计方、施工方协调的工作量；有利于项目造价的整体控制。
二、冶金项目EPC总承包工程在合理确定工程造价上存在的问题
冶金工业项目是以工艺技术为核心的工程项目，具有投资规模较大、不确定性强、工期长及技术复杂等特点，工程总造价确定的复杂性也不言而喻。业主为了降低投资风险基本采用固定总价合同，前期招标策划工作不细致全面，技术交流不充分，可研报告深度不够等，都会造成总造价偏离实际。
1.招标前期准备工作不充分，影响工程的报价。招标策划内容包括招标前期准备工作，招标策划的好坏直接关系到招标成败，关系到业主能否获得满意的工程，关系到业主、承包方分工是否清晰，从而直接影响工程报价。如具备同等资质的承包人数量有限，竞争不充分，报价会提高；技术交流不细致、不彻底，技术要求、标准和设计参数不全面或与规范要求有偏差，都会导致报价提高或偏离成本价；对关键核心设备及备件的要求不明确，承包方提供图纸不全，都将会增加今后维修成本。
2.可行性研究报告与初步设计及施工图设计出现较大差异。可行性研究报告的投资估算是业主立项的依据，国资项目要遵循设计概算不能突破投资估算金额这一根本控制原则，业主发包前项目可行性研究报告已获批准，发包后初步设计及施工图设计由中标人实施，由于设计深度不够或思路差异等原因，将可能造成超立项投资。如果超出立项投资额10%，将无法进行后续招标和工程实施工作。
3.业主和投标方追求各自利益，不易达成共识。业主和投标方各自追求自身利益，存在利益冲突。业主力求价格越低越好，价格过低，将承担工程质量和工期等控制的风险；承包人则追求高报价高利润，但又面临不中标的风险。要找到业主和投标人共识价格的均衡点，需要有切合实际的招标文件和翔实的投标资料做支撑，通过科学的评审分析投标报价，选出报价合理业主认可的承包人。
4.改扩建工程复杂性，造成报价差异大。虽然，冶金工业属于成熟生产工艺系统，每个投标人都具有各自核心技术和设计特色，但新建项目和改扩建项目在设计上存在较大差异。投标前投标人已完成了方案设计，对于新建项目投标人可借鉴类似工程工艺布局和设计，而改扩建项目工艺布局要结合现场实际，工艺设备和辅助设施布局要根据已有的现场条件重新设计，这样两者的工程造价会发生较大差异，如果投标商未充分实地考察，掌握各种资料，将会漏项、重项、方案不符合实际要求，报价差异大，甚至废标。
三、冶金项目EPC总承包工程在合理确定工程造价所采取对策
EPC承包工程的特点之一合同价为固定总价，意味着承包人承担材料、设备、人工涨价及设计变更增加费用的风险，而中标价是合同价的依据，如何使中标价更为合理，使业主、承包人都能接受。关注点应放在招标前期，从业主和投标人各自角度分析需做好各自工作，实现EPC总承包价格合理确定。
1.业主及招标代理机构应做的工作。业主配合招标代理机构在准备招标文件前，一起分析项目情况、项目特点、潜在投标人情况等，策划评标方案，确定招标方案后，按照确定方案实施。
（1）做好前期策划工作，严格投标人资格的筛选。虽然EPC承包模式相当于业主有很多优点，但由于设计未完成或最多具备可行性研究报告资料就进行招标，业主准确定义项目范围的难度加大，存在着较大的风险，前期策划工作要考虑周全，降低业主的风险。因此我们选择承包人需要非常慎重极其严格，要求投标人资质水平基本同等、技术能力强、管理水平高、信誉可靠、抗风险能力强、报价合理，具备类似工程承包经验的投标人为选择重点，以确保工程能够顺利完成，实现工程总造价固定不变这一目标。
（2）做好技术交流工作，形成统一报价平台。技术交流阶段是确保工程造价合理计价的重要环节。冶金企业实施项目基本都是从各分厂抽调相关专业技术管理人员组成工程指挥部，其部分成员将成为建成项目的管理技术人员。利用这些资源组建一支集各专业为一体的综合团队，如业主无此实力可委托项目管理等中介公司，与投标方各专业对接，进行充分全面技术交流。根据各专业交流情况汇总整合出一套内容比较全面、技术先进的总体工艺系统方案，主要包括生产工艺系统、辅助生产设施和附属设施等。以实现环境上自然协调、功能上实用、结构上坚固耐用、技术上先进、工艺布置合理、经济合理优化的最优工程作为统一报价平台。总之，统一关键的技术方案、统一主要设备配置要求、统一技术参数，避免工艺参数要求差异导致报价发生较大偏差。 （3）科学编制报价单，便于评标分析对比，确定合理报价。报价单编制内容可以完全体现业主对工程的整体要求。业主根据工艺特点和专业分工编制报价单，重点要细化分项报价。投标人除报出总价外，再按照业主分解的工艺系统及专业分别报价，通过统一详细的分项报价，便于评标时分析比较投标人报价的差异，快速找出问题，及时分析原因，提高评标效率，确定合理的工程报价。由于设备价值占总报价50%以上，除承包人自制设备外，其他主要通用设备，重要材料，要限定几个质量标准同档次的品牌，统一报价平台，避免投标人采用非正规厂家的设备，防止保修期过后，设备故障频发，增加后期的维修费用，从而遏制建设费用低，使用费用高的全寿命周期费用不合理的现象；同时要求投标人报出主要设备的备品备件及易损件明细和价格，不计入总报价中，为后续维修费用控制提供依据。
（4）投标人承诺的优惠条件，作为评标依据。投标人承诺的优惠条件可以体现投标人的实力和合作诚意。具有实力的投标人为获取中标，承诺一些优惠条件，如免费提供部分易损件，免费承担风险以外的工程内容，中标价可下浮一定比例等等，专家通过对优惠条件的进行量化评审，总体上降低了工程造价。
2.投标人报价应考虑的问题。投标人通过认真研究招标文件及技术附件内容，实地踏勘现场，依据自身技术优势，综合分析影响报价的因素，适当考虑项目管理风险等，合理确定工程总承包价。
（1）认真细致做好投标准备工作。准确理解业主方的要求，首先要认真研究招标文件，对技术要求中的很多关键和细节问题要理解把握，同时要进行现场实地考察，充分了解当地的自然条件、经济条件、生活水平等条件，与业主进行多种方式的沟通，了解业主对项目的明确及隐含的要求，尤其是设计要求，并将沟通内容及结果以书面的形式记录，为进行下一步工作提供依据。 （2）调研市场信息，为报价提供条件。由于施工地址变化，市场信息价格也随之而变，如人工、材料、施工机具、模板、脚手架等施工材料及措施材料要了解清楚；要了解施工所在地的运输仓储条件；确定施工分包价格，分包商是在当地选择，还是承包人以前合作过的分包商，要认真的了解施工企业施工方案的编制和建安费的报价；针对主要设备的制造厂商，要确定哪些设备选择以前的合作伙伴，那些设备需要重新招标确定等，对于新引入的设备制造厂的财务状况和生产能力要认真调查和仔细研究，这些因素影响投标人的合理报价。
（3）重视实地踏勘工作，提高报价准确性。新建工程和改扩建工程都要进行实地踏勘，但要采用不同的报价策略。新建工程依据已建类似工程的总投资，适当调整地区差异价差和设备材料运输费用等，核算总报价；改扩建工程考虑的因素就很多。首先是工艺布局是否发生重大变化；其次辅助设施是否利旧；第三设备选型是否发生较大变化；第四，有无改造原有的设备设施；第五了解地下管线管沟能否利旧，是否妨碍施工等；第六，考虑新建工程的调整因素，核算最终报价。根据实际情况做综合分析，采用不同的策略，提高报价的准确性。
（4）根据业主所在地的季节特点，考虑措施费用。新疆地处西北，每年施工期6月-7个月，如业主要求工期紧，必须考虑冬季施工的方案，在确保工程质量的前提下，实现冬施方案合理经济，减少对工程报价的影响。
（5）收集各类已完总承包工程的资料，建立数据库。投标人要注意收集各类总承包工程的资料，通过计算机的协助，分析和整理工程造价长期积累的资料，建立报价数据库。一旦有类似工程招标，通过分析可变因素对报价影响，科学合理调整造价，提高工作效率，加大中标机会，快速合理确定工程造价。
3.在进行充分技术交流基础上，达成共识，实现双赢。业主和投标人通过认真细致做好技术交流工作，积累丰富的经验，业主做到心中有数，有合理的控制限价，投标人做到合理报价，满足业主投资控制要求。通过达成共识，业主实现工程项目投资的最佳效益，投标人实现工期、质量、投资、安全等控制的最佳效果 ，实现双赢的目标。
四、结束语
冶金工业项目EPC总承包价格合理确定，需要通过业主和承包方共同努力，树立正确的观念，认真细致做好前期的准备工作，业主应遵循市场形成价格的规律，投标人要在技术方案上提高竞争力，确保总成包价格合理确定，双方实现最佳经济效益。
参考文献
[1]王祖权.EPC工程总承包模式的特征及其在项目管理中的优化[J].中国科技信息，2012，（13）.
[2]廉素瑞，魏艳，王士强.EPC总承包投标报价浅析.价值工程，2012，（31）.
[3]金锋，高波.冶金工程EPC总承包项目管理的价值链分析.项目管理技术，2012 ，（2）.
关键词 总承包模式 工程造价 合理确定 经济效益
EPC承包模式是国外通常采用的总承包模式，随着西部经济建设的迅猛发展，冶金工业项目的投资也成为西部经济建设的主要力量。EPC承包模式在采矿选矿、烧结、球团、焦化、炼铁、炼钢、轧钢、制氧等冶金生产工艺系统得到广泛运用，在项目管理中发挥了巨大作用。由于EPC工程通常采用固定总价合同，发包后就能确定工程总造价，业主都倾向EPC承包模式。而承包人就承担工程造价的全部风险，报价若保守，会面临不中标的风险。因此工程造价的合理确定成为业主、承包方关注的焦点。笔者认为实现共赢，工程造价才为合理，也是工程得以顺利实施并全面完成达标的基础。
一、EPC承包模式工程的内容及特点
EPC承包模式工程的内容包括工程设计，设备材料采购供应、建筑安装工程施工、工程质量及工期控制、工程管理、设备建造、培训、调试、热负荷试运行直至验收合格达标交付生产以及在质量保修期内的消缺等全过程的工作内容。
EPC承包模式工程的特点，它是一种快速跟进方式的管理模式；质量由承包人实行“单一负责制”，出现工程质量事故责任明确；实现了工程设计、采购、施工、试运行的深度合理交叉，缩短建设周期；较大降低了业主与设计方、施工方协调的工作量；有利于项目造价的整体控制。
二、冶金项目EPC总承包工程在合理确定工程造价上存在的问题
冶金工业项目是以工艺技术为核心的工程项目，具有投资规模较大、不确定性强、工期长及技术复杂等特点，工程总造价确定的复杂性也不言而喻。业主为了降低投资风险基本采用固定总价合同，前期招标策划工作不细致全面，技术交流不充分，可研报告深度不够等，都会造成总造价偏离实际。
1.招标前期准备工作不充分，影响工程的报价。招标策划内容包括招标前期准备工作，招标策划的好坏直接关系到招标成败，关系到业主能否获得满意的工程，关系到业主、承包方分工是否清晰，从而直接影响工程报价。如具备同等资质的承包人数量有限，竞争不充分，报价会提高；技术交流不细致、不彻底，技术要求、标准和设计参数不全面或与规范要求有偏差，都会导致报价提高或偏离成本价；对关键核心设备及备件的要求不明确，承包方提供图纸不全，都将会增加今后维修成本。
2.可行性研究报告与初步设计及施工图设计出现较大差异。可行性研究报告的投资估算是业主立项的依据，国资项目要遵循设计概算不能突破投资估算金额这一根本控制原则，业主发包前项目可行性研究报告已获批准，发包后初步设计及施工图设计由中标人实施，由于设计深度不够或思路差异等原因，将可能造成超立项投资。如果超出立项投资额10%，将无法进行后续招标和工程实施工作。
3.业主和投标方追求各自利益，不易达成共识。业主和投标方各自追求自身利益，存在利益冲突。业主力求价格越低越好，价格过低，将承担工程质量和工期等控制的风险；承包人则追求高报价高利润，但又面临不中标的风险。要找到业主和投标人共识价格的均衡点，需要有切合实际的招标文件和翔实的投标资料做支撑，通过科学的评审分析投标报价，选出报价合理业主认可的承包人。
4.改扩建工程复杂性，造成报价差异大。虽然，冶金工业属于成熟生产工艺系统，每个投标人都具有各自核心技术和设计特色，但新建项目和改扩建项目在设计上存在较大差异。投标前投标人已完成了方案设计，对于新建项目投标人可借鉴类似工程工艺布局和设计，而改扩建项目工艺布局要结合现场实际，工艺设备和辅助设施布局要根据已有的现场条件重新设计，这样两者的工程造价会发生较大差异，如果投标商未充分实地考察，掌握各种资料，将会漏项、重项、方案不符合实际要求，报价差异大，甚至废标。
三、冶金项目EPC总承包工程在合理确定工程造价所采取对策
EPC承包工程的特点之一合同价为固定总价，意味着承包人承担材料、设备、人工涨价及设计变更增加费用的风险，而中标价是合同价的依据，如何使中标价更为合理，使业主、承包人都能接受。关注点应放在招标前期，从业主和投标人各自角度分析需做好各自工作，实现EPC总承包价格合理确定。
1.业主及招标代理机构应做的工作。业主配合招标代理机构在准备招标文件前，一起分析项目情况、项目特点、潜在投标人情况等，策划评标方案，确定招标方案后，按照确定方案实施。
（1）做好前期策划工作，严格投标人资格的筛选。虽然EPC承包模式相当于业主有很多优点，但由于设计未完成或最多具备可行性研究报告资料就进行招标，业主准确定义项目范围的难度加大，存在着较大的风险，前期策划工作要考虑周全，降低业主的风险。因此我们选择承包人需要非常慎重极其严格，要求投标人资质水平基本同等、技术能力强、管理水平高、信誉可靠、抗风险能力强、报价合理，具备类似工程承包经验的投标人为选择重点，以确保工程能够顺利完成，实现工程总造价固定不变这一目标。
（2）做好技术交流工作，形成统一报价平台。技术交流阶段是确保工程造价合理计价的重要环节。冶金企业实施项目基本都是从各分厂抽调相关专业技术管理人员组成工程指挥部，其部分成员将成为建成项目的管理技术人员。利用这些资源组建一支集各专业为一体的综合团队，如业主无此实力可委托项目管理等中介公司，与投标方各专业对接，进行充分全面技术交流。根据各专业交流情况汇总整合出一套内容比较全面、技术先进的总体工艺系统方案，主要包括生产工艺系统、辅助生产设施和附属设施等。以实现环境上自然协调、功能上实用、结构上坚固耐用、技术上先进、工艺布置合理、经济合理优化的最优工程作为统一报价平台。总之，统一关键的技术方案、统一主要设备配置要求、统一技术参数，避免工艺参数要求差异导致报价发生较大偏差。 （3）科学编制报价单，便于评标分析对比，确定合理报价。报价单编制内容可以完全体现业主对工程的整体要求。业主根据工艺特点和专业分工编制报价单，重点要细化分项报价。投标人除报出总价外，再按照业主分解的工艺系统及专业分别报价，通过统一详细的分项报价，便于评标时分析比较投标人报价的差异，快速找出问题，及时分析原因，提高评标效率，确定合理的工程报价。由于设备价值占总报价50%以上，除承包人自制设备外，其他主要通用设备，重要材料，要限定几个质量标准同档次的品牌，统一报价平台，避免投标人采用非正规厂家的设备，防止保修期过后，设备故障频发，增加后期的维修费用，从而遏制建设费用低，使用费用高的全寿命周期费用不合理的现象；同时要求投标人报出主要设备的备品备件及易损件明细和价格，不计入总报价中，为后续维修费用控制提供依据。
（4）投标人承诺的优惠条件，作为评标依据。投标人承诺的优惠条件可以体现投标人的实力和合作诚意。具有实力的投标人为获取中标，承诺一些优惠条件，如免费提供部分易损件，免费承担风险以外的工程内容，中标价可下浮一定比例等等，专家通过对优惠条件的进行量化评审，总体上降低了工程造价。
2.投标人报价应考虑的问题。投标人通过认真研究招标文件及技术附件内容，实地踏勘现场，依据自身技术优势，综合分析影响报价的因素，适当考虑项目管理风险等，合理确定工程总承包价。
（1）认真细致做好投标准备工作。准确理解业主方的要求，首先要认真研究招标文件，对技术要求中的很多关键和细节问题要理解把握，同时要进行现场实地考察，充分了解当地的自然条件、经济条件、生活水平等条件，与业主进行多种方式的沟通，了解业主对项目的明确及隐含的要求，尤其是设计要求，并将沟通内容及结果以书面的形式记录，为进行下一步工作提供依据。 （2）调研市场信息，为报价提供条件。由于施工地址变化，市场信息价格也随之而变，如人工、材料、施工机具、模板、脚手架等施工材料及措施材料要了解清楚；要了解施工所在地的运输仓储条件；确定施工分包价格，分包商是在当地选择，还是承包人以前合作过的分包商，要认真的了解施工企业施工方案的编制和建安费的报价；针对主要设备的制造厂商，要确定哪些设备选择以前的合作伙伴，那些设备需要重新招标确定等，对于新引入的设备制造厂的财务状况和生产能力要认真调查和仔细研究，这些因素影响投标人的合理报价。
（3）重视实地踏勘工作，提高报价准确性。新建工程和改扩建工程都要进行实地踏勘，但要采用不同的报价策略。新建工程依据已建类似工程的总投资，适当调整地区差异价差和设备材料运输费用等，核算总报价；改扩建工程考虑的因素就很多。首先是工艺布局是否发生重大变化；其次辅助设施是否利旧；第三设备选型是否发生较大变化；第四，有无改造原有的设备设施；第五了解地下管线管沟能否利旧，是否妨碍施工等；第六，考虑新建工程的调整因素，核算最终报价。根据实际情况做综合分析，采用不同的策略，提高报价的准确性。
（4）根据业主所在地的季节特点，考虑措施费用。新疆地处西北，每年施工期6月-7个月，如业主要求工期紧，必须考虑冬季施工的方案，在确保工程质量的前提下，实现冬施方案合理经济，减少对工程报价的影响。
（5）收集各类已完总承包工程的资料，建立数据库。投标人要注意收集各类总承包工程的资料，通过计算机的协助，分析和整理工程造价长期积累的资料，建立报价数据库。一旦有类似工程招标，通过分析可变因素对报价影响，科学合理调整造价，提高工作效率，加大中标机会，快速合理确定工程造价。
3.在进行充分技术交流基础上，达成共识，实现双赢。业主和投标人通过认真细致做好技术交流工作，积累丰富的经验，业主做到心中有数，有合理的控制限价，投标人做到合理报价，满足业主投资控制要求。通过达成共识，业主实现工程项目投资的最佳效益，投标人实现工期、质量、投资、安全等控制的最佳效果 ，实现双赢的目标。
四、结束语
冶金工业项目EPC总承包价格合理确定，需要通过业主和承包方共同努力，树立正确的观念，认真细致做好前期的准备工作，业主应遵循市场形成价格的规律，投标人要在技术方案上提高竞争力，确保总成包价格合理确定，双方实现最佳经济效益。
参考文献
[1]王祖权.EPC工程总承包模式的特征及其在项目管理中的优化[J].中国科技信息，2012，（13）.
[2]廉素瑞，魏艳，王士强.EPC总承包投标报价浅析.价值工程，2012，（31）.
[3]金锋，高波.冶金工程EPC总承包项目管理的价值链分析.项目管理技术，2012 ，（2）.