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中国能源建设集团广东省电力设计研究院
摘要：工程变更管理作为工程项目管理重要的一环和关键控制部分，已经成为工程项目管理讨论的一个热点。但是如何从EPC承包商的角度对工程变更进行管理，尚缺少较好的方法或大部分仍按常规的工程变更进行管理，并没有起到指导实际工程的作用。本文通过讨论EPC承包模式下EPC承包商的工程变更管理特点、评估原则、评估管理、执行管理以及应注意事项，对于从EPC承包商的角度如何进行变更管理进行明确，并具有可操作性。
关键词：工程变更；变更评估；EPC
EPC工程承包模式已经逐渐成为我国工程承包市场的重要模式，但由于EPC模式多集中在技术复杂领域，且具有建设周期长、涉及面广、可变因素多等特点，同时，在EPC合同签订时，功能、技术、施工标准等也难以完全确定。因此，对于任何一项EPC工程而言，其实施过程中工程变更是不可避免的，而工程变更已经成为EPC承包商面临的主要风险之一。相对于我国传统承包模式，EPC模式下的工程变更具有更大的复杂性。有效地进行工程变更管理，有利于EPC承包商控制项目风险，保障工程成本、工期及相关利益。
一、EPC模式下工程变更管理特点
通常在EPC合同中规定，变更是经业主指示或批准、对业主要求或工程所做的变更。一般分为业主方引起的工程变更、总承包商引起的工程变更、其他方引起的工程变更。与之配套的，对于变更的管理也往往针对这种分类制定相应的管理程序进行管理，如业主变更评估、内部变更评估、审批、执行等。
但是，工程实施过程中的变更可能并不一定能够将其归为上述的某类变更，一项变更或变更需求可能涉及到以上所有的分类，同时由于工程变更涉及参建方较多，费用承担方不易确认等原因，使工程变更管理变得比较复杂。
在EPC模式下，一项变更或变更需求产生，往往同时对业主、分包商、EPC承包商自身在费用/工期等方面均可能产生影响（尤其是涉及多家分包商时），引起变更的原因不再是“非你即我”，简单地套用非EPC模式下直接划分为业主引起的变更、承包商引起的變更、其他方引起的变更已经不能满足EPC模式下工程变更管理的需要。
从EPC承包商的角度进行工程变更管理，与非EPC模式下存在以下明显不同：
1、变更的分类从导致合同条件变化后应承担责任的角度进行分类，分为业主变更、承包商变更、自身变更三类；
2、变更需求评估角度站在EPC承包商的角度，由非EPC模式下的业主评估为主转变为结合合同条款的综合评估，需同时评估对多个参建方的影响；
3、变更结算除考虑变更本身的进度及费用，还应综合考虑变更引起签证对各参建方的影响。
因此，对于EPC模式下的工程变更管理应采用适合EPC模式特点的管理程序与方法。
二、EPC模式下工程变更管理
1、工程变更的管理原则及要求
（1）全面策划原则。项目的变更管理重在策划得当，事前的全面策划是确保项目受控的关键，所谓全面策划是指通过系统性策划去引导或转化变更事件向有利于EPC承包商的方向发展。
（2）主动关联原则。当变更同时涉及多个合同（主合同、分包合同）时，应根据合同间的关联情况和国情惯例，整合各方力量与责任方沟通，以确保EPC承包商利益。
2.变更评估管理
变更评估是工程变更管理的核心内容，是EPC承包商进行变更事前控制的重要步骤。在EPC模式下，当一项变更需求的产生时，EPC承包商首先应对工程变更进行评估：判断一项变更需求是否必须变更、变更涉及到的费用承担方、对于变更评估结果各参建方的意见如何等。如下图所示：
（1）当产生一项变更需求时，应首先判断是否必须进行变更。在判断时，要遵循两条基本的原则：一是尽量避免不必要的工程变更；二是必需的工程变更，应设计合理的方案以获取较好的经济结果。作为EPC承包商，对于不是必须要进行的变更，应直接退回或与业主进行讨论、谈判。其次，要利用主动关联原则，分析主合同与分包合同，对于必须要进行的变更，从合同角度规避变更产生的风险。但是，EPC承包商中设计方案人员往往对合同了解或费用了解不足，因此，需要进行以下的各项判断。
（2）变更方案（或初步方案），需要合同管理人员与技术人员一起（合同管理人员对技术工作熟悉程度不足）确认方案中各项工作的合同属性，分以下几步判断：
A、根据主合同，对该方案工作属于主合同范围内工作内容还是主合同范围外工作内容进行判断；
B、对于主合同范围外工作内容，应属于业主外委工作，该部分费用增减或进度延迟（提前）应由业主承担；
C、对于主合同范围内工作内容，应再次判断属于业主原因还是ECP承包商原因：对于业主原因导致的该项工程变更，费用/进度等方面的责任应由业主承担；对于EPC承包商原因导致的该项目工程变更，费用/进度等方面的责任应由EPC承包商承担，这需要EPC承包商重点关注，进一步进行判断；
D、对于EPC承包商的原因导致的合同范围内工作内容，EPC承包商应按以上的步骤，根据分包合同判断该方案应由分包商承担还是由EPC承包商承担。
（3）通过以上判断，将工程变更从费用/工期等责任承担方的角度进行的分类，即本文前面提到的：业主变更、承包商变更、自身变更三类。同时，完成分类后，对各责任承担主体所需承担的工作内容进行费用的计算。
摘要：工程变更管理作为工程项目管理重要的一环和关键控制部分，已经成为工程项目管理讨论的一个热点。但是如何从EPC承包商的角度对工程变更进行管理，尚缺少较好的方法或大部分仍按常规的工程变更进行管理，并没有起到指导实际工程的作用。本文通过讨论EPC承包模式下EPC承包商的工程变更管理特点、评估原则、评估管理、执行管理以及应注意事项，对于从EPC承包商的角度如何进行变更管理进行明确，并具有可操作性。
关键词：工程变更；变更评估；EPC
EPC工程承包模式已经逐渐成为我国工程承包市场的重要模式，但由于EPC模式多集中在技术复杂领域，且具有建设周期长、涉及面广、可变因素多等特点，同时，在EPC合同签订时，功能、技术、施工标准等也难以完全确定。因此，对于任何一项EPC工程而言，其实施过程中工程变更是不可避免的，而工程变更已经成为EPC承包商面临的主要风险之一。相对于我国传统承包模式，EPC模式下的工程变更具有更大的复杂性。有效地进行工程变更管理，有利于EPC承包商控制项目风险，保障工程成本、工期及相关利益。
一、EPC模式下工程变更管理特点
通常在EPC合同中规定，变更是经业主指示或批准、对业主要求或工程所做的变更。一般分为业主方引起的工程变更、总承包商引起的工程变更、其他方引起的工程变更。与之配套的，对于变更的管理也往往针对这种分类制定相应的管理程序进行管理，如业主变更评估、内部变更评估、审批、执行等。
但是，工程实施过程中的变更可能并不一定能够将其归为上述的某类变更，一项变更或变更需求可能涉及到以上所有的分类，同时由于工程变更涉及参建方较多，费用承担方不易确认等原因，使工程变更管理变得比较复杂。
在EPC模式下，一项变更或变更需求产生，往往同时对业主、分包商、EPC承包商自身在费用/工期等方面均可能产生影响（尤其是涉及多家分包商时），引起变更的原因不再是“非你即我”，简单地套用非EPC模式下直接划分为业主引起的变更、承包商引起的變更、其他方引起的变更已经不能满足EPC模式下工程变更管理的需要。
从EPC承包商的角度进行工程变更管理，与非EPC模式下存在以下明显不同：
1、变更的分类从导致合同条件变化后应承担责任的角度进行分类，分为业主变更、承包商变更、自身变更三类；
2、变更需求评估角度站在EPC承包商的角度，由非EPC模式下的业主评估为主转变为结合合同条款的综合评估，需同时评估对多个参建方的影响；
3、变更结算除考虑变更本身的进度及费用，还应综合考虑变更引起签证对各参建方的影响。
因此，对于EPC模式下的工程变更管理应采用适合EPC模式特点的管理程序与方法。
二、EPC模式下工程变更管理
1、工程变更的管理原则及要求
（1）全面策划原则。项目的变更管理重在策划得当，事前的全面策划是确保项目受控的关键，所谓全面策划是指通过系统性策划去引导或转化变更事件向有利于EPC承包商的方向发展。
（2）主动关联原则。当变更同时涉及多个合同（主合同、分包合同）时，应根据合同间的关联情况和国情惯例，整合各方力量与责任方沟通，以确保EPC承包商利益。
2.变更评估管理
变更评估是工程变更管理的核心内容，是EPC承包商进行变更事前控制的重要步骤。在EPC模式下，当一项变更需求的产生时，EPC承包商首先应对工程变更进行评估：判断一项变更需求是否必须变更、变更涉及到的费用承担方、对于变更评估结果各参建方的意见如何等。如下图所示：
（1）当产生一项变更需求时，应首先判断是否必须进行变更。在判断时，要遵循两条基本的原则：一是尽量避免不必要的工程变更；二是必需的工程变更，应设计合理的方案以获取较好的经济结果。作为EPC承包商，对于不是必须要进行的变更，应直接退回或与业主进行讨论、谈判。其次，要利用主动关联原则，分析主合同与分包合同，对于必须要进行的变更，从合同角度规避变更产生的风险。但是，EPC承包商中设计方案人员往往对合同了解或费用了解不足，因此，需要进行以下的各项判断。
（2）变更方案（或初步方案），需要合同管理人员与技术人员一起（合同管理人员对技术工作熟悉程度不足）确认方案中各项工作的合同属性，分以下几步判断：
A、根据主合同，对该方案工作属于主合同范围内工作内容还是主合同范围外工作内容进行判断；
B、对于主合同范围外工作内容，应属于业主外委工作，该部分费用增减或进度延迟（提前）应由业主承担；
C、对于主合同范围内工作内容，应再次判断属于业主原因还是ECP承包商原因：对于业主原因导致的该项工程变更，费用/进度等方面的责任应由业主承担；对于EPC承包商原因导致的该项目工程变更，费用/进度等方面的责任应由EPC承包商承担，这需要EPC承包商重点关注，进一步进行判断；
D、对于EPC承包商的原因导致的合同范围内工作内容，EPC承包商应按以上的步骤，根据分包合同判断该方案应由分包商承担还是由EPC承包商承担。
（3）通过以上判断，将工程变更从费用/工期等责任承担方的角度进行的分类，即本文前面提到的：业主变更、承包商变更、自身变更三类。同时，完成分类后，对各责任承担主体所需承担的工作内容进行费用的计算。