论文部分内容阅读
[摘要] 本文分析了大型企业实现技术内生化的原则、标志，重点研究了大型企业技术内生化的两条路径。
[关键词] 大型企业； 技术内生化； 原则； 标志； 路径
[中图分类号] F403.6 [文献标识码] A [文章编号]1007-1962（2005）12-0037-02
一、我国大型企业技术内生化的原则与标志
（一）大型企业技术内生化要遵循的原则。
（1）符合国家安全和社会公共利益原则。当前情况下，要求我国的大型企业既要注重技术内生化，还应注意在技术的选择、开发与应用上，要兼顾国家利益、社会稳定和产业持续发展，而不能只顾企业的商业利益。美国许多涉及国家安全和有重大商业价值的内生技术开发都是由大型企业承担的，如1982年美国在无线电和电视通讯设备、制药、半导体、照相设备方面技术创新统计中，有一半以上是由大型企业完成的。
（2）经济可行性原则。尽管我国大型企业在实现技术内生化方面具有许多优势，但是，在转向内生技术开发进程中，应结合现有技术产品的市场占有率和主导技术的国际发展趋势，充分考虑到远中近期技术变化与市场需求特征，在科研经费、科研人员的投入以及技术战略选择上，量力而行，尤其要与自身的资金调配和筹资能力相适应，以免大量的研究与开发（Ｒ&Ｄ）投入给企业资金运行造成困难，引起中下游生产和营销资金的不足。
（3）塑造核心技术能力原则。大型企业不仅是规模意义上的“航空母舰"，更是拥有自主知识产权的“技术巨人”。技术内生化是打造和催生大型企业核心技术能力的系统机制和孵化器，国外大型企业如福特、西门子、丰田、诺基亚就是这方面的代表。我国大型企业尽管进行了一系列的技术引进、改造以及自主研发，投入的人力、物力、财力也相当大，但总体上，企业和产业核心技术数量和竞争力仍然有限，尤其是未能形成有效的技术内生机制。因此，大型企业要结合企业自身技术积累以及区域优势资源，以塑造核心技术能力为突破口，重新审视和集聚全社会范围内的有利于技术内生化的一切资源，加快自主知识产权技术的科研攻关，确立大型企业在国内外竞争中的技术领先地位。
（4）技术内生化战略与企业发展战略相结合的原则。我国大型企业因为受到各种因素制约，并未实现外生技术的有效吸收与创新，长久以来的一些技术瓶颈也未能得到根本克服，大型企业一直在走外延式增长的路子。这就要求我国的大型企业在现代企业制度下，在制定全新的面向国际市场的发展战略中，应将技术内生化战略与企业自身的发展规模和增长模式有机地衔接起来，尤其要明确技术内生化在企业发展不同时期的程度与比重，这样才能保持基于外部投入形成的大型企业获得持续注入的内生技术的支撑，实现我国大型企业的内生型增长。美国企业在19世纪组建之初主要通过采购欧洲的先进技术和设备进行生产，但很快就实现了企业规模与技术内生化的有机结合，并在20世纪中后期，大型企业基本实现了依靠内生技术扩展的竞争局面。如贝尔实验室（AT&T）在1947年开发出的晶体管技术，德克萨斯仪器公司在1959年开发出的集成电路、1988年的量子隧道三极管，科学数据公司和施乐公司在60年代末形成的第3代电子计算机制造技术等。
（二）大型企业技术内生化的标志性成果。
1．企业在R&D活动中获得的原创性发现及相应的知识产权；企业在技术改造或更新等二次开发中拥有的衍生性创新成果，并获得相应的自主知识产权，这两方面成果的应用巩固或加强了企业在市场竞争中的核心技术能力，进而确立了在市场中的技术和产品的领先地位。
2．围绕自主知识产权技术的开发，形成了适应技术内生的技术、组织、机构、科研队伍及经费等保障和供给机制，具备了持续的自主开发或更新技术的能力。
3．内生技术在企业商业化、产业化开发中具有现实与潜在的巨大商业价值，尤其是具有替代外来技术并能更好地与本地资源或企业生产要素相结合的技术，由此为企业带来更多更大的利润。
4．内生技术具有在同类行业技术中的领先优势和扩散价值，能够对所在区域资源的有效开发和整体竞争力水平提高产生直接而又深远的经济社会影响。
二、大型企业技术内生化的路径分析
总结国外大型企业技术内生化的成功经验，结合我国大型企业技术内生化的条件与能力，我国大型企业技术内生化的路径有如下两种主要模式：
（一）引进技术的二次或多次开发，获得创新型经济效益。
从技术生成规律看，我国许多大型企业的核心技术或设备都属于“嵌入式”的外生型技术，在生产过程中围绕引进技术和设备不断进行适用性开发和技术人才的培养，逐渐地与所在区域资源相融合、互动，最终实现了引进技术和设备的二次开发和升级，即实现了消化、吸收和创新的内生化转变，（[韩]金麟洙：《从模仿到创新—韩国技术学习的动力》，新华出版社，1998年8月，第95-216页）大型企业由此确立区域技术领先优势，并获得技术创新带来的持续地经济效益的增长。
这种内生化技术路径的实现应注意如下问题：
1．引入的技术或设备在二次开发的每个阶段都要有相当的科技人员和配套资金支持，这是必要前提和保证；
2．在中间试验阶段，最好要求技术发明者的继续参与或紧密配合，以及时改正技术或工艺设计的缺陷，这种合作双方可以在技术交易中经过协商来确定；
3．对引进的已相对成熟的生产技术，引入者必须有一个消化吸收的过程，即缩短技术差，为下一步技术创新做好准备；
4．将引入技术或设备与现有技术和生产能力有机重组，实现技术资源的整合；
5．技术内生化是包括市场开发在内的系列创新活动，是包括从技术源头到实现产品市场效益的过程；
6．技术内生化是一个对引进技术进行多次、持续开发的过程，包括二次开发技术在区域扩散中的再次开发和多次创新。
这样，经过一系列技术和经济的整合，在大型企业和所在区域内，就会形成二次或多次开发基础上的自主知识产权和技术内生系统，为企业和区域获得创新型经济效益提供强力的技术支撑。
（二）原创性发明与自主R&D技术成果，实现企业和区域技术资源强势结合，互动发展。
大型企业以自主R&D能力为依托，整合社会R&D资源，通过宏观政策导引和加大企业的研发资金投入，不断完善企业的技术中试和生产设备更新改造，实现基于企业原创性发明或自主知识产权技术的商业化、产业化名牌产品的开发，并实现企业和区域经济社会良性互动发展的机制与局面，可以认为是实现了技术内生化。通过自主R&D实现的技术内生化会产生知识和技术的外溢效果，给企业和所在区域的投入带来非线性增长的价值回报，对形成以该技术为核心的新产业链和企业群族，具有决定性影响。
大型企业在这一过程中应注意如下几点：
1．多方筹措R&D资金，尤其是提高R&D资金投入的有效性，形成企业内部科学的R&D投入——产出机制和灵活有效的R&D联合体，夯实内生技术知识基础；
2．注重R&D人才开发和激励，建立以促进企业技术内生化为目标的人才内生机制。首先，大型企业要激发内部人才潜能，人尽其才，才尽其用；其次，建立科学的企业人才培训和职务升迁制度，激励技术研发和管理人员不断攻克内生技术堡垒；再次，积极引进急、特、专人才，灵活有效地借助企业外部的R&D人才资源，提高企业内生技术效率；
3．积极促进内生技术的商品化、产业化开发，塑造以自主知识产权为核心的“品牌”商品和市场占有率，形成自主R&D技术—产品开发—经济效益互动互栖的良性机制，这是技术内生化的实现标志，也是企业自主持续创新的最根本保障。
（作者单位：东北大学）
责任编辑刘学侠
[关键词] 大型企业； 技术内生化； 原则； 标志； 路径
[中图分类号] F403.6 [文献标识码] A [文章编号]1007-1962（2005）12-0037-02
一、我国大型企业技术内生化的原则与标志
（一）大型企业技术内生化要遵循的原则。
（1）符合国家安全和社会公共利益原则。当前情况下，要求我国的大型企业既要注重技术内生化，还应注意在技术的选择、开发与应用上，要兼顾国家利益、社会稳定和产业持续发展，而不能只顾企业的商业利益。美国许多涉及国家安全和有重大商业价值的内生技术开发都是由大型企业承担的，如1982年美国在无线电和电视通讯设备、制药、半导体、照相设备方面技术创新统计中，有一半以上是由大型企业完成的。
（2）经济可行性原则。尽管我国大型企业在实现技术内生化方面具有许多优势，但是，在转向内生技术开发进程中，应结合现有技术产品的市场占有率和主导技术的国际发展趋势，充分考虑到远中近期技术变化与市场需求特征，在科研经费、科研人员的投入以及技术战略选择上，量力而行，尤其要与自身的资金调配和筹资能力相适应，以免大量的研究与开发（Ｒ&Ｄ）投入给企业资金运行造成困难，引起中下游生产和营销资金的不足。
（3）塑造核心技术能力原则。大型企业不仅是规模意义上的“航空母舰"，更是拥有自主知识产权的“技术巨人”。技术内生化是打造和催生大型企业核心技术能力的系统机制和孵化器，国外大型企业如福特、西门子、丰田、诺基亚就是这方面的代表。我国大型企业尽管进行了一系列的技术引进、改造以及自主研发，投入的人力、物力、财力也相当大，但总体上，企业和产业核心技术数量和竞争力仍然有限，尤其是未能形成有效的技术内生机制。因此，大型企业要结合企业自身技术积累以及区域优势资源，以塑造核心技术能力为突破口，重新审视和集聚全社会范围内的有利于技术内生化的一切资源，加快自主知识产权技术的科研攻关，确立大型企业在国内外竞争中的技术领先地位。
（4）技术内生化战略与企业发展战略相结合的原则。我国大型企业因为受到各种因素制约，并未实现外生技术的有效吸收与创新，长久以来的一些技术瓶颈也未能得到根本克服，大型企业一直在走外延式增长的路子。这就要求我国的大型企业在现代企业制度下，在制定全新的面向国际市场的发展战略中，应将技术内生化战略与企业自身的发展规模和增长模式有机地衔接起来，尤其要明确技术内生化在企业发展不同时期的程度与比重，这样才能保持基于外部投入形成的大型企业获得持续注入的内生技术的支撑，实现我国大型企业的内生型增长。美国企业在19世纪组建之初主要通过采购欧洲的先进技术和设备进行生产，但很快就实现了企业规模与技术内生化的有机结合，并在20世纪中后期，大型企业基本实现了依靠内生技术扩展的竞争局面。如贝尔实验室（AT&T）在1947年开发出的晶体管技术，德克萨斯仪器公司在1959年开发出的集成电路、1988年的量子隧道三极管，科学数据公司和施乐公司在60年代末形成的第3代电子计算机制造技术等。
（二）大型企业技术内生化的标志性成果。
1．企业在R&D活动中获得的原创性发现及相应的知识产权；企业在技术改造或更新等二次开发中拥有的衍生性创新成果，并获得相应的自主知识产权，这两方面成果的应用巩固或加强了企业在市场竞争中的核心技术能力，进而确立了在市场中的技术和产品的领先地位。
2．围绕自主知识产权技术的开发，形成了适应技术内生的技术、组织、机构、科研队伍及经费等保障和供给机制，具备了持续的自主开发或更新技术的能力。
3．内生技术在企业商业化、产业化开发中具有现实与潜在的巨大商业价值，尤其是具有替代外来技术并能更好地与本地资源或企业生产要素相结合的技术，由此为企业带来更多更大的利润。
4．内生技术具有在同类行业技术中的领先优势和扩散价值，能够对所在区域资源的有效开发和整体竞争力水平提高产生直接而又深远的经济社会影响。
二、大型企业技术内生化的路径分析
总结国外大型企业技术内生化的成功经验，结合我国大型企业技术内生化的条件与能力，我国大型企业技术内生化的路径有如下两种主要模式：
（一）引进技术的二次或多次开发，获得创新型经济效益。
从技术生成规律看，我国许多大型企业的核心技术或设备都属于“嵌入式”的外生型技术，在生产过程中围绕引进技术和设备不断进行适用性开发和技术人才的培养，逐渐地与所在区域资源相融合、互动，最终实现了引进技术和设备的二次开发和升级，即实现了消化、吸收和创新的内生化转变，（[韩]金麟洙：《从模仿到创新—韩国技术学习的动力》，新华出版社，1998年8月，第95-216页）大型企业由此确立区域技术领先优势，并获得技术创新带来的持续地经济效益的增长。
这种内生化技术路径的实现应注意如下问题：
1．引入的技术或设备在二次开发的每个阶段都要有相当的科技人员和配套资金支持，这是必要前提和保证；
2．在中间试验阶段，最好要求技术发明者的继续参与或紧密配合，以及时改正技术或工艺设计的缺陷，这种合作双方可以在技术交易中经过协商来确定；
3．对引进的已相对成熟的生产技术，引入者必须有一个消化吸收的过程，即缩短技术差，为下一步技术创新做好准备；
4．将引入技术或设备与现有技术和生产能力有机重组，实现技术资源的整合；
5．技术内生化是包括市场开发在内的系列创新活动，是包括从技术源头到实现产品市场效益的过程；
6．技术内生化是一个对引进技术进行多次、持续开发的过程，包括二次开发技术在区域扩散中的再次开发和多次创新。
这样，经过一系列技术和经济的整合，在大型企业和所在区域内，就会形成二次或多次开发基础上的自主知识产权和技术内生系统，为企业和区域获得创新型经济效益提供强力的技术支撑。
（二）原创性发明与自主R&D技术成果，实现企业和区域技术资源强势结合，互动发展。
大型企业以自主R&D能力为依托，整合社会R&D资源，通过宏观政策导引和加大企业的研发资金投入，不断完善企业的技术中试和生产设备更新改造，实现基于企业原创性发明或自主知识产权技术的商业化、产业化名牌产品的开发，并实现企业和区域经济社会良性互动发展的机制与局面，可以认为是实现了技术内生化。通过自主R&D实现的技术内生化会产生知识和技术的外溢效果，给企业和所在区域的投入带来非线性增长的价值回报，对形成以该技术为核心的新产业链和企业群族，具有决定性影响。
大型企业在这一过程中应注意如下几点：
1．多方筹措R&D资金，尤其是提高R&D资金投入的有效性，形成企业内部科学的R&D投入——产出机制和灵活有效的R&D联合体，夯实内生技术知识基础；
2．注重R&D人才开发和激励，建立以促进企业技术内生化为目标的人才内生机制。首先，大型企业要激发内部人才潜能，人尽其才，才尽其用；其次，建立科学的企业人才培训和职务升迁制度，激励技术研发和管理人员不断攻克内生技术堡垒；再次，积极引进急、特、专人才，灵活有效地借助企业外部的R&D人才资源，提高企业内生技术效率；
3．积极促进内生技术的商品化、产业化开发，塑造以自主知识产权为核心的“品牌”商品和市场占有率，形成自主R&D技术—产品开发—经济效益互动互栖的良性机制，这是技术内生化的实现标志，也是企业自主持续创新的最根本保障。
（作者单位：东北大学）
责任编辑刘学侠