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[摘 要] 美国限额-交易项目在大幅度削减温室气体排放方面做了大胆尝试、成效显著。本文详细剖析了美国SO2和NOX限额-交易项目的规模、范围,分析了减排目标的设定、减排限额的分配及制度保障,并与欧盟排放贸易机制进行了比较。
[关键词] 美国限额-交易项目 SO2交易项目 NOX交易项目 欧盟排放贸易机制
一、美国主要限额-排放交易项目的产生及其规模
美国是推行排污交易规模最大、成效最显著的国家，其排污权交易的发展过程分为两个阶段。第一阶段1975年到1990年，排污权交易只在部分地区进行，交易形式多样，涉及多种污染物。第二阶段以1990年通过的《清洁空气法》修正案并实施《酸雨计划》为标志，实施至今。主要集中于SO2，在全国的电力行业实施，有可靠的法律依据和详细的实施方案，是迄今为止最广泛的排污权交易实践。其中的美国限额–交易项目（U.S. Cap-trade Program）由政府制定总体排放限额，发布交易额度，授权企业按规定数量排放。以较低廉的成本减排的企业还可以出售排放额度，进行交易。
美国目前实施的最重要的跨州排放交易项目有:（1)始于1990年的SO2交易项目;（2)始于90年代末期的区域性NOX交易项目。
SO2交易项目堪称总量确定的排污份额可交易制度的典范，被写入美国1990年《清洁空气法》修正案第四部分，主要控制大型煤动力及石油动力能源企业的SO2（酸雨的主要成分）排放。项目分两阶段给48个州超过25兆瓦特的大型发电机制定SO2排放限额。第一阶段1995年～2000年，包括100多个企业的约374台大型发电机（超过100兆瓦特）。其后的第二阶段涵盖了700多家发电厂所有超过25兆瓦特的约3000台发电机。
NOX交易项目由联邦和各州政府多边管辖。 90年代末仅包括东北地区的九个州，到2004年19个州外加哥伦比亚特区，2005年再增加两个州。项目针对每小时热输入超过2.5亿BUTS的大型工业锅炉（如炼油、纸浆、造纸和炼钢厂的锅炉）及发电机组。
二、限额-排放交易项目减排限额及管理模式
最初发放的SO2减排限额按照80年代中期燃料投入的历史数据乘以一个排放绩效标准来计算，所有限额都可获利。先由国会决定各部门上限，之后各公司根据分配公式瓜分限额。电力行业的成本是设定上限的关键因素。SO2项目覆盖全国，由美环保署管理电力限额、登记排放、核查排放数据，年末根据排放数据调节限额。
参与NOX交易项目的各州都有固定的NOX预算，限额基于共同的标准，但各州内部分配模式允许不同。环保署颁布了一套“规章”，明确规定了各州应该在哪些方面协调一致，（如实施方面），在哪些方面灵活处理（如分配到各公司的限额）。OTC项目中排放上限较宽松，根据历史排放量的百分数或某种绩效标准设定。NOX SIP Call项目由22个州进行多边管辖，排放上限也基于绩效标准。
限额分配方案的复杂性不可小觑。是根据以往的规模还是该随时更新；是否依据排放量，产量或燃料使用量；是否考虑以往减排成果和其他政策等等。很多文献探讨了各种模式的效率及公平性，关键是分配方案对不同公司和不同部门的影响大相径庭，产生不同的赢家和输家，因此分配不仅是技术性决策，也具有政治色彩。例如酸雨计划最初提议的限额计算方法简单明了，在经过全部司法程序后，变成了多达29个公式的极复杂的计算体系。南卡罗来纳州的区域空气清洁奖励交易项目也遭遇同样经历。
SO2项目的排放权分配过程旷日持久。美环保署1989年起汇编全国排放限额数据库，分别对数据进行两套正规的公共评议。环保署发现仅有确切的排放量和经营活动数据是不够的。比如SO2限额是根据1985-1987年的平均热输入得出的，运转过程中有明显中断的机器显然该比持续工作的类似机器限额少。为此环保署收集了各机器停工时间，据此调整机器的限额，耗时近四年才完成。
三、限额-排放交易项目的制度保障
为确保排放交易项目富有成果有必要强制执行有关规章制度，包括：(1)准确完整的排放量监测和报告。监测法规对连续排放监视系统有详细具体的要求，强调预算的完整性和排放源的一贯性。排放量的电子报告递交给环保署后要经过大量的电子审核程序，偶尔环保署会到现场稽查设备。(2)利用电子注册跟踪交易许可证。自从上世纪90年代初环保署开发了首个SO2项目的限额排放注册系统以来，注册系统有了显著地改进。成本降低了，功能显著增强。(3)对超量排放采取自动经济处罚(4)公众可在因特网上获取排放和交易的电子数据，使企业具有更大的履行动力。
四、美国跨州限额-排放交易项目与欧盟排放交易机制的区别
美国跨州排放交易项目远不如欧盟排放贸易机制（EU ETS）广泛复杂。第一，美国受监控的排放源和涵盖的工业部门少。SO2项目仅涉及发电厂；NOX项目排放源多数是锅炉，监控方法与发电厂相似。而欧盟水泥或钢铁行业有多种排放源和独特的监测要求。第二，美国限额-交易项目排放限额衡量标准单一。欧盟排放贸易机制第二阶段起包括多种温室气体，还将限额-交易和减排抵消制度相结合。第三，美国限额-交易项目由多州共同管辖，但组织结构比欧盟排放交易项目更加集中。第四，美国限额-交易项目的减排目标早在给公司分配限额前就设定好了。最后，多数文献认为欧盟目前实施的排放权拍卖制度益处多过美国的免费限额分配制度。
参考文献：
[1]Lauraine G. A fresh look at the benefits and costs of the US acid rain program. Journal of Environmental Management,2005:252～266
[2]Sébastien Soleille.Greenhouse gas emission trading schemes. Energy Policy,2006:1473～1477
[关键词] 美国限额-交易项目 SO2交易项目 NOX交易项目 欧盟排放贸易机制
一、美国主要限额-排放交易项目的产生及其规模
美国是推行排污交易规模最大、成效最显著的国家，其排污权交易的发展过程分为两个阶段。第一阶段1975年到1990年，排污权交易只在部分地区进行，交易形式多样，涉及多种污染物。第二阶段以1990年通过的《清洁空气法》修正案并实施《酸雨计划》为标志，实施至今。主要集中于SO2，在全国的电力行业实施，有可靠的法律依据和详细的实施方案，是迄今为止最广泛的排污权交易实践。其中的美国限额–交易项目（U.S. Cap-trade Program）由政府制定总体排放限额，发布交易额度，授权企业按规定数量排放。以较低廉的成本减排的企业还可以出售排放额度，进行交易。
美国目前实施的最重要的跨州排放交易项目有:（1)始于1990年的SO2交易项目;（2)始于90年代末期的区域性NOX交易项目。
SO2交易项目堪称总量确定的排污份额可交易制度的典范，被写入美国1990年《清洁空气法》修正案第四部分，主要控制大型煤动力及石油动力能源企业的SO2（酸雨的主要成分）排放。项目分两阶段给48个州超过25兆瓦特的大型发电机制定SO2排放限额。第一阶段1995年～2000年，包括100多个企业的约374台大型发电机（超过100兆瓦特）。其后的第二阶段涵盖了700多家发电厂所有超过25兆瓦特的约3000台发电机。
NOX交易项目由联邦和各州政府多边管辖。 90年代末仅包括东北地区的九个州，到2004年19个州外加哥伦比亚特区，2005年再增加两个州。项目针对每小时热输入超过2.5亿BUTS的大型工业锅炉（如炼油、纸浆、造纸和炼钢厂的锅炉）及发电机组。
二、限额-排放交易项目减排限额及管理模式
最初发放的SO2减排限额按照80年代中期燃料投入的历史数据乘以一个排放绩效标准来计算，所有限额都可获利。先由国会决定各部门上限，之后各公司根据分配公式瓜分限额。电力行业的成本是设定上限的关键因素。SO2项目覆盖全国，由美环保署管理电力限额、登记排放、核查排放数据，年末根据排放数据调节限额。
参与NOX交易项目的各州都有固定的NOX预算，限额基于共同的标准，但各州内部分配模式允许不同。环保署颁布了一套“规章”，明确规定了各州应该在哪些方面协调一致，（如实施方面），在哪些方面灵活处理（如分配到各公司的限额）。OTC项目中排放上限较宽松，根据历史排放量的百分数或某种绩效标准设定。NOX SIP Call项目由22个州进行多边管辖，排放上限也基于绩效标准。
限额分配方案的复杂性不可小觑。是根据以往的规模还是该随时更新；是否依据排放量，产量或燃料使用量；是否考虑以往减排成果和其他政策等等。很多文献探讨了各种模式的效率及公平性，关键是分配方案对不同公司和不同部门的影响大相径庭，产生不同的赢家和输家，因此分配不仅是技术性决策，也具有政治色彩。例如酸雨计划最初提议的限额计算方法简单明了，在经过全部司法程序后，变成了多达29个公式的极复杂的计算体系。南卡罗来纳州的区域空气清洁奖励交易项目也遭遇同样经历。
SO2项目的排放权分配过程旷日持久。美环保署1989年起汇编全国排放限额数据库，分别对数据进行两套正规的公共评议。环保署发现仅有确切的排放量和经营活动数据是不够的。比如SO2限额是根据1985-1987年的平均热输入得出的，运转过程中有明显中断的机器显然该比持续工作的类似机器限额少。为此环保署收集了各机器停工时间，据此调整机器的限额，耗时近四年才完成。
三、限额-排放交易项目的制度保障
为确保排放交易项目富有成果有必要强制执行有关规章制度，包括：(1)准确完整的排放量监测和报告。监测法规对连续排放监视系统有详细具体的要求，强调预算的完整性和排放源的一贯性。排放量的电子报告递交给环保署后要经过大量的电子审核程序，偶尔环保署会到现场稽查设备。(2)利用电子注册跟踪交易许可证。自从上世纪90年代初环保署开发了首个SO2项目的限额排放注册系统以来，注册系统有了显著地改进。成本降低了，功能显著增强。(3)对超量排放采取自动经济处罚(4)公众可在因特网上获取排放和交易的电子数据，使企业具有更大的履行动力。
四、美国跨州限额-排放交易项目与欧盟排放交易机制的区别
美国跨州排放交易项目远不如欧盟排放贸易机制（EU ETS）广泛复杂。第一，美国受监控的排放源和涵盖的工业部门少。SO2项目仅涉及发电厂；NOX项目排放源多数是锅炉，监控方法与发电厂相似。而欧盟水泥或钢铁行业有多种排放源和独特的监测要求。第二，美国限额-交易项目排放限额衡量标准单一。欧盟排放贸易机制第二阶段起包括多种温室气体，还将限额-交易和减排抵消制度相结合。第三，美国限额-交易项目由多州共同管辖，但组织结构比欧盟排放交易项目更加集中。第四，美国限额-交易项目的减排目标早在给公司分配限额前就设定好了。最后，多数文献认为欧盟目前实施的排放权拍卖制度益处多过美国的免费限额分配制度。
参考文献：
[1]Lauraine G. A fresh look at the benefits and costs of the US acid rain program. Journal of Environmental Management,2005:252～266
[2]Sébastien Soleille.Greenhouse gas emission trading schemes. Energy Policy,2006:1473～1477