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[摘要]：索赔作为承包商挽回成本损失的重要手段，加以合理地运用和有效地管理，对承包商有着重要的意义。笔者结合自己合同管理的经验，对施工单位的索赔管理问题，提出几点粗浅的看法。
[关键词]：施工企业 索赔 管理
中图分类号：F530.36 文献标识码：F 文章编号：1009-914X（2012）32- 0163 -01
对承包商而言，由于市政工程建设市场竞争的日趋激烈，企业对承包项目所能追求的利润目标，基本上是保本微利。索赔作为承包商挽回成本损失的重要手段，加以合理地运用和有效地管理，对承包商有着重要的意义。笔者结合自己合同管理的经验，对施工单位的索赔管理问题，提出几点粗浅的看法。
一、索赔产生的原因
施工企业遇到的工程索赔就是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。对企业来讲，索赔是合同管理的重要环节，是挽回成本损失的重要手段。在实践中，引起索赔的原因很多，处理的过程往往很困难。表现为以下几个方面：
1、施工过程的难度和复杂性增大
随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，越来越完善。因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也变得更加复杂。
由于设计难度加大，要求设计人员在设计图纸中规范使用不出差错。尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。
2、合同缺陷
双方所发出的文件中有些条款可能与最终的合同条款不一致。而完整、规范的合同文件一般由招投标文件及其补充文件、合同本身及其补充条款等组成。在这些合同文件中如果有前后矛盾就不便执行，如果用词不严谨就会引起歧意，造成索赔困难甚至反索赔。
3、实际施工图纸与招标的工程量清单不一致而引起的索赔
第一种情况是实际施工图纸中的工程量远远大于投标报价工程量清单中的量。这个可以办理工程量签证单，或者按施工图纸中的工程量加现场增加量随工程进度进行索要费用。第二种情况是实际施工图纸中的工程量远远小于投标报价工程量清单中的量。这种情况看是施工单位没有什么损失，其实大家想一想，假如投标报价时我们按十台机械设备考虑的报价，而实际施工的只有两台机械设备，我们做的施工准备和投入的各项费用并没有减少，而最后结算时甲方肯定只承认两台机械设备的取费。这给我们照成很大的浪费，必须向甲方申请索赔。这一点甲方很难理解也很难承认。但是我们一定要让甲方从道义上理解，并留下文字资料在结算时可以作为一个交换的条件来使用。
4、项目承发包及管理模式变化
在工程的实施过程中，管理上的失误往往是难免的。若有一方失误，不仅会给自己造成损失，也会连累与此有关的单位。特别是如果处于关键线路上的工程延期，会对整个工程产生连锁反应。对此若不能采取有效措施及时解决，可能会产生一系列重大索赔。
二、施工企业索赔管理应注意的问题
1、依法签订严谨规范的合同
索赔是合同管理的重要环节，是挽回损失的重要手段。合同和现行法规是索赔的依据，是索赔最终解决的判定标准。合同有利，则在工程索赔中处于有利地位；合同不利，索赔的理由就不充分。必须重视合同签订前的合同风险分析和对策，重视合同谈判，争取对合同中的风险型条款、责权利不平衡条款和单方面约束条款作出附加修改条款，为工程索赔提供条件支持。
2、提高索赔人员业务能力
索赔是一项系统工程，其知识面涉及到工程管理、技术、经济、法律法规等各个方面，资料来源于业主、监理、内部各职能部门和基層单位，索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段。要组织好索赔，除了要求对合同条件（包括合约、中标通知书、投标须知、标书、一般条款、特殊条款、技术规范、图纸、清单及各种附件等）都必须有充分了解外。
3、提高工程项目管理水平
索赔是项目管理的主要组成部分，与工程技术、质量、经营、财务管理、文档管理、公共关系等各个方面都有密切的联系。要取得索赔的成功，必须提高整个工程项目的管理水平，健全和完善管理机制。
4、诚信履约，兑现合同承诺，营造宽松的索赔环境
事实证明，进度慢、质量差的项目是不可能有什么好的效益的，只有进度快、质量好，才能得到业主好的评价，从而在索赔上加以放松。当然，营造宽松的索赔环境，也离不开良好的公共关系，但首先应该把“干好活”摆在第一位。
5、规范施工索赔行为
严格按照索赔程序工作我国《建设工程施工合同（示范文本）》有关规定中，承包人在索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据；工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。
6、强化施工索赔意识，重视索赔证据的收集与管理
索赔能否成功关键在于施工索赔的原始依据和证据，承包商必须重视做好这一基础工作，否则索赔无依据，索赔不可能成功。在合同签订之日起，直至合同执行的全过程中，在项目经理负责下，仔细研究招标文件和承包合同并采取相应的风险控制措施，对在施工中发生的一切记录，包括所有的合同标书文件、合约图纸、修改增加图纸、工地（地盘）会议记录、有关工程的来往信件、各种施工进度表，施工备忘录（日记）、工程照片、气象报告和实际气候情况、在施工中发生影响工期和索赔有关的事项的记录、完整的工程会计资料等都应科学归类和管理，保存入档，形成一个清晰反映整个工程全过程的数据库，为索赔及时提供全面、正确、合法有效的证据，为索赔金额提供计算依据和基础数据。
7、正确、合理地计算索赔金额。
（1）费用索赔的计算。①实际费用法，是以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向发包人要求费用补偿；②总费用法，又称总成本法，就是当发生多次索赔事件后，按实际总费用减去投标报价时的估算费用计算索赔金额的一种方法；③修正的总费用法，是在总费用计算的原则下，对其索赔项目进行的修改和调整：索赔金额=某项工作调整后的实际总费用-该项工作的报价费用。
（2）工期索赔的计算。主要有网络图分析法和比例计算法。
①网络图分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。
②比例计算法：a.对于已知工作工程延期的时间计算公式为工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价×原合同总工期；b.对于已知额外增加工作量的价格计算公式为工程索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价×原合同总工期。
比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。
8、密切跟踪，及早解决索赔
索赔报告不可能一报了事，还应派专人经常与监理工程师、业主进行接触，加强沟通，促成索赔早日批复。
9、制定索赔激励机制
为鼓励和支持积极开展索赔工作，应制定有激励机制的索赔管理办法，除对索赔有功人员进行精神奖励外，还应给予一定的物质奖励，在这种政策激励下，项目部各职能人员才能始终把索赔工作作为项目管理的一项重要内容认真抓好。
三、结束语
索赔管理是合同管理的重要组成部分和有效手段，处理索赔问题水平的高低，体现了承包商对项目的管理水平，关系到挽回成本损失的多少。在目前市政工程建设市场竞争残酷和施工企业利润微薄的局面下，加强索赔工工作的管理，应引起承包商的高度重视和认真对待。
参考文献：
1、徐文贤，市政工程施工索赔浅析，《中小企业管理与科技（下旬刊）》2009年第06期
[关键词]：施工企业 索赔 管理
中图分类号：F530.36 文献标识码：F 文章编号：1009-914X（2012）32- 0163 -01
对承包商而言，由于市政工程建设市场竞争的日趋激烈，企业对承包项目所能追求的利润目标，基本上是保本微利。索赔作为承包商挽回成本损失的重要手段，加以合理地运用和有效地管理，对承包商有着重要的意义。笔者结合自己合同管理的经验，对施工单位的索赔管理问题，提出几点粗浅的看法。
一、索赔产生的原因
施工企业遇到的工程索赔就是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。对企业来讲，索赔是合同管理的重要环节，是挽回成本损失的重要手段。在实践中，引起索赔的原因很多，处理的过程往往很困难。表现为以下几个方面：
1、施工过程的难度和复杂性增大
随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，越来越完善。因而使设计难度不断增大，另一方面施工过程也变得更加复杂。
由于设计难度加大，要求设计人员在设计图纸中规范使用不出差错。尽善尽美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。
2、合同缺陷
双方所发出的文件中有些条款可能与最终的合同条款不一致。而完整、规范的合同文件一般由招投标文件及其补充文件、合同本身及其补充条款等组成。在这些合同文件中如果有前后矛盾就不便执行，如果用词不严谨就会引起歧意，造成索赔困难甚至反索赔。
3、实际施工图纸与招标的工程量清单不一致而引起的索赔
第一种情况是实际施工图纸中的工程量远远大于投标报价工程量清单中的量。这个可以办理工程量签证单，或者按施工图纸中的工程量加现场增加量随工程进度进行索要费用。第二种情况是实际施工图纸中的工程量远远小于投标报价工程量清单中的量。这种情况看是施工单位没有什么损失，其实大家想一想，假如投标报价时我们按十台机械设备考虑的报价，而实际施工的只有两台机械设备，我们做的施工准备和投入的各项费用并没有减少，而最后结算时甲方肯定只承认两台机械设备的取费。这给我们照成很大的浪费，必须向甲方申请索赔。这一点甲方很难理解也很难承认。但是我们一定要让甲方从道义上理解，并留下文字资料在结算时可以作为一个交换的条件来使用。
4、项目承发包及管理模式变化
在工程的实施过程中，管理上的失误往往是难免的。若有一方失误，不仅会给自己造成损失，也会连累与此有关的单位。特别是如果处于关键线路上的工程延期，会对整个工程产生连锁反应。对此若不能采取有效措施及时解决，可能会产生一系列重大索赔。
二、施工企业索赔管理应注意的问题
1、依法签订严谨规范的合同
索赔是合同管理的重要环节，是挽回损失的重要手段。合同和现行法规是索赔的依据，是索赔最终解决的判定标准。合同有利，则在工程索赔中处于有利地位；合同不利，索赔的理由就不充分。必须重视合同签订前的合同风险分析和对策，重视合同谈判，争取对合同中的风险型条款、责权利不平衡条款和单方面约束条款作出附加修改条款，为工程索赔提供条件支持。
2、提高索赔人员业务能力
索赔是一项系统工程，其知识面涉及到工程管理、技术、经济、法律法规等各个方面，资料来源于业主、监理、内部各职能部门和基層单位，索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段。要组织好索赔，除了要求对合同条件（包括合约、中标通知书、投标须知、标书、一般条款、特殊条款、技术规范、图纸、清单及各种附件等）都必须有充分了解外。
3、提高工程项目管理水平
索赔是项目管理的主要组成部分，与工程技术、质量、经营、财务管理、文档管理、公共关系等各个方面都有密切的联系。要取得索赔的成功，必须提高整个工程项目的管理水平，健全和完善管理机制。
4、诚信履约，兑现合同承诺，营造宽松的索赔环境
事实证明，进度慢、质量差的项目是不可能有什么好的效益的，只有进度快、质量好，才能得到业主好的评价，从而在索赔上加以放松。当然，营造宽松的索赔环境，也离不开良好的公共关系，但首先应该把“干好活”摆在第一位。
5、规范施工索赔行为
严格按照索赔程序工作我国《建设工程施工合同（示范文本）》有关规定中，承包人在索赔事项发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据；工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料28天内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。
6、强化施工索赔意识，重视索赔证据的收集与管理
索赔能否成功关键在于施工索赔的原始依据和证据，承包商必须重视做好这一基础工作，否则索赔无依据，索赔不可能成功。在合同签订之日起，直至合同执行的全过程中，在项目经理负责下，仔细研究招标文件和承包合同并采取相应的风险控制措施，对在施工中发生的一切记录，包括所有的合同标书文件、合约图纸、修改增加图纸、工地（地盘）会议记录、有关工程的来往信件、各种施工进度表，施工备忘录（日记）、工程照片、气象报告和实际气候情况、在施工中发生影响工期和索赔有关的事项的记录、完整的工程会计资料等都应科学归类和管理，保存入档，形成一个清晰反映整个工程全过程的数据库，为索赔及时提供全面、正确、合法有效的证据，为索赔金额提供计算依据和基础数据。
7、正确、合理地计算索赔金额。
（1）费用索赔的计算。①实际费用法，是以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向发包人要求费用补偿；②总费用法，又称总成本法，就是当发生多次索赔事件后，按实际总费用减去投标报价时的估算费用计算索赔金额的一种方法；③修正的总费用法，是在总费用计算的原则下，对其索赔项目进行的修改和调整：索赔金额=某项工作调整后的实际总费用-该项工作的报价费用。
（2）工期索赔的计算。主要有网络图分析法和比例计算法。
①网络图分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。
②比例计算法：a.对于已知工作工程延期的时间计算公式为工期索赔值=受干扰部分工程的合同价/原合同总价×原合同总工期；b.对于已知额外增加工作量的价格计算公式为工程索赔值=额外增加的工程量的价格/原合同总价×原合同总工期。
比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。
8、密切跟踪，及早解决索赔
索赔报告不可能一报了事，还应派专人经常与监理工程师、业主进行接触，加强沟通，促成索赔早日批复。
9、制定索赔激励机制
为鼓励和支持积极开展索赔工作，应制定有激励机制的索赔管理办法，除对索赔有功人员进行精神奖励外，还应给予一定的物质奖励，在这种政策激励下，项目部各职能人员才能始终把索赔工作作为项目管理的一项重要内容认真抓好。
三、结束语
索赔管理是合同管理的重要组成部分和有效手段，处理索赔问题水平的高低，体现了承包商对项目的管理水平，关系到挽回成本损失的多少。在目前市政工程建设市场竞争残酷和施工企业利润微薄的局面下，加强索赔工工作的管理，应引起承包商的高度重视和认真对待。
参考文献：
1、徐文贤，市政工程施工索赔浅析，《中小企业管理与科技（下旬刊）》2009年第06期