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摘要：我国EPC工程建设模式的风险管理研究尚处于起步阶段。EPC总承包商在合同范围内对工程的质量、工期、造价、安全负责。在EPC总承包合同中，承包商需要面对比传统承包合同下大得多的风险，分析EPC总承包项目下风险的特点、成因、产生过程及防范，具有很大实践意义。
关键词：EPC模式，承包商，工程风险
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
1、EPC工程总承包模式的涵义与特点
工程总承包(EPC)是指从事工程总承包的企业接受业主的委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工以及竣工验收等全过程实行的承包方式。作为工程项目管理模式，起源于20世纪60年代。当时，美国和其他发达国家施工技术不断翻新，不断涌现的新的项目需要加快建设。激烈的市场竞争要求将新产品早日投入市场，只有抢占先机，才能稳操胜券。
工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。工程总承包企业可将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由业主与工程总承包企业在工程总承包合同中约定。
EPC工程总承包项目的特点：（1）设计和施工深度交叉，工程造价低；（2）工程总承包是市场专业化分工的必然趋势和业主规避风险的客观要求；（3）工程总承包能有效地控制建设周期和工程质量。总之，正确使用EPC管理模式，能够使工程项目建设达到质量优、速度快、造价低的效果。
2、EPC工程总承包模式的风险的产生分析
2、1EPC总承包项目风险产生过程
按照项目系统分类，环境系统风险、技术系统风险、行为主体系统风险、管理过程系统风险共同因素构成项目系统的风险因素，在一定的转化条件和触发条件下，它们会导致风险事件的发生,最终引起项目的目标系统风险，导致损失，从而产生项目风险。
2、2EPC总承包项目的系统风险
工程项目的风险可以按发生的概率、后果的严重程度、结果属性(项目目标)、项目阶段、风险因素(引发原因)、关联程度、作用对象、项目系统等多种方法进行分类。其中最为主要的就是按照项目系统、风险因素(引发原因)、结果属性(项目目标)和项目阶段四种方法进行分类。（1）按项目系统可分类为:环境系统风险、技术系统风险、行为主体系统风险、目标系统风险、管理过程风险。（2）按照风险因素可分为:自然风险、政治风险、经济风险、社会风险、技术风险、管理风险、组织风险。（3）按照结果属性可分为:质量风险、工期风险、成本风险、安全风险、生态风险。（4）按照项目阶段可分为:决策风险、投标风险、设计风险、采购风险、施工风险、试运行风险。
2、3EPC总承包项目中风险增大的原因
（1）合同条款的变化。EPC总承包合同中风险的分担发生了变化。工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险,有时是明示的规定,有时是隐含在合同条款中。在银皮书的规定中，除政治风险、社会风险和不可抗力的直接损失仍由业主承担外,承包商承担的风险范围明显扩大,得到补偿的机会却大大减少。EPC总承包商主要承担的扩大风险有：1)EPC总承包商承担了全部“设计风险”和“外部自然力的风险”；2)EPC总承包商承担了“经济风险”。EPC合同条件的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动调整合同价格的规定,这就意味着一般情况下,承包商要承担在新红皮书和新黄皮书中由业主承担的“经济风险”；3)EPC总承包商承担了所有不可预见的风险；4)EPC总承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确而带来的风险。（2）工作内容的变化。1)工作范围的扩大。EPC模式下,总承包商的工作范围大大增加了，它包括设计、采购、施工三个过程。如果业主需要的话，还要介入可行性研究和试运行等阶段。这么大的工作范围中，常常会有一个或几个环节总承包商不是很擅长。这些无疑增加了总承包商的工作难度,风险也随之增加；2)工作难度的加大。EPC总承包模式给承包商所带来的不是单纯工作范围的增加,工作的难度也会明显增加。EPC项目本身的复杂性、总承包商管理跨度的增加需要总承包商具有更为快速、有效的管理。EPC模式需要项目管理向信息化、集成化方向發展。
3、EPC工程总承包模式合同风险预测和防范的优化
3、1增强合同风险预测和防范意识
合同风险预测和防范意识是建筑施工企业市场经济意识、法律意识、工程管理意识的综合体现。一方面，加强项目管理团队合同管理、风险预测和防范的教育和培训。另一方面，认真研究FIDIC合同条件、发包方合同管理的方法与程序、研究合同管理的典型案例，使项目全员认识到合同风险防范的重要性。
3、2严格执行合同交底制度
专业合同管理人员组织，逐级进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点、合同风险防范及特殊情况处理。在整理相关方意见和建议的基础上，对合同执行计划、管理程序、管理措施及风险防范措施进行进一步的修改完善，形成书面交底记录，指导合同管理工作。
3、3加强变更合同管理
项目过程管理中，合同变更是工程索赔的重要依据。首先，要注重日常索赔资料的积累、整理和汇总，为项目索赔做好基础工作；其次，施工过程工程数量增加、工期延长以及设计方案变更、施工组织优化等都必须得到监理和建设单位以及关联方的及时签认，为清概索赔工作奠定基础。
3、4建立合同实施保证体系
先要建立合同管理的工作程序，要协调好各方关系，使总承包合同的实施程序化、规范化。其次，设立合同管理的专职人员，做好合同资料和相关的工程资料的收集、整理和保存。三是建立书面联系制度，合同关联方之间的任何协商、意见、请示、指示、记录都应落实在纸上，并以书面形式为最终依据，使合同管理有理有据。
综上所述，在项目执行过程中，应该深刻认识风险对工程总承包的危害性，做到超前分析，认真识别，可靠评估，科学、慎重地进行风险管理规划、决策、控制和监督。要提高法律意识，依法竞争，依法签约和索赔，依法维权、依法经营,依法抵御风险，将风险降低到可以被接受的水平。只有这样才有可能运作好EPC总承包工程项目。
参考文献
1、李宇彤。EPC合同模式中总承包商的风险分析[J]，科技创新导报。2009年第3期
2、范瑞琛。EPC工程总承包模式下的风险防范[J]，铁路工程造价管理，2011年02期
关键词：EPC模式，承包商，工程风险
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
1、EPC工程总承包模式的涵义与特点
工程总承包(EPC)是指从事工程总承包的企业接受业主的委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工以及竣工验收等全过程实行的承包方式。作为工程项目管理模式，起源于20世纪60年代。当时，美国和其他发达国家施工技术不断翻新，不断涌现的新的项目需要加快建设。激烈的市场竞争要求将新产品早日投入市场，只有抢占先机，才能稳操胜券。
工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。工程总承包企业可将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由业主与工程总承包企业在工程总承包合同中约定。
EPC工程总承包项目的特点：（1）设计和施工深度交叉，工程造价低；（2）工程总承包是市场专业化分工的必然趋势和业主规避风险的客观要求；（3）工程总承包能有效地控制建设周期和工程质量。总之，正确使用EPC管理模式，能够使工程项目建设达到质量优、速度快、造价低的效果。
2、EPC工程总承包模式的风险的产生分析
2、1EPC总承包项目风险产生过程
按照项目系统分类，环境系统风险、技术系统风险、行为主体系统风险、管理过程系统风险共同因素构成项目系统的风险因素，在一定的转化条件和触发条件下，它们会导致风险事件的发生,最终引起项目的目标系统风险，导致损失，从而产生项目风险。
2、2EPC总承包项目的系统风险
工程项目的风险可以按发生的概率、后果的严重程度、结果属性(项目目标)、项目阶段、风险因素(引发原因)、关联程度、作用对象、项目系统等多种方法进行分类。其中最为主要的就是按照项目系统、风险因素(引发原因)、结果属性(项目目标)和项目阶段四种方法进行分类。（1）按项目系统可分类为:环境系统风险、技术系统风险、行为主体系统风险、目标系统风险、管理过程风险。（2）按照风险因素可分为:自然风险、政治风险、经济风险、社会风险、技术风险、管理风险、组织风险。（3）按照结果属性可分为:质量风险、工期风险、成本风险、安全风险、生态风险。（4）按照项目阶段可分为:决策风险、投标风险、设计风险、采购风险、施工风险、试运行风险。
2、3EPC总承包项目中风险增大的原因
（1）合同条款的变化。EPC总承包合同中风险的分担发生了变化。工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险,有时是明示的规定,有时是隐含在合同条款中。在银皮书的规定中，除政治风险、社会风险和不可抗力的直接损失仍由业主承担外,承包商承担的风险范围明显扩大,得到补偿的机会却大大减少。EPC总承包商主要承担的扩大风险有：1)EPC总承包商承担了全部“设计风险”和“外部自然力的风险”；2)EPC总承包商承担了“经济风险”。EPC合同条件的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动调整合同价格的规定,这就意味着一般情况下,承包商要承担在新红皮书和新黄皮书中由业主承担的“经济风险”；3)EPC总承包商承担了所有不可预见的风险；4)EPC总承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确而带来的风险。（2）工作内容的变化。1)工作范围的扩大。EPC模式下,总承包商的工作范围大大增加了，它包括设计、采购、施工三个过程。如果业主需要的话，还要介入可行性研究和试运行等阶段。这么大的工作范围中，常常会有一个或几个环节总承包商不是很擅长。这些无疑增加了总承包商的工作难度,风险也随之增加；2)工作难度的加大。EPC总承包模式给承包商所带来的不是单纯工作范围的增加,工作的难度也会明显增加。EPC项目本身的复杂性、总承包商管理跨度的增加需要总承包商具有更为快速、有效的管理。EPC模式需要项目管理向信息化、集成化方向發展。
3、EPC工程总承包模式合同风险预测和防范的优化
3、1增强合同风险预测和防范意识
合同风险预测和防范意识是建筑施工企业市场经济意识、法律意识、工程管理意识的综合体现。一方面，加强项目管理团队合同管理、风险预测和防范的教育和培训。另一方面，认真研究FIDIC合同条件、发包方合同管理的方法与程序、研究合同管理的典型案例，使项目全员认识到合同风险防范的重要性。
3、2严格执行合同交底制度
专业合同管理人员组织，逐级进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点、合同风险防范及特殊情况处理。在整理相关方意见和建议的基础上，对合同执行计划、管理程序、管理措施及风险防范措施进行进一步的修改完善，形成书面交底记录，指导合同管理工作。
3、3加强变更合同管理
项目过程管理中，合同变更是工程索赔的重要依据。首先，要注重日常索赔资料的积累、整理和汇总，为项目索赔做好基础工作；其次，施工过程工程数量增加、工期延长以及设计方案变更、施工组织优化等都必须得到监理和建设单位以及关联方的及时签认，为清概索赔工作奠定基础。
3、4建立合同实施保证体系
先要建立合同管理的工作程序，要协调好各方关系，使总承包合同的实施程序化、规范化。其次，设立合同管理的专职人员，做好合同资料和相关的工程资料的收集、整理和保存。三是建立书面联系制度，合同关联方之间的任何协商、意见、请示、指示、记录都应落实在纸上，并以书面形式为最终依据，使合同管理有理有据。
综上所述，在项目执行过程中，应该深刻认识风险对工程总承包的危害性，做到超前分析，认真识别，可靠评估，科学、慎重地进行风险管理规划、决策、控制和监督。要提高法律意识，依法竞争，依法签约和索赔，依法维权、依法经营,依法抵御风险，将风险降低到可以被接受的水平。只有这样才有可能运作好EPC总承包工程项目。
参考文献
1、李宇彤。EPC合同模式中总承包商的风险分析[J]，科技创新导报。2009年第3期
2、范瑞琛。EPC工程总承包模式下的风险防范[J]，铁路工程造价管理，2011年02期