传统的吸收能力研究表明,吸收能力是企业内部研发的副产品,并需要一定的先前相关知识,能够帮助企业利用外部的新知识,同时也能够帮助企业更准确地预测未来的技术发展,实现“财富眷顾有准备的企业”,这体现的是吸收能力“由内至外”逻辑。尽管如此,新兴市场中的后发企业面临着发展的双重劣势,由于自身资源不足,没有足够的资源来用于内部的研发投入与创新。因而,后发企业吸收能力的逻辑区别于西方传统的吸收能力逻辑。本文以后发企业吸收能力作为研究对象,整合资源依赖理论和悖论视角,通过探索后发企业为什么以及如何可以建构吸收能力“由外至内”逻辑,以期能够为“没有准备的后发企业为什么也可以获得财富的眷顾?”一个较为满意的回答。本文具体研究了后发企业吸收能力“由外至内”逻辑建构的驱动条件,包含行为动态与过程动态的驱动机制。第一,通过规范分析,本文深入探讨了后发企业吸收能力开发的资源依赖逻辑,表明后发企业必须建立与外部的资源依赖结构才能够建构吸收能力新的逻辑。具体地,由于后发企业的资源需求,需要通过组织间知识转移而从外部转移知识,同时也面临外部环境的影响,需要其与外部建立资源依赖关系,并将嵌入在一个外部资源双依赖结构之中,在技术上依赖于国外领先企业,在市场上受到国内顾客的压力。进一步地,后发企业的外部资源依赖结构将影响其外部知识获取,导致其双元行为。与此同时,由于后发企业的学习效应,其所嵌入的外部资源依赖结构又是动态变化的。第二,采用政策捕获方法,收集了后发企业管理者的外部知识获取行为倾向的2160个观察值数据,检验了资源双依赖下后发企业已经具备或可以控制的资源与能力(如顾客需求、自身的内部能力)对其外部知识获取行为倾向的影响,以揭示这些已经具备或被控制的资源与能力如何驱动后发企业的学习。本文发现,顾客需求、后发企业的知识转换能力都正向影响后发企业的技术购买与技术模仿倾向。相比技术模仿,顾客需求将使后发企业更倾向于技术购买;相比技术购买,后发企业更高的知识转换能力将使其更倾向于技术模仿。尽管如此,本文也发现,后发企业的研发能力负向影响技术购买与技术模仿(但不显著)。当研发能力较高时,相比“非技术模仿”,后发企业更愿意“非技术购买”。第三,采用纵向、嵌套式的多案例研究,本文探索了资源双依赖下后发企业吸收能力构建的悖论均衡的动态过程,提出了一个“由外至内”的动态均衡过程框架。该框架揭示了资源双依赖下后发企业响应冲突的惯性逻辑与悖论整合的动态均衡过程。具体地,由于面临资源双依赖结构及其所引致的技术与市场间的总体冲突,后发企业并未直接地应对这一总体冲突,而是对这一冲突进行惯性承接:在从认知上接受冲突持续存在的前提下,运用自身已经具备的资源与能力来承接这一总体冲突,以缓冲冲突的直接冲击,进而将这一总体冲突分解为技术与市场领域内的嵌套冲突。在惯性承接冲突的基础上,后发企业将嵌套冲突的矛盾但又相互关联的要素始终构成为一个总体,继而转移、平衡嵌套冲突,并实现冲突转移与冲突平衡间的动态互动,这是悖论整合的动态过程。最终,后发企业可以通过惯性承接与悖论整合的过程而形成响应资源双依赖结构及其所引致的冲突的悖论均衡过程,以激发其对外部知识的能动的消化、吸收,并释放潜在。最后,在前文研究内容的基础上,本文综合分析了后发企业吸收能力“由外至内”逻辑建构的外部资源依赖的驱动条件、包含了双元行为与悖论均衡的动态过程的中间机制,从而揭示了后发企业为什么以及如何可以建构吸收能力“由外至内”逻辑,最终也能够有效地回答“为什么没有准备的后发企业也可以获得财富的眷顾?”。本文的创新点主要体现在:第一,本文将资源依赖视角引入后发企业吸收能力研究,并整合悖论视角,建构了后发企业吸收能力“由外至内”的逻辑。区别于西方传统的吸收能力逻辑,后发企业可以通过建立与外部的资源依赖关系,以驱动后发企业保持行为双元与过程动态均衡的悖论活性,从而促进后发企业建构吸收能力“由外至内”的逻辑。第二,基于悖论视角,本文从行为层面与过程视角揭示了驱动后发企业持续释放潜在的吸收能力内核机制:双元行为与悖论均衡的动态过程。通过保持行为双元与悖论均衡的动态过程,后发企业可以持续地释放潜在(如后发企业研发能力使其更不倾向于技术购买),并激发了后发企业对外部新知识的持续的吸附。第三,本文揭示了后发企业由利用转换到探索的组织学习倾向。组织学习的基本倾向是从探索转向利用,但后发企业实现了由利用到探索的逆向式的组织学习,这也同样支持了后发企业吸收能力“由外至内”的逻辑。这些研究发现也为当前研究带来了重要的理论启示与管理启示。