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摘要：建筑市场经过多年的发展和建材工厂化生产水平的提高，为工程质量进一步提升创造了有利条件，但制约工程质量的要素仍表现在工程资金投入、人和方法、材料（设备器具）三个主要方面。本文拟从要素管理的角度，基于建筑工程质量目标控制的基本方式，阐述风险管理思想在工程质量管理中的应用。
关键词：工程；质量；风险；管理
文章编号 1674-3954（2013）09-0184-02
前言
对于工程建设从业者来说，不管从事何种岗位以及设计、业主、监理方、施工方四方中哪一方，工程质量是工程参与者的永恒主题。通过收集若干工程自破土动工至竣工验收交付使用的信息，可以说在工程建设质量方面，或多或少总会留有遗憾，甚至有较为严重影响建筑使用不便的质量弊端。
1 风险意识的确立，风险问题思想上重视
1.1客观影响不利因素多
我们知道，工程建设周期持续时间长，建设合作参与方多，手工作业比例高，自然环境条件影响大等诸多客观条件致使工程质量风险因素多，工程质量波动大。各种成因风险因素都会不同程度地作用于工程，降低预期工程质量，并对后续工序质量产生错综复杂的影响。即风险事件或风险因素一旦发生成为现实，质量损失不是单独唯一的，而且会连锁增加。
1.2质量风险管理和质量控制目标的统一性
风险管理和质量目标管理不是平行对等的，而是依附于质量管理体系存在并发挥作用，为目标控制服务的一种管理思想，结合控制措施，制定风险对策，更好地保证目标任务完成。
2 工程质量要素风险认识
2.1人的要素
为完成项目目标任务的資源链中，人是所有资源中弹性最大和活力最强的因素，是能否使其它资源最优化地组合并发挥最大效益的关键。从项目设计、施工、管理所有参与者（业主人员、设计人员、监理人员、施工管理人员和操作人员），尽管在确保工程质量方面分工不同，但都是质量保证体系各个环节的实施者，同时也是责任者，且贯穿质量保证体系的方案、控制措施、管理制度和过程方法全过程。工程质量依赖于参与者的综合素质（管理能力、技术能力、工作效率、责任感、道德品质），终归为人的因素。
2.2材料（设备器具）要素
组成建筑实体材料（设备器具）满足设计技术标准并符合验收规范要求是质量合格最基本的物质基础。目前市场完全具备供应建筑工程材料（设备器具）条件的厂家众多，但不容忽视的现实是诚信履约和过程管理问题。主要风险表现在：①经复检合格，但保证质量程度不同。②掌握供应商（厂家）资源有限导致不能完全保证做到质量优良价格合理。③质量与预期目标发生偏离，过程供应质量不稳定，难以保证持续性。④购供双方仅着眼于自身利益，服务于工程整体利益的思想认识程度不足。
2.3资金投入要素
建设工程具有投资密集型，资金占用量大的特点。从建设工程投资方和承建方的心态分析，投资方希望以尽可能少的资金投入达到质量目标，而承建方企及以较高造价承接工程履约合同，达到预期的利润空间。这也正是合格质量基础上的满足质量目标要求程度和资金投入互为矛盾的表现，我们不能否认目前建筑市场的实际情况：①不同技能作业水平的专业劳务队人工费价格差异较大。②满足设计要求且质量合格的材料（设备器具）存在价格差。③施工单位组织管理能力和技术管理水平的差别带来的工程施工成本不同。所以如何平衡资金投入和工程质量关系，并采取相应的必要措施，是投资方须慎重考虑的问题。
3 工程质量常见风险
建设工程质量风险本身客观存在，且一些风险事件具有普遍性，发生概率高。统计已建工程发生的质量事件与风险概率，分析高概率事件（见表1）产生的成因，有利于从各方面进行有效的控制并制定针对措施，为质量目标实现奠定管理基础。
建筑工程风险对策（风险防范或风险管理）的风险回避、损失控制、风险转移三种方式本文不做阐述，仅从风险自留的角度进行讨论。通过分析以上高概率风险事件成因，使我们更加全面理解风险事件，认识风险事件，所以风险管理基于成因制定措施，结合质量管理体系，才能切中要害，有的放矢。
4 质量风险管理的措施
风险管理对策是为质量风险管理目标控制服务的，从高概率风险事件入手，质量目标达成更具有可操作性，效果也更为明显。风险管理强调的是主动控制，根据风险事件和成因制定预防计划和措施，避免风险事件的发生或尽可能降低风险事件的概率。同时，以建筑工程人、材、资金三要素制定的风险预防计划和措施，应根据建设活动参与方和各专业工程各自特点有所不同，否则同质化地措施无法起到应有的作用。
4.1人的风险管理
4.1.1工程设计方案确定
认识上高度重视，论证过程科学，方案确定慎重。业主方在确定建设方案时，对建设工程的用途、建筑面积划分、配置功能等使用要求必须清晰，明确工程设计须达到的使用目标。防范使用功能描述不明了，定位模糊不清，轻率确定的风险。
4.1.2施工图设计
（1）对施工图纸设计须达到的深度，须说明清楚，且设计质量违约条款在合同中约定明确；严格考察各专业设计人员资质、业绩和执业经验；
（2）设计人员就专业采用方案和施工图设计定期向业主进行通报，接受业主的合理化建议；
（3）业主参加各专业设计方案确定会议；跟踪检查设计人、校核人、审核人、审定人工作流程记录；
（4）业主也可自行组织非设计方具有丰富经验专业人员进行专项审核；
（5）召开施工图定稿前讨论会。
4.1.3施工阶段
（1）合同质量条款约定明确，落实中标单位投标时确定的项目部主要管理人员承诺，建立管理人员技术经验能力审查和考核制度；
（2）狠抓质量管理层级责任制落实，严控过程，切实履行职责； （3）结合工程实际，针对工程不同阶段和专业工程特点筛选出较易产生质量风险若干项，并按发生概率高低排序，在专项质量实施方案中明显体现出预控措施，施工时各参与方认真督导检查；
（4）施工期间定期组织分项工程施工前质量通病、错误施工做法交底和讨论，确定施工工艺标准；
（5）对施工作业层人员，不懈地坚持班前技术交底会；
（6）以工程交付后“舒适使用，便于维修”技术方案，尽可能提高建筑功能水平。
4.2材料（设备器具）风险管理
（1）考察工程核心设备工程案例的实际使用状况，以该设备供应案例的质量、供货期间履约合同情况和售后服务为重點调研；
（2）材料（设备器具）合同中的质量等级要求（设备技术指标、材质规定、元件品牌）、检验方式、供货周期约定、售后服务承诺等条款应明确，违约条款清晰无歧义；
（3）供应期间按照合同约定进行检查，必要时供应方人员须详细交底；
（4）对于装饰用材料，材料存在色差、规格尺寸不统一、有害物质含量超标应是质量风险管理的重要内容。
4.3资金投入影响质量的风险管理
（1）施工单位因其自身的管理水平、企业经营理念、生产规模、施工组织模式、企业拥有资源等因素施工成本不同，所以业主方应选择综合能力与工程质量目标要求相适应的施工企业，应约该类企业的合理报价；
（2）招标时拦标价的设定应充分考虑满足质量目标必要的施工方成本支出和利润水平，且投标人综合能力在同一层级；
（3）摒弃合理低价即是最低价的片面认识。结合市场情况，当最低价与其它投标人报价差异较大时，应认真分析其报价文件，不能奢望投资少而质量目标达到“最优”；
（4）目前建材设备市场价格比较透明，但质量差别悬殊，假冒产品事件时有发生，应特别注意“质优价廉”事件；
（5）在工程质量和投资管理管理过程中，必须将二者统筹兼顾，力求实现质量和投资目标整体最优。
5 结束语
影响工程质量的人、材料（设备）和投资三要素风险伴随着工程建设活动的始终，直接决定了工程质量的达成程度。主动认识三要素风险成因及前期确定质量管理风险事件清单，有益于事前制定风险应对措施，强化风险成因过程控制，从管理制度和具体措施入手，结合工程质量管理体系的执行，能较好地确保质量目标的实现。
关键词：工程；质量；风险；管理
文章编号 1674-3954（2013）09-0184-02
前言
对于工程建设从业者来说，不管从事何种岗位以及设计、业主、监理方、施工方四方中哪一方，工程质量是工程参与者的永恒主题。通过收集若干工程自破土动工至竣工验收交付使用的信息，可以说在工程建设质量方面，或多或少总会留有遗憾，甚至有较为严重影响建筑使用不便的质量弊端。
1 风险意识的确立，风险问题思想上重视
1.1客观影响不利因素多
我们知道，工程建设周期持续时间长，建设合作参与方多，手工作业比例高，自然环境条件影响大等诸多客观条件致使工程质量风险因素多，工程质量波动大。各种成因风险因素都会不同程度地作用于工程，降低预期工程质量，并对后续工序质量产生错综复杂的影响。即风险事件或风险因素一旦发生成为现实，质量损失不是单独唯一的，而且会连锁增加。
1.2质量风险管理和质量控制目标的统一性
风险管理和质量目标管理不是平行对等的，而是依附于质量管理体系存在并发挥作用，为目标控制服务的一种管理思想，结合控制措施，制定风险对策，更好地保证目标任务完成。
2 工程质量要素风险认识
2.1人的要素
为完成项目目标任务的資源链中，人是所有资源中弹性最大和活力最强的因素，是能否使其它资源最优化地组合并发挥最大效益的关键。从项目设计、施工、管理所有参与者（业主人员、设计人员、监理人员、施工管理人员和操作人员），尽管在确保工程质量方面分工不同，但都是质量保证体系各个环节的实施者，同时也是责任者，且贯穿质量保证体系的方案、控制措施、管理制度和过程方法全过程。工程质量依赖于参与者的综合素质（管理能力、技术能力、工作效率、责任感、道德品质），终归为人的因素。
2.2材料（设备器具）要素
组成建筑实体材料（设备器具）满足设计技术标准并符合验收规范要求是质量合格最基本的物质基础。目前市场完全具备供应建筑工程材料（设备器具）条件的厂家众多，但不容忽视的现实是诚信履约和过程管理问题。主要风险表现在：①经复检合格，但保证质量程度不同。②掌握供应商（厂家）资源有限导致不能完全保证做到质量优良价格合理。③质量与预期目标发生偏离，过程供应质量不稳定，难以保证持续性。④购供双方仅着眼于自身利益，服务于工程整体利益的思想认识程度不足。
2.3资金投入要素
建设工程具有投资密集型，资金占用量大的特点。从建设工程投资方和承建方的心态分析，投资方希望以尽可能少的资金投入达到质量目标，而承建方企及以较高造价承接工程履约合同，达到预期的利润空间。这也正是合格质量基础上的满足质量目标要求程度和资金投入互为矛盾的表现，我们不能否认目前建筑市场的实际情况：①不同技能作业水平的专业劳务队人工费价格差异较大。②满足设计要求且质量合格的材料（设备器具）存在价格差。③施工单位组织管理能力和技术管理水平的差别带来的工程施工成本不同。所以如何平衡资金投入和工程质量关系，并采取相应的必要措施，是投资方须慎重考虑的问题。
3 工程质量常见风险
建设工程质量风险本身客观存在，且一些风险事件具有普遍性，发生概率高。统计已建工程发生的质量事件与风险概率，分析高概率事件（见表1）产生的成因，有利于从各方面进行有效的控制并制定针对措施，为质量目标实现奠定管理基础。
建筑工程风险对策（风险防范或风险管理）的风险回避、损失控制、风险转移三种方式本文不做阐述，仅从风险自留的角度进行讨论。通过分析以上高概率风险事件成因，使我们更加全面理解风险事件，认识风险事件，所以风险管理基于成因制定措施，结合质量管理体系，才能切中要害，有的放矢。
4 质量风险管理的措施
风险管理对策是为质量风险管理目标控制服务的，从高概率风险事件入手，质量目标达成更具有可操作性，效果也更为明显。风险管理强调的是主动控制，根据风险事件和成因制定预防计划和措施，避免风险事件的发生或尽可能降低风险事件的概率。同时，以建筑工程人、材、资金三要素制定的风险预防计划和措施，应根据建设活动参与方和各专业工程各自特点有所不同，否则同质化地措施无法起到应有的作用。
4.1人的风险管理
4.1.1工程设计方案确定
认识上高度重视，论证过程科学，方案确定慎重。业主方在确定建设方案时，对建设工程的用途、建筑面积划分、配置功能等使用要求必须清晰，明确工程设计须达到的使用目标。防范使用功能描述不明了，定位模糊不清，轻率确定的风险。
4.1.2施工图设计
（1）对施工图纸设计须达到的深度，须说明清楚，且设计质量违约条款在合同中约定明确；严格考察各专业设计人员资质、业绩和执业经验；
（2）设计人员就专业采用方案和施工图设计定期向业主进行通报，接受业主的合理化建议；
（3）业主参加各专业设计方案确定会议；跟踪检查设计人、校核人、审核人、审定人工作流程记录；
（4）业主也可自行组织非设计方具有丰富经验专业人员进行专项审核；
（5）召开施工图定稿前讨论会。
4.1.3施工阶段
（1）合同质量条款约定明确，落实中标单位投标时确定的项目部主要管理人员承诺，建立管理人员技术经验能力审查和考核制度；
（2）狠抓质量管理层级责任制落实，严控过程，切实履行职责； （3）结合工程实际，针对工程不同阶段和专业工程特点筛选出较易产生质量风险若干项，并按发生概率高低排序，在专项质量实施方案中明显体现出预控措施，施工时各参与方认真督导检查；
（4）施工期间定期组织分项工程施工前质量通病、错误施工做法交底和讨论，确定施工工艺标准；
（5）对施工作业层人员，不懈地坚持班前技术交底会；
（6）以工程交付后“舒适使用，便于维修”技术方案，尽可能提高建筑功能水平。
4.2材料（设备器具）风险管理
（1）考察工程核心设备工程案例的实际使用状况，以该设备供应案例的质量、供货期间履约合同情况和售后服务为重點调研；
（2）材料（设备器具）合同中的质量等级要求（设备技术指标、材质规定、元件品牌）、检验方式、供货周期约定、售后服务承诺等条款应明确，违约条款清晰无歧义；
（3）供应期间按照合同约定进行检查，必要时供应方人员须详细交底；
（4）对于装饰用材料，材料存在色差、规格尺寸不统一、有害物质含量超标应是质量风险管理的重要内容。
4.3资金投入影响质量的风险管理
（1）施工单位因其自身的管理水平、企业经营理念、生产规模、施工组织模式、企业拥有资源等因素施工成本不同，所以业主方应选择综合能力与工程质量目标要求相适应的施工企业，应约该类企业的合理报价；
（2）招标时拦标价的设定应充分考虑满足质量目标必要的施工方成本支出和利润水平，且投标人综合能力在同一层级；
（3）摒弃合理低价即是最低价的片面认识。结合市场情况，当最低价与其它投标人报价差异较大时，应认真分析其报价文件，不能奢望投资少而质量目标达到“最优”；
（4）目前建材设备市场价格比较透明，但质量差别悬殊，假冒产品事件时有发生，应特别注意“质优价廉”事件；
（5）在工程质量和投资管理管理过程中，必须将二者统筹兼顾，力求实现质量和投资目标整体最优。
5 结束语
影响工程质量的人、材料（设备）和投资三要素风险伴随着工程建设活动的始终，直接决定了工程质量的达成程度。主动认识三要素风险成因及前期确定质量管理风险事件清单，有益于事前制定风险应对措施，强化风险成因过程控制，从管理制度和具体措施入手，结合工程质量管理体系的执行，能较好地确保质量目标的实现。