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【摘 要】 随着我国改革开放的发展，国内EPC总承包企业走向国际市场承揽工程项目。在市场竞争日趋激烈的环境下，如何使我国总承包企业在国际市场上稳健发展是每个EPC总承包企业面临的课题，本文针对水利工程项目的特点和工程总承包模式，分析了水利工程建设实践中应用工程总承包模式所面临的问题，提出了在积极推广工程总承包模式水利建设领域的对策措施。
【关键词】 水利建设；工程总承包；项目管理；目标；任务；推广；问题对策
引言：
20世纪80年代末90年代初，在普遍实行工程总承包于国际建设工程领域浪潮的影响下，推广工程总承包模式在我国学术界、工程界的呼声日渐高涨，在此背景下，建设部颁发了《设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定》，旨在发展我国工程总承包模式。进入21世纪后，对工程界工程承发包方式多元化的必要性逐步形成共识。2003年，建设部颁发的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，进一步促进了工程总承包模式的推广应用。
事实上，工程总承包模式在水利建设领域应用具有较强的生命力，是一种应用面较广的承发包方式。但由于水利建设领域设计、施工长期分离，现有政策法规基本上是在这一背景下构建，工程总承包模式的应用必然面临诸多问题。本文拟在分析工程总承包模式优势以及应用时面临问题的基础上，提出解决该问题的对策措施及建议。
一、工程总承包模式及其推广意义
建设工程总承包（EPC），又称“交钥匙工程承包”，是指对建设工程任务的总承包，即工程总承包企业按合同约定，对工程建设项目的勘察设计、设备材料采购、工程施工、工程试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。通常是在总价合同条件下，对所承包工程的进度、质量、安全、费用等负责，直至工程竣工，向发包人交付合格的建设工程。
工程总承包方式在国内外建设活动中广泛应用，有利于充分发挥那些在工程建设方面具有较强技术力量、丰富经验和组织管理能力强的承包商的专业优势，强化对工程建设的协调管理，符合社会化大生产专业分工的要求，其本质是利用总承包商的集成管理优势，有效减少外部协调沟通环节，充分发挥总承包企业强大资金实力、深化的设计能力、成熟的采购网络和较强的融资能力，获取施工技术精良的专业分包商或劳务分包商的资源支持，从项目整体利益出发，通过对设计、施工和采购的一体化管理，对共享资源的优化配置、大型专用设备的提供以及各种风险控制为项目增值，在强化各项管理目标协同共进的同时，更加强调设计（Engineering）的核心地位，全面掌握了项目建造的全部成本控制要素，不但给总承包商提供了发挥施工技术优势的空间，更重要的是通过把握设计优化机会，力求降低工程建造成本，有效控制工程投资，从而使企业获取更多的利润，实现“多赢”。
二、工程总承包管理任务
工程总承包项目各项预期目标的顺利实现，主要依托总承包企业的核心技术优势及可获得资源，通过集成管理方式驾驭项目，过程中必须坚持“四原则”，即：系统管理原则、全要素管理原则、业主满意原则、持续改进原则；做好“三要点”，即：科学化管理、合理化设计、精细化施工。管理的主要任务是根据工程总承包合同要求，严格控制工程进度、质量和投资（成本），做好安全文明施工，搞好合同管理，加强相关方的沟通与协调，全面实现合同目的。此外，还有财务管理、信息管理、文件档案管理、工程验收管理和试运行管理等任务。
三、工程总承包管理的目标及措施
相应于工程总承包管理任务，其主要目标有：进度目标、质量目标、投资（或成本）控制目标、安全文明施工目标、合同管理目标、沟通与协调目标等。
1）进度控制
进度控制目标：按照总承包合同规定的工期要求完成工程建设任务，工程总工期為合同工期，实施过程中如有调整，则按参建各方协商确定的调整计划执行。
控制措施：①熟悉合同，明确合同工作范围；②编制控制性里程碑计划（关键节点工期）；③确定工作分解结构和WBS编码，编制项目进度计划；④建立计划检测基准，在进度执行过程中检测执行效果；⑤分析和预测进度实施情况，及时进行计划的更新和调整。
2）质量控制
质量控制目标：分为设计质量目标和施工质量目标，其中设计质量须满足施工图设计的深度，达到国家现行规程规范和技术标准要求；施工质量目标应符合国家现行验收标准，达到合同要求的使用功能，满足《水利水电工程施工质量检验与评定规程》合格标准，力争优良。
控制措施：①作好质量策划计划，建立质量管理的组织体系，制订质量管理工作程序，贯彻执行国家和行业对建设工程质量管理的各项要求，组织实施各项质量管理制度；②组织施工设计图技术交底，审查施工分包单位制订的施工技术方案，提出优化或改进意见；③检查设计变更和工程联系单的执行情况，负责处理施工过程中发生的技术问题；④加强对施工工序、工程材料及设备采购等重点环节的质量控制，严格各项检查整改，制订成品和半成品保护措施；⑤发生质量事故后，按照现场实际情况及时采取相应措施，严格执行事故处理程序；⑥制订工程阶段性验收与竣工验收程序，参加工程竣工验收。
3）投资（或成本）控制
投资（或成本）控制目标：对项目业主而言，批准的初步设计概算或调整概算即为工程实施的投资限额；对工程总承包方来说，以合同为依据，充分考虑工程实施各项成本因素和企业期望利润水平，制定的目标成本即为项目成本目标。
控制措施：①针对业主方的投资控制措施：提高项目决策的质量，严格项目招投标，加强对设计的审查；②针对总承包方的成本控制措施：建立健全项目成本控制机构，加强成本预算控制，完善内部控制制度，作好成本风险评估，对项目成本管理工作业绩进行绩效考评，在工程施工中实行精细化管理，杜绝浪费，严格成本控制，使工程造价控制在投标总价范围之内。 （五）项目完工结算、工程审计和竣工验收移交在水利工程总承包实施过程中的冲突问题
承包工程项目完工后，按照市场规则，按合同约定进行结算。如：采用单价计价方式于工程总承包合同，则在满足合同要求工程质量的前提下，根据承包合同约定的单价和实际完成的工程量进行结算；若采用总价合同，则根据合同规定的质量标准和功能要求，在满足合同要求的支付条件时即可进行支付。但在工程竣工移交和现行工程审计的相关规定中，基本上不承认总价计价方式，而只承认据实计量按合同单价计价，这样直接导致总承包方对项目实施的一切管控将付诸东流，无法有效发挥工程总承包企业的集成管理优势，将带来无限的分歧甚至是产生法律纠纷，对工程实施极其不利。
另外，在水利工程总承包项目各项建设任务完成后，虽然进行了单元工程、分部工程验收，但往往由于资金缺口尤其是地方配套资金不到位，不能及时进行完工验收乃至竣工验收，结（决）算工作无法开展，工程无法移交，使工程承包企业陷入困境。
五、水利建设应用工程总承包模式存在问题的应对策略
（一）加大宣传力度，增强建设各方对实施工程总承包模式的认识和意识。建立健全法律规范，作好政策引导，从政策、法规、融资体系、行业协会等方面，继续对工程总承包企业进行支持。改变传统观念，完善投资体制改革，打破部门、行业、地区界限，排除市场准入障碍，积极推广普及水利工程总承包业务。
（二）規范工程招投标市场行为，积极培育水利工程总承包招投标市场。作好制度创新，加强宏观调控，减少行政干预，消除政策壁垒，刺激市场竞争。
（三）继续鼓励具有较强竞争力和综合实力的企业实行优势互补，以市场为导向，以自愿、诚信原则组成联合体共同承接水利工程项目，构建完善建筑市场供应链体系，推进“龙头”企业外部的专业化分工，培育区域专业承包企业集群。建立与工程总承包模式相适应的管理机制，适当降低设计总承包企业的施工业绩标准，以充分发挥设计企业的核心技术优势和管理经验，真正实现设计、施工、采购、试运行一体化管理，从根本上解决设计、施工相矛盾、相脱节和相互扯皮的问题，促进设计部门自觉主动进行优化设计，避免采购错误，杜绝或减少返工。
（四）加强对水利工程总承包项目管理理论研究，提高项目管理水平。深入对水利工程项目前期工作策划研究，严格审查审批制度，从技术、经济上着手，采用技术可行、经济合理的设计方案，最大限度地规避工程不确定性风险。推行风险可控、利益均沾的合同计价模式，积极推行可调总价合同，合理分摊工程风险，确保参建各方利益，实现“共赢”。
（五）尊重客观事实，遵循市场规律，以合同为依据，按工程总承包合同要求，在确保完成工程建设任务，实现工程功能，达到工程质量标准的前提下，务实进行完工结算。工程审计要适应市场经济节奏，以法律法规为准绳，以合同为主线，切实改变传统的仅以实物工程量为主的计价方式，要充分结合工程总承包合同特点，以控制不合理工程变更和程序手续不完善的工程费用增加为主，工程实施节余部分归协议各方共有或归承包企业所有，对可调范围内合理的超支部分应纳入合同调增额。
另外，在水利工程各项建设任务严格按合同要求完成后，应及时组织验收移交，相关行政管理部门应加大对项目的监督和考核力度，严格考核措施，以防工程烂尾，完成一个、验收一个、见效一个，造福一方。
六、结束语
当今国际上主流的工程承发包模式之一是工程总承包模式，其最显著的特征是采用总价合同，增强承包方控制风险和优化工程的动力；将工程发包给一个承包人，构建了设计与施工一体化的平台。对于水利工程项目，具有政府投资、不确定性大等特点，有必要对合同计价方式和工程审计进行研究，尊重合同，按市场规律办事，既有利于激励总承包商不断提升自身管理能力，又能合理分摊工程风险；与此同时，政府相关部门完善现有水利建设管理制度，以政策为导向，以支持广泛应用工程总承包模式于水利工程建设领域。
参考文献：
[1]中华人民共和国建设部.建筑业企业资质管理规定（建设部第159号令）[Z].2007.
[2]雷胜强.国际工程风险管理与保险[M].北京：中国建筑工业出版社，1996.
【关键词】 水利建设；工程总承包；项目管理；目标；任务；推广；问题对策
引言：
20世纪80年代末90年代初，在普遍实行工程总承包于国际建设工程领域浪潮的影响下，推广工程总承包模式在我国学术界、工程界的呼声日渐高涨，在此背景下，建设部颁发了《设计单位进行工程总承包资格管理的有关规定》，旨在发展我国工程总承包模式。进入21世纪后，对工程界工程承发包方式多元化的必要性逐步形成共识。2003年，建设部颁发的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，进一步促进了工程总承包模式的推广应用。
事实上，工程总承包模式在水利建设领域应用具有较强的生命力，是一种应用面较广的承发包方式。但由于水利建设领域设计、施工长期分离，现有政策法规基本上是在这一背景下构建，工程总承包模式的应用必然面临诸多问题。本文拟在分析工程总承包模式优势以及应用时面临问题的基础上，提出解决该问题的对策措施及建议。
一、工程总承包模式及其推广意义
建设工程总承包（EPC），又称“交钥匙工程承包”，是指对建设工程任务的总承包，即工程总承包企业按合同约定，对工程建设项目的勘察设计、设备材料采购、工程施工、工程试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。通常是在总价合同条件下，对所承包工程的进度、质量、安全、费用等负责，直至工程竣工，向发包人交付合格的建设工程。
工程总承包方式在国内外建设活动中广泛应用，有利于充分发挥那些在工程建设方面具有较强技术力量、丰富经验和组织管理能力强的承包商的专业优势，强化对工程建设的协调管理，符合社会化大生产专业分工的要求，其本质是利用总承包商的集成管理优势，有效减少外部协调沟通环节，充分发挥总承包企业强大资金实力、深化的设计能力、成熟的采购网络和较强的融资能力，获取施工技术精良的专业分包商或劳务分包商的资源支持，从项目整体利益出发，通过对设计、施工和采购的一体化管理，对共享资源的优化配置、大型专用设备的提供以及各种风险控制为项目增值，在强化各项管理目标协同共进的同时，更加强调设计（Engineering）的核心地位，全面掌握了项目建造的全部成本控制要素，不但给总承包商提供了发挥施工技术优势的空间，更重要的是通过把握设计优化机会，力求降低工程建造成本，有效控制工程投资，从而使企业获取更多的利润，实现“多赢”。
二、工程总承包管理任务
工程总承包项目各项预期目标的顺利实现，主要依托总承包企业的核心技术优势及可获得资源，通过集成管理方式驾驭项目，过程中必须坚持“四原则”，即：系统管理原则、全要素管理原则、业主满意原则、持续改进原则；做好“三要点”，即：科学化管理、合理化设计、精细化施工。管理的主要任务是根据工程总承包合同要求，严格控制工程进度、质量和投资（成本），做好安全文明施工，搞好合同管理，加强相关方的沟通与协调，全面实现合同目的。此外，还有财务管理、信息管理、文件档案管理、工程验收管理和试运行管理等任务。
三、工程总承包管理的目标及措施
相应于工程总承包管理任务，其主要目标有：进度目标、质量目标、投资（或成本）控制目标、安全文明施工目标、合同管理目标、沟通与协调目标等。
1）进度控制
进度控制目标：按照总承包合同规定的工期要求完成工程建设任务，工程总工期為合同工期，实施过程中如有调整，则按参建各方协商确定的调整计划执行。
控制措施：①熟悉合同，明确合同工作范围；②编制控制性里程碑计划（关键节点工期）；③确定工作分解结构和WBS编码，编制项目进度计划；④建立计划检测基准，在进度执行过程中检测执行效果；⑤分析和预测进度实施情况，及时进行计划的更新和调整。
2）质量控制
质量控制目标：分为设计质量目标和施工质量目标，其中设计质量须满足施工图设计的深度，达到国家现行规程规范和技术标准要求；施工质量目标应符合国家现行验收标准，达到合同要求的使用功能，满足《水利水电工程施工质量检验与评定规程》合格标准，力争优良。
控制措施：①作好质量策划计划，建立质量管理的组织体系，制订质量管理工作程序，贯彻执行国家和行业对建设工程质量管理的各项要求，组织实施各项质量管理制度；②组织施工设计图技术交底，审查施工分包单位制订的施工技术方案，提出优化或改进意见；③检查设计变更和工程联系单的执行情况，负责处理施工过程中发生的技术问题；④加强对施工工序、工程材料及设备采购等重点环节的质量控制，严格各项检查整改，制订成品和半成品保护措施；⑤发生质量事故后，按照现场实际情况及时采取相应措施，严格执行事故处理程序；⑥制订工程阶段性验收与竣工验收程序，参加工程竣工验收。
3）投资（或成本）控制
投资（或成本）控制目标：对项目业主而言，批准的初步设计概算或调整概算即为工程实施的投资限额；对工程总承包方来说，以合同为依据，充分考虑工程实施各项成本因素和企业期望利润水平，制定的目标成本即为项目成本目标。
控制措施：①针对业主方的投资控制措施：提高项目决策的质量，严格项目招投标，加强对设计的审查；②针对总承包方的成本控制措施：建立健全项目成本控制机构，加强成本预算控制，完善内部控制制度，作好成本风险评估，对项目成本管理工作业绩进行绩效考评，在工程施工中实行精细化管理，杜绝浪费，严格成本控制，使工程造价控制在投标总价范围之内。 （五）项目完工结算、工程审计和竣工验收移交在水利工程总承包实施过程中的冲突问题
承包工程项目完工后，按照市场规则，按合同约定进行结算。如：采用单价计价方式于工程总承包合同，则在满足合同要求工程质量的前提下，根据承包合同约定的单价和实际完成的工程量进行结算；若采用总价合同，则根据合同规定的质量标准和功能要求，在满足合同要求的支付条件时即可进行支付。但在工程竣工移交和现行工程审计的相关规定中，基本上不承认总价计价方式，而只承认据实计量按合同单价计价，这样直接导致总承包方对项目实施的一切管控将付诸东流，无法有效发挥工程总承包企业的集成管理优势，将带来无限的分歧甚至是产生法律纠纷，对工程实施极其不利。
另外，在水利工程总承包项目各项建设任务完成后，虽然进行了单元工程、分部工程验收，但往往由于资金缺口尤其是地方配套资金不到位，不能及时进行完工验收乃至竣工验收，结（决）算工作无法开展，工程无法移交，使工程承包企业陷入困境。
五、水利建设应用工程总承包模式存在问题的应对策略
（一）加大宣传力度，增强建设各方对实施工程总承包模式的认识和意识。建立健全法律规范，作好政策引导，从政策、法规、融资体系、行业协会等方面，继续对工程总承包企业进行支持。改变传统观念，完善投资体制改革，打破部门、行业、地区界限，排除市场准入障碍，积极推广普及水利工程总承包业务。
（二）規范工程招投标市场行为，积极培育水利工程总承包招投标市场。作好制度创新，加强宏观调控，减少行政干预，消除政策壁垒，刺激市场竞争。
（三）继续鼓励具有较强竞争力和综合实力的企业实行优势互补，以市场为导向，以自愿、诚信原则组成联合体共同承接水利工程项目，构建完善建筑市场供应链体系，推进“龙头”企业外部的专业化分工，培育区域专业承包企业集群。建立与工程总承包模式相适应的管理机制，适当降低设计总承包企业的施工业绩标准，以充分发挥设计企业的核心技术优势和管理经验，真正实现设计、施工、采购、试运行一体化管理，从根本上解决设计、施工相矛盾、相脱节和相互扯皮的问题，促进设计部门自觉主动进行优化设计，避免采购错误，杜绝或减少返工。
（四）加强对水利工程总承包项目管理理论研究，提高项目管理水平。深入对水利工程项目前期工作策划研究，严格审查审批制度，从技术、经济上着手，采用技术可行、经济合理的设计方案，最大限度地规避工程不确定性风险。推行风险可控、利益均沾的合同计价模式，积极推行可调总价合同，合理分摊工程风险，确保参建各方利益，实现“共赢”。
（五）尊重客观事实，遵循市场规律，以合同为依据，按工程总承包合同要求，在确保完成工程建设任务，实现工程功能，达到工程质量标准的前提下，务实进行完工结算。工程审计要适应市场经济节奏，以法律法规为准绳，以合同为主线，切实改变传统的仅以实物工程量为主的计价方式，要充分结合工程总承包合同特点，以控制不合理工程变更和程序手续不完善的工程费用增加为主，工程实施节余部分归协议各方共有或归承包企业所有，对可调范围内合理的超支部分应纳入合同调增额。
另外，在水利工程各项建设任务严格按合同要求完成后，应及时组织验收移交，相关行政管理部门应加大对项目的监督和考核力度，严格考核措施，以防工程烂尾，完成一个、验收一个、见效一个，造福一方。
六、结束语
当今国际上主流的工程承发包模式之一是工程总承包模式，其最显著的特征是采用总价合同，增强承包方控制风险和优化工程的动力；将工程发包给一个承包人，构建了设计与施工一体化的平台。对于水利工程项目，具有政府投资、不确定性大等特点，有必要对合同计价方式和工程审计进行研究，尊重合同，按市场规律办事，既有利于激励总承包商不断提升自身管理能力，又能合理分摊工程风险；与此同时，政府相关部门完善现有水利建设管理制度，以政策为导向，以支持广泛应用工程总承包模式于水利工程建设领域。
参考文献：
[1]中华人民共和国建设部.建筑业企业资质管理规定（建设部第159号令）[Z].2007.
[2]雷胜强.国际工程风险管理与保险[M].北京：中国建筑工业出版社，1996.