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摘要：工程招标中采用什么样的评标机制或方法，在目前的工程实践中缺乏科学的理论指导，经常出现采用最低报价中标法，还是采用综合评法的争论。事实上，每一种评标机制或方法均具有自身的特点与适应范围，因此在这方面进行争论是没有必要的，而应针对工程的具体特点和建设条件，设计评标机制或方法。
关键词：建设工程；招标模型；评标机制
建设工程招标特点，将投标人的报价及相应的交易成本作为招标的商务目标函数，将工程质量水平和建设工期等要求作为招标的技术约束条件，形成招标方的招标模型。
1、建设工程招标模型
建设工程招标是招标方在众多的投标人中，选择承包人，并同时确定工程承包合同价的过程。对某工程标段进行招标时，招标方的预期优化目标可表达为式（1）：
式（1）中：I为工程投标人的数量或集合；CI i为招标工程第i个投标人的报价，中标人的cI i即为合同价；C2i为第i个投标人中标后，招标方交易成本的预期；工程质量水平和建设工期等要求是在建设工程项目整体目标要求下，合同工程的质量和进度等方面的具体要。该要求一般在招标文件中有明确规定，而且在招标过程中不会随意改变。
2、招标模型分析以及优化途径和方法
2.1目标函数分析。对式（1），各变量及约束条件均有较复杂的影响因素。（1）投标人报价CI i。不同投标人一般报价是不一样的，这决定于投标人对工程成本的估计、预期利润和其他商业策略。（2）招标方预期的交易成本C2i。影响因素较多，主要有：①对不同工程，当承包人相同时，c2i差异主要决定于合同的完备程度、工程产品的可观察性等。②对不同承包人，其差异主要是合同签订后额外或可变交易成本。因此，评标分析中，仅需分析合同后额外交易成本即可。③对同一工程，在业主方管理方式不变的条件下，c2i的差异主要决定于：a.承包人的诚信。当承包人讲究诚信时，招标方可变交易成本预期会很低，反之亦然。在工程评标中，在分析c2i时，是针对相同的工程和相同的业主方管理方式，因而此时只需考虑可变交易成本。b.建设工程的不确定性。包括工程实体、工程目标、工程设计、工程建设条件的不确定。这是引起工程交易合同不完备的主要原因，也是引发“敲竹扛”这一类合同后额外交易成本的主要因素。C.工程产品特征值及承包人实施过程易被观察性。当工程特征值及实施过程易观察时，即使承包人出现偷工减料等行为，也容易被业主方发现，此时若承包人不守合同，他会付出较高的成本。
2.2技术约束条件分析.（1）工程质量要求。工程质量虽可用某些特征值来描述，但难以概括全面，总体而言较为模糊，即难以被完整观察、判断。对不同承包人，保证工程质量水平的程度一般是有差异的。这决定于两个方面：①承包人的能力、经验，以及工程实施方案和质量保证措施的合理性。当承包人缺乏实施招标工程的能力和经验时，在正常的成本下要保证达到规定的质量水平是有风险的；即使承包人具有实施招标工程的能力和经验，若实施的方案和质量保证措施不合理，在正常的成本下要保证达到规定的质量水平仍是有风险的。②承包人的努力程度或诚信度。当承包人讲究诚信，在合同履行过程中严格按合同要求去实施，即努力地去实施合同，则只要承包人有基本的实施工程的能力和经验，其一般会实现合同规定的要求；反之，若承包人不讲究诚信，则即使其能力和经验再强，工程质量也一般达不到要求。（2）建设工期等要求，通常包括工程进度、施工安全等目标。工程进度的特征值易被观察，而施工安全的特点与工程质量类似。不同承包人实现这些目标的程度或水平，也主要与承包人的努力程度、诚信、能力、经验以及他们提出的实施方案和保证措施相关。
2.3招标模型优化途径和方法.（1）招标模型优化特点.①作为招标方总希望在众多投标人中选出满足式（1）的承包人，但作为投标人总希望通过投标成为承包人，并最终获得尽可能多的收益。显然，招标过程是招标人与投标人的博弈过程。招标方招标目标的优化也并非是价格这单一目标的优化，而是受到众多因素的制约，并隐含着优选讲诚信的承包人这一原则。②招标方优化目标的先决条件是承包人具有的能力、经验，以及良好的实施方案和保证措施来实现招标工程的质量、进度等目标。③招标方优化的目标不仅与投标人的报价相关，而且与招标方合同后额外交易成本的预期相关，这又隐含着与承包人的誠信有关。（2）招标模型优化途径和方法式（1）的目标函数中，虽仅有两个变量，但其中交易成本c2i是个预期值，其与承包人的诚信、工程的不确定性、工程产品特征值的易观察程度等因素相关，但难以找到这种关系的表达式；这些因素也难以用定量的方法表达。式（1）的约束条件，一般只能用定性方法描述，而不能用定量的数学方法表达。因此，用数学的解析方法不可能找到目标函数普遍的最优解。但式（I）十分清晰地描述了目标函数、约束条件及其组成结构，根据它们的组成结构、相互间逻辑关系，并结合招标工程特点的分析，总可以寻求满意解，即通过建立一套科学的评标机制或方法，最大限度地实现招标方的招标目标。
3、评标机制设计
3.1技术约束条件评价设计。技术招标约束条件，是招标工程必须达到的指标，也是潜在承包人必须有能力、有条件能实现的目标。因此，技术约束条件是一种刚性的硬约束，在评标中必须首先进行评价，仅当通过这一环节评价的投标人，才有资格进入商务评价。（1）是否满足技术约束条件的评价内容。主要包括：①承包人的能力、经验和水平。主要从承包人资质、经历、业绩等方面来衡量。②承包人针对招标工程的实施计划的合理性，包括实施方案和保证措施的合理性。主要从承包人实施方案、保证措施的可行性、可靠性、科学性等方面来衡量。③承包人的努力程度、诚信。这方面常用承包人的诚信或信用来衡量。（2）评价承包人是否满足约束条件的指标体系。（3）承包人满足约束条件指标的权重体系。各指标的权重体系由评判专家根据招标方对工程各目标的要求确定。（4）是否满足技术约束条件的评价方法与判定标准。显然，承包人是否满足技术约束条件的评价是一个多因素评价问题。相关研究表明，层次分析法既简单又为大家所熟悉，对相对值评价也有较高的精度，因此可考虑采用这种方法。什么条件下才能通过评审，即判定标准的问题，可由评标专家根据工程的具体情况确定。当工程较为复杂，某些相关要素特别重要时，还可设置一些专门标准同时进行控制；当工程较为简单时，可根据目前我国建设企业资质管理相关规定的要求进行控制。
参考文献：
[1]吴伟东.建设工程招标的最低价中标法及其保证措施的理论研究.2016.
关键词：建设工程；招标模型；评标机制
建设工程招标特点，将投标人的报价及相应的交易成本作为招标的商务目标函数，将工程质量水平和建设工期等要求作为招标的技术约束条件，形成招标方的招标模型。
1、建设工程招标模型
建设工程招标是招标方在众多的投标人中，选择承包人，并同时确定工程承包合同价的过程。对某工程标段进行招标时，招标方的预期优化目标可表达为式（1）：
式（1）中：I为工程投标人的数量或集合；CI i为招标工程第i个投标人的报价，中标人的cI i即为合同价；C2i为第i个投标人中标后，招标方交易成本的预期；工程质量水平和建设工期等要求是在建设工程项目整体目标要求下，合同工程的质量和进度等方面的具体要。该要求一般在招标文件中有明确规定，而且在招标过程中不会随意改变。
2、招标模型分析以及优化途径和方法
2.1目标函数分析。对式（1），各变量及约束条件均有较复杂的影响因素。（1）投标人报价CI i。不同投标人一般报价是不一样的，这决定于投标人对工程成本的估计、预期利润和其他商业策略。（2）招标方预期的交易成本C2i。影响因素较多，主要有：①对不同工程，当承包人相同时，c2i差异主要决定于合同的完备程度、工程产品的可观察性等。②对不同承包人，其差异主要是合同签订后额外或可变交易成本。因此，评标分析中，仅需分析合同后额外交易成本即可。③对同一工程，在业主方管理方式不变的条件下，c2i的差异主要决定于：a.承包人的诚信。当承包人讲究诚信时，招标方可变交易成本预期会很低，反之亦然。在工程评标中，在分析c2i时，是针对相同的工程和相同的业主方管理方式，因而此时只需考虑可变交易成本。b.建设工程的不确定性。包括工程实体、工程目标、工程设计、工程建设条件的不确定。这是引起工程交易合同不完备的主要原因，也是引发“敲竹扛”这一类合同后额外交易成本的主要因素。C.工程产品特征值及承包人实施过程易被观察性。当工程特征值及实施过程易观察时，即使承包人出现偷工减料等行为，也容易被业主方发现，此时若承包人不守合同，他会付出较高的成本。
2.2技术约束条件分析.（1）工程质量要求。工程质量虽可用某些特征值来描述，但难以概括全面，总体而言较为模糊，即难以被完整观察、判断。对不同承包人，保证工程质量水平的程度一般是有差异的。这决定于两个方面：①承包人的能力、经验，以及工程实施方案和质量保证措施的合理性。当承包人缺乏实施招标工程的能力和经验时，在正常的成本下要保证达到规定的质量水平是有风险的；即使承包人具有实施招标工程的能力和经验，若实施的方案和质量保证措施不合理，在正常的成本下要保证达到规定的质量水平仍是有风险的。②承包人的努力程度或诚信度。当承包人讲究诚信，在合同履行过程中严格按合同要求去实施，即努力地去实施合同，则只要承包人有基本的实施工程的能力和经验，其一般会实现合同规定的要求；反之，若承包人不讲究诚信，则即使其能力和经验再强，工程质量也一般达不到要求。（2）建设工期等要求，通常包括工程进度、施工安全等目标。工程进度的特征值易被观察，而施工安全的特点与工程质量类似。不同承包人实现这些目标的程度或水平，也主要与承包人的努力程度、诚信、能力、经验以及他们提出的实施方案和保证措施相关。
2.3招标模型优化途径和方法.（1）招标模型优化特点.①作为招标方总希望在众多投标人中选出满足式（1）的承包人，但作为投标人总希望通过投标成为承包人，并最终获得尽可能多的收益。显然，招标过程是招标人与投标人的博弈过程。招标方招标目标的优化也并非是价格这单一目标的优化，而是受到众多因素的制约，并隐含着优选讲诚信的承包人这一原则。②招标方优化目标的先决条件是承包人具有的能力、经验，以及良好的实施方案和保证措施来实现招标工程的质量、进度等目标。③招标方优化的目标不仅与投标人的报价相关，而且与招标方合同后额外交易成本的预期相关，这又隐含着与承包人的誠信有关。（2）招标模型优化途径和方法式（1）的目标函数中，虽仅有两个变量，但其中交易成本c2i是个预期值，其与承包人的诚信、工程的不确定性、工程产品特征值的易观察程度等因素相关，但难以找到这种关系的表达式；这些因素也难以用定量的方法表达。式（1）的约束条件，一般只能用定性方法描述，而不能用定量的数学方法表达。因此，用数学的解析方法不可能找到目标函数普遍的最优解。但式（I）十分清晰地描述了目标函数、约束条件及其组成结构，根据它们的组成结构、相互间逻辑关系，并结合招标工程特点的分析，总可以寻求满意解，即通过建立一套科学的评标机制或方法，最大限度地实现招标方的招标目标。
3、评标机制设计
3.1技术约束条件评价设计。技术招标约束条件，是招标工程必须达到的指标，也是潜在承包人必须有能力、有条件能实现的目标。因此，技术约束条件是一种刚性的硬约束，在评标中必须首先进行评价，仅当通过这一环节评价的投标人，才有资格进入商务评价。（1）是否满足技术约束条件的评价内容。主要包括：①承包人的能力、经验和水平。主要从承包人资质、经历、业绩等方面来衡量。②承包人针对招标工程的实施计划的合理性，包括实施方案和保证措施的合理性。主要从承包人实施方案、保证措施的可行性、可靠性、科学性等方面来衡量。③承包人的努力程度、诚信。这方面常用承包人的诚信或信用来衡量。（2）评价承包人是否满足约束条件的指标体系。（3）承包人满足约束条件指标的权重体系。各指标的权重体系由评判专家根据招标方对工程各目标的要求确定。（4）是否满足技术约束条件的评价方法与判定标准。显然，承包人是否满足技术约束条件的评价是一个多因素评价问题。相关研究表明，层次分析法既简单又为大家所熟悉，对相对值评价也有较高的精度，因此可考虑采用这种方法。什么条件下才能通过评审，即判定标准的问题，可由评标专家根据工程的具体情况确定。当工程较为复杂，某些相关要素特别重要时，还可设置一些专门标准同时进行控制；当工程较为简单时，可根据目前我国建设企业资质管理相关规定的要求进行控制。
参考文献：
[1]吴伟东.建设工程招标的最低价中标法及其保证措施的理论研究.2016.