【摘 要】
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文章基于2010～2018年中国上市公司数据，从理论建模和实证检验两个层面考察了美国高技术行业的出口管制对中国企业自主创新的影响。基准估计和稳健性检验的结果表明，美国出口管制对同一行业中国企业的创新行为造成了伤害，但对上游行业中国企业的创新产生了刺激作用。距离技术前沿越近的企业，越有能力克服出口管制在同一行业的负向影响，而在上游行业的正向刺激更可能体现在远离技术前沿的企业身上。此外，美国出口管制对
【基金项目】
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国家社会科学基金重大项目（项目号：21＆ZD075）的资金支持；
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文章基于2010～2018年中国上市公司数据，从理论建模和实证检验两个层面考察了美国高技术行业的出口管制对中国企业自主创新的影响。基准估计和稳健性检验的结果表明，美国出口管制对同一行业中国企业的创新行为造成了伤害，但对上游行业中国企业的创新产生了刺激作用。距离技术前沿越近的企业，越有能力克服出口管制在同一行业的负向影响，而在上游行业的正向刺激更可能体现在远离技术前沿的企业身上。此外，美国出口管制对下游行业企业的影响表现出异质性，在倒逼高技术企业创新的同时，却抑制了中低技术企业的创新。研究还发现，美国企业申请向中国出口许可的比例下降是影响中国企业创新的主要因素。
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