【摘 要】
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20世纪90年代中期,由于竞争和利益的双重驱动,证券经纪人制度在国内一些券商悄然兴起,这种自发形成的证券经纪人制度既促进了证券市场的发展,又给投资者和券商本身造成了一些
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20世纪90年代中期,由于竞争和利益的双重驱动,证券经纪人制度在国内一些券商悄然兴起,这种自发形成的证券经纪人制度既促进了证券市场的发展,又给投资者和券商本身造成了一些不良后果。近年来,股市火爆,证券经纪人在空前发展的同时却积累了巨大的风险。可以预见,随着市场波幅增大和牛市的结束,这样的风险将不断显现。如果不引起足够的重视,证券经纪人制度发展中存在的风险将成为券商完成第三方托管后的主要风险。本文从实际工作出发,充分揭示了证券经纪人制度发展中存在的风险及其成因,并从不同的角度提出了防范和管理风险的措施。
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