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摘 要：本文目的在于研究智力资本对我国当前科技创新的影响。首先构建了智力资本三要素的指标体系，并分别对智力资本三大要素的相关指标进行了因子分析，通过综合得分对智力资本的三大要素与创新能力进行了相关分析，发现它们之间存在正相关关系。其次，本文将2001年至2015年时间序列数据进行因子分析，通过综合因子得分进行模型回归，确定了回归系数，并证实了面板数据分析的结果。最后根据结果分析，本文得出研究结论，即“提高国际贸易交流水平、社会保障水平、产业结构和政府服务水平等措施可以提升我国现有的科技创新能力”。
关键词：智力资本;科技创新能力;因子分析;相关性分析
1 引言
近年来，提升智力资本是实现发展中国家提高社会生产力，追赶世界科技变革潮流的重要途径。因此结合当前中国经济发展的宏观背景，揭示新时期创新能力的动力和来源，从而为中国创新能力的提升和经济发展提供有效的对策和建议，在以后的经济发展和改革中具有重大战略意义。
2概念界定
由于不同的社会发展进度以及不同的经济发展阶段，智力资本的组成结构也有所差异。通过整理大量文献，本文将其分为三种类型：即三元模型、四元模型、六元模型。三元模型有两种类型，第一种即"H-S-C"结构，包括人力资本、关系资本及结构资本;第二种是sveiby.k.e提出由内部结构资本、外部结构资本及人力资本构成。这是对三元结构的补充，在三元结构里，创新资本作为组织资本的一部分，而四元模型中提高了创新资本的价值，并将其单列出成为组成智力资本结构不可或缺的一部分。六元模型主张智力资本包含利益相关者关系、人力资源、物质基础结构资本、文化、管理和常规以及智力资产。
综上所述，基于现有的研究表明，将智力资本分为三元模型在学术界得到普遍认可。所以本文将基于"H-S-C"结构，把智力资本划分为人力资本、关系以及结构资本三大组成成分。
3智力资本和科技创新能力指标体系设计
3.1人力资本指标体系
本文中人力资本指的是花费在卫生保健、教育等方面的投资所形成的资本，将人力资本划分为由教育水平、医疗卫生、社会保障三部分组成
3.2关系资本指标体系
关系资本是指组织与外界进行活动联系所获得的全部信息资源，本文将其划分为国际贸易往来、国内贸易往来、国际国内人员往来三部分。
3.3结构资本指标体系
结构资本是组织进行经济活动正常运行的规章制度、管理手段及社会环境等，本文将其划分为产业结构、政府发挥的效能、社会内部流通与信息流通机制三部分组成
3.4科技创新指标体系
科技创新能力是指：运用现有的知识与资源，在特定的环境中，运用科学的方法与手段改进和创新新的事物，并能获得一定收益的行为。本文将科技划分为科技投入、科技产出以及科技人员比重三方面研究
4.1因子分析
4.1人力资本的评估
在对人力资本相关指标进行因子分析前，通过对样本数据进行KMO和Bartlett球型檢验后，得出KMO检验值为0.715，大于0.5;Bartlett球型度检验中sig值为0.000，小于0.05;说明数据具有高度相关性，可以进行因子分析。根据人力资本的成分矩阵可得，第一类成分X1主要提取了城镇参加养老保险比重、城镇医疗保险参保人数比重，这些指标大体反应了全国的社会保障水平，这些指标反映了原始变量49.041%的信息，因此将这个公因子X1定义为“我国现有社会保障水平”。 我们采用同样的统计分析方法将公因子X2定义为“我国现有医疗水平”，将公因子X3定义为“我国现有教育水平”。
在对人力资本进行因子分析过程中，分析可得到每一个样本在不同公共因子上的得分Xij，对得到的因子得分进行加权计算，根据计算公式：
WIJ=因子方差贡献率/总累积方差贡献率*100%
根据上式计算可得各指标人力资本综合得分的计算公式为：
F1=0.566X11+0.231 X12+0.202 X13
4. 2关系资本的评估
通过对关系资本进行因子分析，从原始变量中提取出2个公因子，解释的总方差累计达到了81.164%。根据关系资本的成分矩阵可得，第一类成分X1主要提取了货物进出口额占GDP比重、外商投资总额占GDP比重、外商注册资本占GDP比重、限额以上批发企业销售额占GDP比重、商品交易市场成交额、旅游外汇收入占GDP比重。这些指标大体反应了国际贸易往来和国内贸易往来，这些指标反映了原始变量67.837%的信息，因此将这个公因子X1定义为“国际、国内贸易往来”。我们采用同样的统计分析方法将公因子X2定义为“国际、国内人员流通现状”。
计算可得各指标人力资本综合得分的计算公式为：
F2=0.836 X21+0.164 X22
4. 3结构资本的评估
第一类成分X1主要包括第二产业增加值占GDP比重、第三产业增加值占GDP比重、城镇就业人口占地区人口比重、财政收入占GDP比重、互联网用户数占GDP比重等指标。这些指标综合反映了我国现有的产业结构以及政府发挥的职能，且这些指标反映了原始变量52.945%的信息，所以将X1命名为“产业结构和政府服务水平”，同理，将X2命名为“信息传播水平”。
计算可得各指标综合得分的计算公式为：
F3= 0.668X31+0.332 X32
4. 4科技创新资本的评估
根据结构资本的成分矩阵可得，第一类成分Y1主要包括科学研究试验发展经费占GDP比重、科学研究试验发展人员占总人口比重、有产品创新活动企业占全部比重、每千人有效发明专利件数、每千人申请专利数等指标。这些指标综合反映了我国科技创新的产出水平，且这些指标反映了原始变量63，518%的信息，所以将Y1命名为“科技创新人员与产出水平”，同理，将Y2命名为“科技创新投入水平”。 计算可得综合得分的计算公式为：
Y= 0.769Y1+0.230Y2
5 回归分析
5.1模型建立
通过2015年全国31个省市自治区面板数据分析可得：智力资本三要素与科技创新之间存在正相关关系，相关强度由强到弱依次是：关系资本、人力资本、结构资本。为了验证这个结论的准确性，本文基于以上分析结论，利用全国2001年到2015年的指标构建指标体系，进行回归分析。
在此申明：由于数据来源于《中国统计年鉴》，分为地区指标与全国指标，故指标略有差异，但本文在此选取的仍是与人力资本、结构资本、关系资本有直接关系的指标。
与上述方法相同，本文测算出了智力资本三要素（F1、F2、F3）和科技创新能力（Y）的综合因子得分，并通过EViews7.2对其进行回归分析，建立模型：
Y：科技创新能力综合因子得分
F1：人力资本综合因子得分
F2：关系资本综合因子得分
F3：结构资本综合因子得分
C、 表示要估计的参数
et表示随机扰动项
5.2参数估计
利用EViews7.2软件估计参数采用所收集的数据对模型进行最小二乘法（OLS）的回归结果如下：
样本数据模型估计结果为：
Y=0.004011+0.513198F1+0.321052F2+0.190173F3+et
T=（0.134035）（4.101844）（2.005475）（1.952424）
R2=0.984366 =0.980103 F=230.8707 DW=1.556584
上述估计结果显示，模型整体拟合度较好，可决系数高达0.984366，修正的可决系数也达到0.980103，DW值接近于2，方程构建与上述智力三要素与科技创新能力呈正相关的结论是相符合的。
5.3逐步回归
出现上述情况，根据计量经济学知识判定这些变量之间可能存在多重共线性。鉴于此，我们采用逐步回归的方法，对原模型进行修正，经过逐步剔除存在的多重共线性的变量F3与常数C。
可得到修正多重共线性的模型：
Y=0.496209F1+0.508886F2+et
T=（3.724413）（3.726046）
R2=0.978946 =0.977326 DW=1.796762
5.4经济意义
回归分析中剔除掉了F3变量，解释为结构资本对科技创新能力的影响最小，这也验证了面板数据相关分析的结果，结构资本與科技创新之间的关系最弱。
最终拟定的模型的经济意义在于：
在其他条件不变的情况下，人力资本综合因子得分每增加1分，科技创新能力综合因子得分将增加0.496209分;
在其他条件不变的情况下，关系资本每增加1分，科技创新将增加0.508886分。
由此说明，F1、F2与Y的关系符合经济理论，通过经济意义检验。
6结论及建议
根据上述的分析，本文可以验证：1.人力资本、关系资本、组织资本各自的公共因子对自身的贡献程度不同，可以根据它们对方差的解释程度进行大小比较。2.通过31个省、市、自治区面板数据与相关指标的全国2001年到2015年时间序列数据分析可得，智力资本三要素与科技创新之间存在正相关关系，相关强度由强到弱依次是：关系资本、人力资本、结构资本。
根据各公共因子的贡献程度，以及相关研究分析，可以得到关系资本与科技创新之间的相关性最大。根据解释的总方差表可以发现，公因子X1对关系资本的贡献率最大，达到67.837%，且公共因子X1大体反应了国际贸易往来和国内贸易往来，其次，公因子X2“国际、国内人员流通”影响的贡献率达到13.327%。因此我们得出结论：如果要提高我国关系资本的水平，首先，在国际贸易角度，采取实施宽松的外商引资政策;其次扩大我国内部贸易交流，优化现有的资本市场;最后，在国际交流水平方面，应当着重提高旅游产业的水平，继续加大对我国旅游产业的投入和完善。
其次，由于人力资本与科技创新之间相关关系也很强。公因子X1“我国现有社会保障水平”对人力资本的贡献率最大，达到49.041%。其次，公因子X2“我国现有医疗水平”对人力资本影响的贡献率达到20.016%，最后公共因子“我国现有教育水平”的贡献率为13.327%。因此我们得出结论：如果要提高我国人力资本的水平，首先，在社会保障方面，应当着重提高社会保障基金的投入;其次，在医疗方面，加大卫生总经费的投入，完善医疗机构的建设，加强对医疗机构人员的职业培训;最后，在教育方面，加大教育经费的投入。
最后，由于结构资本与科技创新之间也呈正相关关系，提高我国结构资本水平也是提高科技创新能力的一部分。要提高我国当前的结构资本水平，首先，应当充分发挥政府的服务引导职能，其次，第三产业的提升也是必不可少;最后，在社会信息交流方面，应当完善我国信息流通的基础平台建设。
参考文献：
[1] 陈婷婷 王珊.人力资本国际流动的影响和对策[J].大众科技 ，2006
[2] 郑道文.人力资本国际流动与经济发展[M].中国财政经济出版社，2004
[3] 杨肖莉 张一帆 王秋兵.智力资本及其评价方法研究综述[J].财经研究，2012
[4] 安妮 布鲁金.智力资本：第三资源的应用与管理[M].东北财经大学出版社，1998
关键词：智力资本;科技创新能力;因子分析;相关性分析
1 引言
近年来，提升智力资本是实现发展中国家提高社会生产力，追赶世界科技变革潮流的重要途径。因此结合当前中国经济发展的宏观背景，揭示新时期创新能力的动力和来源，从而为中国创新能力的提升和经济发展提供有效的对策和建议，在以后的经济发展和改革中具有重大战略意义。
2概念界定
由于不同的社会发展进度以及不同的经济发展阶段，智力资本的组成结构也有所差异。通过整理大量文献，本文将其分为三种类型：即三元模型、四元模型、六元模型。三元模型有两种类型，第一种即"H-S-C"结构，包括人力资本、关系资本及结构资本;第二种是sveiby.k.e提出由内部结构资本、外部结构资本及人力资本构成。这是对三元结构的补充，在三元结构里，创新资本作为组织资本的一部分，而四元模型中提高了创新资本的价值，并将其单列出成为组成智力资本结构不可或缺的一部分。六元模型主张智力资本包含利益相关者关系、人力资源、物质基础结构资本、文化、管理和常规以及智力资产。
综上所述，基于现有的研究表明，将智力资本分为三元模型在学术界得到普遍认可。所以本文将基于"H-S-C"结构，把智力资本划分为人力资本、关系以及结构资本三大组成成分。
3智力资本和科技创新能力指标体系设计
3.1人力资本指标体系
本文中人力资本指的是花费在卫生保健、教育等方面的投资所形成的资本，将人力资本划分为由教育水平、医疗卫生、社会保障三部分组成
3.2关系资本指标体系
关系资本是指组织与外界进行活动联系所获得的全部信息资源，本文将其划分为国际贸易往来、国内贸易往来、国际国内人员往来三部分。
3.3结构资本指标体系
结构资本是组织进行经济活动正常运行的规章制度、管理手段及社会环境等，本文将其划分为产业结构、政府发挥的效能、社会内部流通与信息流通机制三部分组成
3.4科技创新指标体系
科技创新能力是指：运用现有的知识与资源，在特定的环境中，运用科学的方法与手段改进和创新新的事物，并能获得一定收益的行为。本文将科技划分为科技投入、科技产出以及科技人员比重三方面研究
4.1因子分析
4.1人力资本的评估
在对人力资本相关指标进行因子分析前，通过对样本数据进行KMO和Bartlett球型檢验后，得出KMO检验值为0.715，大于0.5;Bartlett球型度检验中sig值为0.000，小于0.05;说明数据具有高度相关性，可以进行因子分析。根据人力资本的成分矩阵可得，第一类成分X1主要提取了城镇参加养老保险比重、城镇医疗保险参保人数比重，这些指标大体反应了全国的社会保障水平，这些指标反映了原始变量49.041%的信息，因此将这个公因子X1定义为“我国现有社会保障水平”。 我们采用同样的统计分析方法将公因子X2定义为“我国现有医疗水平”，将公因子X3定义为“我国现有教育水平”。
在对人力资本进行因子分析过程中，分析可得到每一个样本在不同公共因子上的得分Xij，对得到的因子得分进行加权计算，根据计算公式：
WIJ=因子方差贡献率/总累积方差贡献率*100%
根据上式计算可得各指标人力资本综合得分的计算公式为：
F1=0.566X11+0.231 X12+0.202 X13
4. 2关系资本的评估
通过对关系资本进行因子分析，从原始变量中提取出2个公因子，解释的总方差累计达到了81.164%。根据关系资本的成分矩阵可得，第一类成分X1主要提取了货物进出口额占GDP比重、外商投资总额占GDP比重、外商注册资本占GDP比重、限额以上批发企业销售额占GDP比重、商品交易市场成交额、旅游外汇收入占GDP比重。这些指标大体反应了国际贸易往来和国内贸易往来，这些指标反映了原始变量67.837%的信息，因此将这个公因子X1定义为“国际、国内贸易往来”。我们采用同样的统计分析方法将公因子X2定义为“国际、国内人员流通现状”。
计算可得各指标人力资本综合得分的计算公式为：
F2=0.836 X21+0.164 X22
4. 3结构资本的评估
第一类成分X1主要包括第二产业增加值占GDP比重、第三产业增加值占GDP比重、城镇就业人口占地区人口比重、财政收入占GDP比重、互联网用户数占GDP比重等指标。这些指标综合反映了我国现有的产业结构以及政府发挥的职能，且这些指标反映了原始变量52.945%的信息，所以将X1命名为“产业结构和政府服务水平”，同理，将X2命名为“信息传播水平”。
计算可得各指标综合得分的计算公式为：
F3= 0.668X31+0.332 X32
4. 4科技创新资本的评估
根据结构资本的成分矩阵可得，第一类成分Y1主要包括科学研究试验发展经费占GDP比重、科学研究试验发展人员占总人口比重、有产品创新活动企业占全部比重、每千人有效发明专利件数、每千人申请专利数等指标。这些指标综合反映了我国科技创新的产出水平，且这些指标反映了原始变量63，518%的信息，所以将Y1命名为“科技创新人员与产出水平”，同理，将Y2命名为“科技创新投入水平”。 计算可得综合得分的计算公式为：
Y= 0.769Y1+0.230Y2
5 回归分析
5.1模型建立
通过2015年全国31个省市自治区面板数据分析可得：智力资本三要素与科技创新之间存在正相关关系，相关强度由强到弱依次是：关系资本、人力资本、结构资本。为了验证这个结论的准确性，本文基于以上分析结论，利用全国2001年到2015年的指标构建指标体系，进行回归分析。
在此申明：由于数据来源于《中国统计年鉴》，分为地区指标与全国指标，故指标略有差异，但本文在此选取的仍是与人力资本、结构资本、关系资本有直接关系的指标。
与上述方法相同，本文测算出了智力资本三要素（F1、F2、F3）和科技创新能力（Y）的综合因子得分，并通过EViews7.2对其进行回归分析，建立模型：
Y：科技创新能力综合因子得分
F1：人力资本综合因子得分
F2：关系资本综合因子得分
F3：结构资本综合因子得分
C、 表示要估计的参数
et表示随机扰动项
5.2参数估计
利用EViews7.2软件估计参数采用所收集的数据对模型进行最小二乘法（OLS）的回归结果如下：
样本数据模型估计结果为：
Y=0.004011+0.513198F1+0.321052F2+0.190173F3+et
T=（0.134035）（4.101844）（2.005475）（1.952424）
R2=0.984366 =0.980103 F=230.8707 DW=1.556584
上述估计结果显示，模型整体拟合度较好，可决系数高达0.984366，修正的可决系数也达到0.980103，DW值接近于2，方程构建与上述智力三要素与科技创新能力呈正相关的结论是相符合的。
5.3逐步回归
出现上述情况，根据计量经济学知识判定这些变量之间可能存在多重共线性。鉴于此，我们采用逐步回归的方法，对原模型进行修正，经过逐步剔除存在的多重共线性的变量F3与常数C。
可得到修正多重共线性的模型：
Y=0.496209F1+0.508886F2+et
T=（3.724413）（3.726046）
R2=0.978946 =0.977326 DW=1.796762
5.4经济意义
回归分析中剔除掉了F3变量，解释为结构资本对科技创新能力的影响最小，这也验证了面板数据相关分析的结果，结构资本與科技创新之间的关系最弱。
最终拟定的模型的经济意义在于：
在其他条件不变的情况下，人力资本综合因子得分每增加1分，科技创新能力综合因子得分将增加0.496209分;
在其他条件不变的情况下，关系资本每增加1分，科技创新将增加0.508886分。
由此说明，F1、F2与Y的关系符合经济理论，通过经济意义检验。
6结论及建议
根据上述的分析，本文可以验证：1.人力资本、关系资本、组织资本各自的公共因子对自身的贡献程度不同，可以根据它们对方差的解释程度进行大小比较。2.通过31个省、市、自治区面板数据与相关指标的全国2001年到2015年时间序列数据分析可得，智力资本三要素与科技创新之间存在正相关关系，相关强度由强到弱依次是：关系资本、人力资本、结构资本。
根据各公共因子的贡献程度，以及相关研究分析，可以得到关系资本与科技创新之间的相关性最大。根据解释的总方差表可以发现，公因子X1对关系资本的贡献率最大，达到67.837%，且公共因子X1大体反应了国际贸易往来和国内贸易往来，其次，公因子X2“国际、国内人员流通”影响的贡献率达到13.327%。因此我们得出结论：如果要提高我国关系资本的水平，首先，在国际贸易角度，采取实施宽松的外商引资政策;其次扩大我国内部贸易交流，优化现有的资本市场;最后，在国际交流水平方面，应当着重提高旅游产业的水平，继续加大对我国旅游产业的投入和完善。
其次，由于人力资本与科技创新之间相关关系也很强。公因子X1“我国现有社会保障水平”对人力资本的贡献率最大，达到49.041%。其次，公因子X2“我国现有医疗水平”对人力资本影响的贡献率达到20.016%，最后公共因子“我国现有教育水平”的贡献率为13.327%。因此我们得出结论：如果要提高我国人力资本的水平，首先，在社会保障方面，应当着重提高社会保障基金的投入;其次，在医疗方面，加大卫生总经费的投入，完善医疗机构的建设，加强对医疗机构人员的职业培训;最后，在教育方面，加大教育经费的投入。
最后，由于结构资本与科技创新之间也呈正相关关系，提高我国结构资本水平也是提高科技创新能力的一部分。要提高我国当前的结构资本水平，首先，应当充分发挥政府的服务引导职能，其次，第三产业的提升也是必不可少;最后，在社会信息交流方面，应当完善我国信息流通的基础平台建设。
参考文献：
[1] 陈婷婷 王珊.人力资本国际流动的影响和对策[J].大众科技 ，2006
[2] 郑道文.人力资本国际流动与经济发展[M].中国财政经济出版社，2004
[3] 杨肖莉 张一帆 王秋兵.智力资本及其评价方法研究综述[J].财经研究，2012
[4] 安妮 布鲁金.智力资本：第三资源的应用与管理[M].东北财经大学出版社，1998